科创板首批退市公(gōng)司，正式(shì)确认(rèn)！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公告称，其收到(dào)证监会(huì)下发的(de)《行政处罚(fá)决定书》，将被实施重(zhòng)大违法强制退市，

　　与此同时，上交(jiāo)所也对两公司下(xià)发拟终止公司股(gǔ吸潮是什么意思，弄瓦之喜什么意思)票上市的事先告(gào)知书，两家(jiā)公司的股票自4月(yuè)24日开市(shì)起(qǐ)停牌。

　　4月21日晚间，上海金融法(fǎ)院消息显示，其收到12名(míng)投资者共同起诉泽(zé)达易(yì)盛、林应等证券虚(xū)假陈述责任纠纷的(de)申请，保荐券商东(dōng)兴证券及两名保代(dài)、天健会(huì)计师事务所、康达律师事(shì)务所均在被起诉名单中。

　　来看(kàn)详(xiáng)情——

　　欺诈发行(吸潮是什么意思，弄瓦之喜什么意思xíng)+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚(fá)3669万(wàn)

　　首(shǒu)先来看*ST紫晶方面的问题：

　　证监会行政(zhèng)处罚决定书显示，紫晶存储存在欺诈发行的问题。紫晶存储于2019年4月3日披(pī)露招(zhāo)股书申(shēn)报稿，同年10月获科创板上市(shì)委审议同意发行上市，2020年(nián)3月在科创板上市。

　　经查(chá)，紫晶存储《招股说明(míng)书》通过虚构销(xiāo)售合同、伪造物流单据和验收(shōu)单(dān)据入账、安排资金回款、提前确认(rèn)收入等方(fāng)式虚增营业(yè)收入、利(lì)润。其(qí)中，2017年-2019年上半年分(fēn)别虚增利(lì)润21,62.71万元、3903.63万元(yuán)、2532.66万元，占(zhàn)当年(nián)利润总(zǒng)额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶存储《招股说(shuō)明书》未(wèi)按规定披露的2016年末、2017年末以及2019年上半年末对外担(dān)保余额分别(bié)为(wèi)1,000万元、1,000万(wàn)元、7,500.12万(wàn)元。截至(zhì)招股说明书(shū)签署日，未按规定(dìng)披露对外担(dān)保余额合(hé)计(jì)13,500.12万元(yuán)。

　　在上市(shì)后，紫晶存储(chǔ)继续通(tōng)过前述财务造(zào)假方(fāng)式(shì)虚增营业收入、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占当期报告(gào)记载的(de)利(lì)润总额绝对值的94.55％；2020年虚增(zēng)利(lì)润(rùn)16902.36万元(yuán)，占当(dāng)期报告(gào)记载的(de)利润总(zǒng)额绝对(duì)值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未按(àn)规定披露对(duì)外担保(bǎo)的问(wèn)题。

　　最终，证监(jiān)会对(duì)紫晶存储责令改(gǎi)正，给予(yǔ)警(jǐng)告，并处以(yǐ)3668.52万元罚款，对(duì)实控人郑穆(mù)、罗铁威分别(bié)处以2164.26万元、1803.55万元罚款(kuǎn)。此外，郑(zhèng)穆(mù)被采取终身(shēn)市场禁入(rù)措施，罗铁威被(bèi)处(chù)10年(nián)市场禁入措(cuò)施(shī)，其他相关(guān)负(fù)责人也被处(chù)以罚款、5年(nián)市场禁入等(děng)。

　　欺诈发行(xíng)被罚超(chāo)8亿

　　实控人、财务总监(jiān)终身市(shì)场禁入

　　泽达易(yì)盛方(fāng)面，行政处(chù)罚决定书(shū)显(xiǎn)示，其于2019年6月披(pī)露招(zhāo)股书申报稿，2020年(nián)6月在科创(chuàng)板上市(shì)。

　　经查明，泽达易(yì)盛(shèng)在(zài)公(gōng)告的(de)证券(quàn)发(fā)行文(wén)件中隐瞒重要事实(shí)、编造(zào)重大虚假内(nèi)容，2016年-2019年累计虚增营业收入34229.63万(wàn)元，虚增利润18673.53万元，且未(wèi)如实披(pī)露关(guān)联交(jiāo)易、股(gǔ)权代持(chí)情况等。

　　在上(shàng)市后(hòu)，泽达易盛(shèng)及其全资子(zi)公司(sī)浙江金淳、杭州畅鸿签订虚假合(hé)同、开展虚(xū)假业务，2020年虚增利润8246.92万元，占当(dāng)期报告记载的利(lì)润总额(é)的88.97％；2021年虚增(zēng)利润2665.78万元，占当期报(bào)告记载的(de)利润(rùn)总额(é)的(de)56.23％。此(cǐ)外，泽(zé)达易(yì)盛还存在虚增(zēng)在建工程等问题。

　　值(zhí)得关注的是，对于(yú)欺诈发行部(bù)分，证监会对泽达易盛处以非法所募集资(zī)金金(jīn)额20％的处(chù)罚，罚款金额高(gāo)达8.1亿(yì)元；紫晶存储则(zé)被罚款非法募集资金(jīn)的3％，罚款金(jīn)额3068.52万元。

