零容(róng)忍！又有券(quàn)商投行收罚单！

　　5月14日晚(wǎn)间，东北证(zhèng)券公告称，因豫金刚石45亿定(dìng)增(zēng)旧案(àn)，证监会拟对东北证(zhèng)券(quàn)合计被(bèi)罚(fá)没逾750万元。

　　合计(jì)罚没750多万(wàn)

　　两名保(bǎo)代已离职(zhí)

　　公告显(xiǎn)示，5月12日，公司收到中(zhōng)国证监会《行政处罚事(shì)先(xiān)告(gào)知书》，公司涉(shè)嫌在郑州华晶金(jīn)刚石股份有限公司2016年(nián)非公开(kāi)发行(xíng)股票及持(chí)续督导期间未勤勉尽责案(àn)，已杨梅是高糖还是低糖，杨梅是高糖还是低糖水果(yǐ)由中国证监会调查(chá)完毕，中国证监(jiān)会依法拟对公司做出行政(zhèng)处罚。

　　经证监会查明，东北证券系豫金刚石 2016 年(nián)非公开发(fā)行股票项目保荐人(rén)，中(zhōng)国证监(jiān)会在豫(yù)金刚石 2016 年非公开(kāi)发行(xíng)股票(piào)的审查反馈意见(jiàn)中要求保荐机构对本(běn)次(cì)发行对象的认购资金来源及(jí)合(hé)法性、是(shì)否具备履(lǚ)行认购义务(wù)的能力进行核查，公司未按要求对本次非公开发(fā)行对象之一北京天证远洋基金管理中心（有限(xiàn)合伙）（以下简称 “天证远洋”）的(de)资金(jīn)来(lái)源审慎核查。天(tiān)证远洋实际出资与(yǔ)其承诺不(bù)符(fú)。公司出 具(jù)的《非公开发行股票的上(shàng)市(shì)保荐书》《非公(gōng)开发行股票发行过程(chéng)与(yǔ)认(rèn)购对象(xiàng)合 规性的报告》存在虚假记载。

　　此外，东北证券在(zài)持续督导(dǎo)期间未对募(mù)集资金置换预投资(zī)金事(shì)项审慎核查(chá)，未充(chōng)分 核(hé)查募集资金投(tóu)入(rù)项目的情况，未充分关注募投项目流动资金的用途和程序(xù)，未 对(duì)涉诉事项(xiàng)保持合理的职业怀(huái)疑。

　　因此，中国证监会(huì)拟决定：对(duì)东(dōng)北(běi)证券(quàn)责令改正，给(gěi)予警(jǐng)告(gào)，没(méi)收(shōu)保荐业务收入188.7万元，并处以566万元罚款。对(duì)定增(zēng)项(xiàng)目的保(bǎo)荐代(dài)表人于国庆(qìng)、葛建伟(wěi)给予警告，并分别处以(yǐ)20万元罚款；对持续督导期的保荐代(dài)表人郑克国、张旭(xù)东(dōng)给予警(jǐng)告，并分(fēn)别处以(yǐ)10万元罚款；对(duì)傅(fù)坦给(gěi)予警告，并(bìng)处(chù)以(yǐ)5万元罚(fá)款。

　　据记者查询，保荐(jiàn)代表(biǎo)人于国(guó)庆、葛建伟已查无数据，这意味(wèi)着两人已(yǐ)经离开了(le)证券(quàn)行业。

　　而(ér)郑克国已(yǐ)经离开东北证券，在(zài)2018年入职了中天证(zhèng)券。傅(fù)坦则在(zài)2016年从(cóng)东北证券(quàn)离职，去年入(rù)职了中德证券。

　　股东减持计划被暂(zàn)停(tíng)

　　截至目前，豫金(jīn)刚石已退市，且定增项(xiàng)目已时隔(gé)近七(qī)年，但证监会(huì)仍对东北证券立案调查(chá)并处(chù)以三倍(bèi)的高额罚款，体现监管(guǎn)层在全面(miàn)注(zhù)册制背(bèi)景下，继续保持(chí)强(qiáng)监管、压实中介机(jī)构责任的决心。

　　对(duì)于东北证券而言，影响不仅仅(jǐn)是罚款这么简单。年(nián)报显(xiǎn)示，东(dōng)北证券(quàn)在(zài)2022年IPO承销保(bǎo)荐项目，成功发行的仅有2家，较2021年减少3家；承销金额(é)合(hé)计2.26亿元，同比减少(shǎo)92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同比减少(shǎo)89.88％，承销保荐收入在65家券商(shāng)中(zhōng)位列第55名。

　　此(cǐ)外(wài)，2022年12月(yuè)31日(rì)，东北(běi)证券(quàn)股东吉林信托因自身经营(yíng)发展需(xū)要等自主(zhǔ)决定，拟(nǐ)以(yǐ)集(jí)中竞(jìng)价(jià)交(jiāo)易方式，在(zài)2023年2月1日至4月30日期(qī)间(jiān)按(àn)市场价(jià)格减持不超过2340万股股份。

　　不(bù)过，截至今年(nián)5月5日，吉林信托没有(yǒu)任何(hé)一(yī)股(gǔ)。

　　杨梅是高糖还是低糖，杨梅是高糖还是低糖水果 alt="东北证券突(tū)发！时隔7年，仍然被罚750万(wàn)…" src="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/05/weixin/one_20230514194507241.png">

　　同时去年7月就已(yǐ)经公布的大股(gǔ)东亚太集团“清(qīng)仓(cāng)式”股权转让一事，至今(jīn)仍未有着落。

　　据了(le)解，按相关(guān)规(guī)定，东北(běi)证券在(zài)被中国证监会立案调查期间(jiān)，公司大股东不(bù)得减持(chí)股份。鉴于上(shàng)述转让及减(jiǎn)持公司股(gǔ)份事(shì)项均属(shǔ)于规(guī)定不得(dé)减(jiǎn)持范畴，上述规(guī)定期间，亚泰集团和(hé)吉林信托不得减持公司股份。

　　不过随着东(dōng)北证券的罚单尘埃(āi)落(luò)地，东北(běi)证券的(de)股权变或将很快(kuài)实现。

　　根据东(dōng)北证券最新一季报显示(shì)，2023年前三(sān)个月东北证券(quàn)实现营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润(rùn)3.73亿元，扭亏为盈(yíng)，同比增长244.09％。

　　公司表(biǎo)示(shì)，业绩变动(dòng)的主要原(yuán)因是公司投资与销售交易业务、投(tóu)资银行业务收入增加(jiā)所致。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 杨梅是高糖还是低糖，杨梅是高糖还是低糖水果