科创(chuàng)板首(shǒu)批退市公司(sī)，正式确认！

　　4月21日(rì)晚(wǎn)间，*ST紫晶(jīng)和(hé)*ST泽(zé)达分别发布(bù)公告称，其收到证监(jiān)会下发的《行政处罚决定(dìng)书》，将被实施重大违法强制退市，

　　与此同时，上交所也对两公司下(xià)发拟(nǐ)终止(zhǐ)公司股票上市的事先告知(zhī)书，两家公司的股票自4月24日(rì)开市起停牌。

　　4月(yuè)21日晚间，上(shàng)海金融法(fǎ)院消息显(xiǎn)示，其收到12名投(tóu)资者(zhě)共同起诉泽达易盛、林应等(děng)证(zhèng)券虚假陈述责任纠纷(fēn)的申请，保(bǎo)荐券商东兴(xīng)证(zhèng)券及(jí)两名保代、天健会计师事务所、康达律(lǜ)师事(shì)务所均在(zài)被起(qǐ)诉名单(dān)中。

　　来看详(xiáng)情(qíng)——

　　欺诈(zhà)发行+信披违法违规

　　*ST紫(zǐ)晶被罚(fá)3669万(wàn)

　　首先来看*ST紫晶(jīng)方面的(de)问题(tí)：

　　证监会行(xíng)政(zhèng)处罚决定(dìng)书显示(shì)，紫晶(jīng)存储存在欺诈发行的问题(tí)。紫晶存储于(yú)2019年4月3日披露(lù)招(zhāo)股书申(shēn)报稿(gǎo)，同年10月获(huò)科(kē)创板(bǎn)上市委审议同意发行(xíng)上(shàng)市，2020年3月在科创(chuàng)板上市。

　　经查，紫晶存储《招(zhāo)股说明书》通(tōng)过(guò)虚构销售合同、伪造物流(liú)单据和验收单据(jù)入(rù)账(zhàng)、安排资金回款(kuǎn)、提前确认(rèn)收入等(děng)方(fāng)式虚增营业(yè)收入、利润。其中，2017年-2019年上半年分别(bié)虚增利(lì)润(rùn)21,62.71万元、3903.63万(wàn)元、2532.66万元，占(zhàn)当年(nián)利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储(chǔ)《招股说(shuō)明书(shū)》未(wèi)按规定披(pī)露的2016年末、2017年末以及2019年上半(b苏州是几线城市呢àn)年末(mò)对外担保余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元(yuán)。截(jié)至招股说明书签署日，未按(àn)规定披露对外担(dān)保余额合(hé)计13,500.12万元(yuán)。

　　在上市后，紫晶存(cún)储继续通(tōng)过(guò)前述财务造假(jiǎ)方(fāng)式虚增营业(yè)收入(rù)、利润。2019年虚增利润14529.07万(wàn)元(yuán)，占当期报告记(jì)载的利润总(zǒng)额绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期(qī)报告记载的利润总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未按规定披露对(duì)外担(dān)保(bǎo)的问题。

　　最终(zhōng)，证监会对紫晶存储责令改(gǎi)正，给予警(jǐng)告(gào)，并处(chù)以3668.52万元罚款(kuǎn)，对(duì)实控(kòng)人郑穆、罗(luó)铁威分别处(chù)以2164.26万(wàn)元、1803.55万元罚(fá)款。此外，郑穆(mù)被采取终身市场禁入措施，罗(luó)铁(tiě)威被处(chù)10年(nián)市场禁入措施，其他相关负责(zé)人也被处(chù)以罚款、5年市场禁(jìn)入等。

　　欺诈发行被罚(fá)超8亿

　　实控人(rén)、财(cái)务(wù)总监(jiān)终身市(shì)场禁入

　　泽达易盛方面，行政处罚(fá)决定书显示(shì)，其于(yú)2019年6月披露招股书申报稿，2020年6月在(zài)科创板上市。

　　经查(chá)明，泽达易(yì)盛在公告的证(zhèng)券发(fā)行文(wén)件中隐瞒(mán)重要事(shì)实、编造重大虚假内(nèi)容(róng)，2016年-2019年累(lèi)计虚增营业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万(wàn)元，且未如实披露关联交易、股(gǔ)权代(dài)持(chí)情况等。

　　在(zài)上市后(hòu)，泽达(dá)易盛(shèng)及其全资(zī)子公司浙(zhè)江金淳、杭(háng)州畅鸿(hóng)签订虚假合(hé)同(tóng)、开展虚假(jiǎ)业(yè)务，2020年(nián)虚(xū)增利(lì)润8246.92万元，占(zhàn)当期报告记(jì)载的利(lì)润总额的88.97％；2021年(nián)虚增(zēng)利润2665.78万元，占当期报告记载的利润(rùn)总额(é)的(de)56.23％。此外，泽达(dá)易(yì)盛还存(cún)在虚增在建工程等问题。

　　值得关(guān)注的是，对于欺诈发(fā)行(xíng)部分，证监会对泽达易盛(shèng)处以非法所募集资(zī)金金额20％的处罚，罚款(kuǎn)金(jīn)额高达(dá)8.1亿元；紫晶存(cún)储则被罚款非法(fǎ)募集资金的3％，罚款金额3068.52万(wàn)元。

