直播短视频成为市场(chǎng)风口，但金(jīn)融“大V”并非想当就能(néng)当，违规展业仍将招(zhāo)致监管处罚。

　　证监(jiān)会官网(wǎng)显(xiǎn)示，日前(qián)四川证监局对恒泰证券(quàn)某(mǒu)营(yíng)业(yè)部(bù)及员工双双出具警示函。

　　四川证监局指出，恒泰证券该名员工任职期间实名通(tōng)过抖音账(zhàng)号发(fā)布(bù)短视(shì)频、开展直播(bō)，对A股大盘(pán)及(jí)板块(kuài)走势进(jìn)行分析、为第三方引流，并收取(qǔ)直播打赏(shǎng)、会员订阅费(fèi)、感谢费等(děng)，谋取(qǔ)不(bù)正当利(lì)益(yì)。

　　受疫情(qíng)期间(jiān)展业限制，视频直播成为各行(xíng)各业的新风口，金融行业(yè)也不例外。由于直播活动的即时(shí)性，合规问题也成为证券(quàn)行(xíng)业抓(zhuā)取“流量”时需要(yào)直面(miàn)的问题(tí)。而无证(zhèng)券投顾资质进行证券(quàn)内容直播(bō)、荐股(gǔ)等行为，更被监(jiān)管所严查。

　　来看详(xiáng)情(qíng)——

　　利用自媒体从事违规(guī)活动

　　营业部+员工(gōng)遭警示(shì)secx的不定积分推导过程，secx的不定积分推导过程图片strong>

　　近期(qī)，恒泰证券成都天府大(dà)道证券营业部及(jí)员工遭遇四川(chuān)证监局开出的警(jǐng)示函(hán)，涉嫌(xián)谋取不正当利益。

　　具体来看，四(sì)川(chuān)证监局指出，熊某平在恒(héng)泰证券成都天府大道证券(quàn)营(yíng)业部任职期(qī)间，实名通过抖音(yīn)账号发布短视频(pín)、开(kāi)展直播，对A股大盘(pán)及(jí)板(bǎn)块走势进行分析、为(wèi)某(mǒu)“金(jīn)融职业技能学校”引流，并通过收取(qǔ)直播打赏、直(zhí)播会员订阅费、感谢费等方式谋取(qǔ)不正当(dāng)利(lì)益。

　　根据《证券期货(huò)经(jīng)营机构(gòu)及其工作人员廉洁(jié)从业(yè)规定》，证券期货经营机构工作人员(yuán)不得违规从事营(yíng)利性经营活动，违规兼任可能影(yǐng)响其(qí)独立性的职务或者从事与所在机构或(huò)者投资(zī)者合(hé)法利(lì)益相(xiāng)冲(chōng)突的活(huó)动。基于此(cǐ)，四川(chuān)证(zhèng)监局决定对熊(xióng)某平采取出具警示函(hán)的(de)行(xíng)政监督管理措施。

　　与此(cǐ)同时， 恒(héng)泰(tài)证券成(chéng)都天府大道证券营业部(bù)也被出具警示函(hán)。四川证监(jiān)局认为，该营(yíng)业部(bù)合规(guī)管理不到位(wèi)，未严(yán)格规(guī)范从业人员(yuán)执(zhí)业(yè)行为。

　　前任总裁(cái)“下海(hǎi)”

　　涉事(shì)员(yuán)工已离开(kāi)

　　从前任总裁到(dào)普通一线(xiàn)员工，恒泰证券(quàn)旗下热衷于(yú)通过短(duǎn)视频(pín)平台进行推广的人员层出不穷(qióng)。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛壮因“专注个人职业发展事宜，已辞(cí)任公司总裁”。在离职前，牛(niú)壮出镜运(yùn)营的“牛(niú)得林奇”账(zhàng)号在视频平台上已有一定(dìng)名气。

　　目前，该(gāi)账号抖(dǒu)音粉丝已有(yǒu)138万粉(fěn)丝，获赞超613万。在视频中，牛壮出镜的头衔仍为(wèi)“原恒泰(tài)证券(quàn)总裁”。