　　合并其他违法事实计算(suàn)，证监会最终对泽(zé)达(dá)易盛处以(yǐ)8.6亿(yì)元罚(fá)款，对实控人(rén)、时任董(dǒng)事长、总经理林应处以3800万元罚款，时任董事、副总经(jīng)理、财(cái)务(wù)总监、董事会秘书(shū)应岚被罚1300万元(yuán)，二人均被采取终(zhōng)身(shēn)市场禁(jìn)入。

　　颇为诡异的是，在4月21日市场全面(miàn)大跌的行情下，两家公司均(jūn)有不同幅度的上涨(zhǎng)。*ST泽(zé)达股价(jià)大涨6.98％，报(bào)收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报(bào)收2.42元/股(gǔ)。

　　截至2022年9月(yuè)30日，*ST泽(zé)达A股股(gǔ)东总户数为6538户(hù)，户均持股(gǔ)市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数为12352户(hù)，户(hù)均(jūn)持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉(sù)讼

　　中介机构一同被诉(sù)

　　行政处罚(fá)“靴子落地”，两(liǎng)家公司(s吸潮是什么意思，弄瓦之喜什么意思ī)也进入到停牌(pái)及被终止上(shàng)市的阶(jiē)段。

　　4月21日(rì)盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发(fā)布公(gōng)告称，公司(sī)触(chù)及(jí)《上(shàng)海证券(quàn)交易所科创(chuàng)板股票上市规则》第(dì)12.2.2条(tiáo)第（一）项规定的重(zhòng)大(dà)违法行为，将被实施重大违法(fǎ)强制退市。公司股票(piào)自2023年4月(yuè)24日（星期一）开市起(qǐ)停(tíng)牌。

　　4月(yuè)21日，两家公(gōng)司均收到上(shàng)交所下发的拟终止公司股票上市的事先告知(zhī)书。在收到终止上市(shì)告知(zhī)书后，两家公司可以根据规定申请听证(zhèng)，提出陈述(shù)和申辩。交易所(suǒ)由(yóu)上市(shì)委(wěi)员会就是否(fǒu)终止公(gōng)司(sī)股票上(shàng)市(shì)事(shì)宜进行(xíng)审议，并根据上市(shì)委员会的审核意见作出是否终止公司股票上市(shì)的决定。

　　根据相关规定，若股(gǔ)票被终止上(shàng)市(shì)，自(zì)交(jiāo)易所公告对股票(piào)作出终止(zhǐ)上市(shì)的决定之(zhī)日后(hòu)5 个交易日届(jiè)满的下一(yī)交易(yì)日(rì)起，相关公司股票复牌并进入退市整理期，并(bìng)在股票(piào)简称前冠(guān)以“退市”标识，退市整(zhěng)理(lǐ)期的交易期限为15 个交易(yì)日。交(jiāo)易所将在退市整理(lǐ)期(qī)届满后5个交易日(rì)内对股(gǔ)票予以摘牌，股票最终(zhōng)终止上市(shì)。

　　另外，4月21日晚间(jiān)，上(shàng)海金融法院(yuàn)官微发布消息显示，其已(yǐ)于当日(rì)收到12名投(tóu)资者共同起诉泽达易盛等证券虚假陈述责任纠纷的申请(qǐng)。起诉投资者(zhě)同(tóng)时申请适用普通代表人诉(sù)讼程(chéng)序审理案件。上(shàng)海金融法院称，其将依法(fǎ)审查(chá)，及时公布进(jìn)展情况。

　　值得关注的是，在投资者提起的诉讼中(zhōng)，被告除(chú)了泽达(dá)易盛及实控人、董监高(gāo)等，中介机构东兴证(zhèng)券(quàn)及两名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计师事务(wù)所、康达律师(shī)事务所也均(jūn)在被起(qǐ)诉之列(liè)。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发布公(gōng)告称(chēng)，因在执行泽达(dá)易盛首次公(gōng)开发行(xíng)股票并在(zài)科创板上市项(xiàng)目中，涉嫌保荐、承销及持续督导等业(yè)务(wù)未(wèi)勤(qín)勉尽责，证监会(huì)决定对其公(gōng)司立案。

　　4月(yuè)21日，中证中(zhōng)小投(tóu)资(zī)者服(fú)务中心公告称，关注到上(shàng)海金(jīn)融法(fǎ)院收到(dào)12名投资者共同(tóng)起诉泽达易(yì)盛等(děng)证(zhèng)券虚假陈述责任纠(jiū)纷(fēn)的申请，起诉(sù)投资者同时(shí)申请适(shì)用普通(tōng)代表人诉讼程(chéng)序(xù)审理案(àn)件。泽(zé)达(dá)易(yì)盛是(shì)科创(chuàng)板(bǎn)首批被中国证监(jiān)会立案调查公司，根据《行政(zhèng)处罚(fá)决定(dìng)书》，公司(sī)构成欺诈发行。

　　投服中心将密切关注诉讼(sòng)进(jìn)展，如上(shàng)海金融法(fǎ)院后续受理并裁定适用普通代表人诉讼，发布普通代表人诉讼权利登记公告(gào)，拟相关法律法规公开征集并接受50名(míng)以上（含50名）投资者特别授权，申请参加普通代表人诉讼(sòng)并申请(qǐng)转换特别代表人诉讼。

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