　　合(hé)并其他违(wéi)法事实(shí)计算，证监会最终对泽达易盛(shèng)处以8.6亿元(yuán)罚款，对(duì)实(shí)控(kòng)人、时任董(dǒng)事长(zhǎng)、总经理林(lín)应处(chù)以(yǐ)3800万元罚款(kuǎn)，时任董(dǒng)事、副总经理、财(cái)务总监、董事会秘(mì)书(shū)应岚(lán)被罚1300万元，二人均被采取终身(shēn)市场(chǎng)禁入。

　　颇(pǒ)为诡异的是，在4月21日市场全面(miàn)大跌的行情下，两家(jiā)公司均有不同幅度(dù)的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报(bào)收(shōu)2.42元/股。

　　截至2022年9月30日(rì)，*ST泽(zé)达(dá)A股股东总户数为6538户，户均(jūn)持股市值14.62万元；*ST紫晶A股(gǔ)股东总户(hù)数(shù)为12352户，户均(jūn)持股市值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达(dá)已被提起(qǐ)诉讼

　　中介(jiè)机(jī)构一同(tóng)被诉

　　行政处(chù)罚“靴子落地(dì)”，两家公司也(yě)进入(rù)到(dào)停(tíng)牌及被终止上(shàng)市的阶(jiē)段。

　　4月21日盘(pán)后，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶双双发布公告称(chēng)，公(gōng)司触及(jí)《上(shà苏州是几线城市呢ng)海证券交易所科创板股票上市规则》第12.2.2条第(dì)（一(yī)）项规(guī)定的(de)重大违(wéi)法行为，将被实施重大违法强制退市。公司股票自2023年4月24日（星期一）开市起停牌。

　　4月21日，两家公司(sī)均收(shōu)到上(shàng)交(jiāo)所下发的拟(nǐ)终止公(gōng)司股票上(shàng)市的事先告(gào)知书。在收(shōu)到终止上市告知书(shū)后，两家公司可以根据规定申请(qǐng)听证，提出陈述和申辩。交易(yì)所由上(shàng)市委(wěi)员会就是否终止公司股票上市事宜进行审议，并(bìng)根(gēn)据上(shàng)市委员会(huì)的审(shěn)核意见(jiàn)作出是否终止公司股票上(shàng)市的决定(dìng)。

　　根据相关(guān)规定，若股票(piào)被终止(zhǐ)上市，自交易所公告对股票作出(chū)终止(zhǐ)上市(shì)的决(jué)定之日后(hòu)5 个交易(yì)日(rì)届满的下一交易日起，相关公(gōng)司股票复牌并进入退市整理(lǐ)期，并在股票简称前冠以“退市”标识，退(tuì)市整理期的交易期(qī)限为(wèi)15 个交(jiāo)易日。交易所将(jiāng)在退市整理期届(jiè)满后5个交(jiāo)易日(rì)内对(duì)股票予以摘牌，股票最终终(zhōng)止上市。

　　另外，4月(yuè)21日晚间，上(shàng)海(hǎi)金融法院官微发(fā)布消息(xī)显(xiǎn)示，其已于当(dāng)日收(shōu)到(dào)12名(míng)投资(zī)者共同起诉(sù)泽达易盛等证(zhèng)券虚假陈(chén)述(shù)责任纠纷的申请。起诉投资者同时申请适用普(pǔ)通代表人诉讼程(chéng)序审理案件。上海(hǎi)金(jīn)融法院称，其将依法审(shěn)查，及时公布进展情况。

　　值得关注的是(shì)，在投资者提起的诉讼中，被告除了泽达(dá)易盛及实控人、董监(jiān)高等(děng)，中(zhōng)介机构东兴证券(quàn)及两名(míng)保(bǎo)代（胡晓莉、陶晨亮(liàng)）、天健(jiàn)会计师事务所(suǒ)、康达律师事务所也均(jūn)在被起(qǐ)诉(sù)之列(liè)。

　　3月31日(rì)晚(wǎn)间，东(dōng)兴证(zhèng)券曾发布公告称，因在执行泽达易盛首(shǒu)次公开发行股(gǔ)票并在科创板上市(shì)项目中，涉嫌保荐、承销(xiāo)及持续督导等业务未勤勉尽责，证监会决定对其公司立案。

　　4月21日，中(zhōng)证中(zhōng)小投资者(zhě)服务中心(xīn)公(gōng)告称(chēng)，关注到(dào)上(shàng)海(hǎi)金融法院收到12名投资(zī)者(zhě)共同(tóng)起诉泽(zé)达易(yì)盛等证券虚假(jiǎ)陈述(shù)责(zé)任纠纷的(de)申请，起诉投资者同时申(shēn)请适用(yòng)普通代表人诉讼程序审理案件(jiàn)。泽达易盛是科创(chuàng)板首批被(bèi)中国证监会立案调查(chá)公司，根(gēn)据(jù)《行政处(chù)罚决(jué)定书(shū)》，公司构成(chéng)欺诈发行(xíng)。

　　投服中(zhōng)心(xīn)将密切关(guān)注诉讼进展，如(rú)上海金融法院后(hòu)续受理并裁定(dìng)适(shì)用普(pǔ)通代表人诉讼，发布普(pǔ)通代(dài)表人诉(sù)讼权利登记公告，拟相(xiāng)关(guān)法律法(fǎ)规(guī)公开征集并接受50名(míng)以上（含50名）投资(zī)者特别授权，申请参加(jiā)普通代表人诉讼并申请转换特别代表人(rén)诉讼。

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