　　此外，恒泰证(zhèng)券官方(fāng)抖音账号(hào)的粉丝数量也达到(dào)17.2万，部分爆款(kuǎn)视频(pín)播放量过万。在抖(dǒu)音平台上以恒泰证(zhèng)券(quàn)员工名义发(fā)布短(duǎn)视频的账号(hào)数(shù)量也有不少，其(qí)中(zhōng)部分(fēn)账(zhàng)号粉丝数量超(chāo)过(guò)15万(wàn)，如(rú)“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到(dào)此(cǐ)次被监管点名的恒泰证券员工熊某平上，虽然抖音账号运(yùn)营时(shí)间不长，但已有(yǒu)6万粉丝，且直播频率较高。上月直播暂停期间，大(dà)量粉丝在(zài)其短视(shì)频中留言追问(wèn)，期待(dài)早日开播。

　　中证(zhèng)协登记(jì)信(xìn)息显示，熊某平于(yú)2022年10月在恒泰证券办理执业(yè)登记，登记岗(gǎng)位为“一般证券(quàn)业(yè)务(wù)”，3月2日即已(yǐ)办理离职注销。同月，熊(xióng)某平在武汉云掌数字科技有限公司办理执业(yè)，执业(yè)岗位为(wèi)“证券(quàn)投资咨询（投资顾问）”，目(mù)前登记状态为“正常”。

　　直(zhí)播推(tuī)广合规问题需(xū)警惕

　　受疫情期间展业(yè)限(xiàn)制，视(shì)频(pín)直播成为各行各业(yè)的新风口，金融行业也不例外。由于直播活动的即时性(xìng)，合规问题也成为证券行业抓(zhuā)取(qǔ)“流(liú)量”客户时需要直面的问题。而(ér)无(wú)证券(quàn)投顾(gù)资质进(jìn)行证券(quàn)内容(róng)直播、荐(jiàn)股等行(xíng)为(wèi)，更被监(jiān)管(guǎn)所严查。

　　今年2月，证券(quàn)投资咨询机构黑龙(lóng)江省容维证券数据程序化有限公司(sī)被(bèi)黑(hēi)龙江证监局出具警示函。经查，容维证券(quàn)员工马某某无证券投资顾问执业资格，2022年10月以来，马某某通过抖音(yīn)直播形式向(xiàng)公众提(tí)供关(guān)于证券市场的分(fēn)析、预测(cè)或(huò)建议行为。

　　3月初，证监会对(duì)微(wēi)博大V易伟开出巨额罚单。证监会(huì)指出，易伟通过微(wēi)博(bó)进(jìn)行荐股、预测股(gǔ)市行情、宣传并出售投资服(fú)务(wù)，但其未取得从事证券投资咨(zī)询业务的核(hé)准，不(bù)具备证(zhèng)券投资咨询从业资格及(jí)业务资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证监会机构部(bù)下发(fā)机(jī)构监管(guǎn)情况通报，对证(zhèng)券公司从业人员网络直播提出监管要求。证券(quàn)公(gōng)司工作人员通过网(wǎng)络直播等形式发表评(píng)论，要(yào)确保(bǎo)信息来源合法合(hé)规、研究方法专业审慎；充分发挥专业优势，引导市场(chǎng)树(shù)立长(zhǎng)期(qī)投(tóu)资、价值投(tóu)资和理(lǐ)性(xìng)投资的理念(niàn)等。

　　监管要求，证券公(gōng)司应进一步加强对证券(quàn)公司(sī)工作(zuò)人员(yuán)直播展业的(de)管理，完善内部管(guǎn)控(kòng)机(jī)制， 事前对直播内容进行把关，做好内容管理；事中对直播进行监测监控(kòng)，遇有重大情况及(jí)时(shí)处理，避免产(chǎn)生不良影响；直播中出现违(wéi)规(guī)情况的，及时启(qǐ)动(dòng)内部(bù)问(wèn)责机(jī)制(zhì)。

　　2022年(nián)6月，国(guó)家广(guǎng)播电视总局、文(wén)化(huà)和旅游部共(gòng)同(tóng)制定(dìng)了《网络(luò)主播行为规范》。其中提出(chū)，对(duì)于需要较高专业水平（如医疗卫生、财经(jīng)金(jīn)融、法(fǎ)律、教育(yù)）的直播内(nèi)容，主播(bō)应取得相应执业(yè)资质。

　　另外，近期(qī)中证协也(yě)向(xiàng)各家证券(quàn)公司、证券咨询公(gōng)司(sī)下发关于排查报送网络非法证券活动信息的通知，要(yào)求排查填报(bào)证券领域涉及(jí)非法证券活动信息，其中重(zhòng)点排(pái)查假(jiǎ)冒仿冒证券经营机构和人员等涉非“自媒(méi)体”账(zhàng)号与APP。