昨日晚(wǎn)间(jiān)，证监(jiān)会(huì)就(jiù)《证券期货市场主机交易托管管理规定（征求意见(jiàn)稿）》向(xiàng)社会公开征求意见(jiàn)。

　　进一(yī)步规范证券期货市场主机交易(yì)托管服(fú)务和相关租用活动

　　为规范证券期货(huò)市(shì)场(chǎng)主机交(jiāo)易托管活动，保护投资者(zhě)合法权益，维护证券期货市场安全平(píng)稳运行，证监会起草了《证券期货市场(chǎng)主(zhǔ)机交易托管管理规定（征(zhēng)求意见稿）》（以下(xià)简称(chēng)《需要和须要意思的区别简单理解，必须与必需的区别通俗易懂管理规定》），于昨(zuó)日向(xiàng)社会公开征求意见。

　　据了解，近年来，证券(quàn)期货交(jiāo)易所向市场相关机(jī)构提供(gōng)主(zhǔ)机交易托(tuō)管资源(yuán)，为行(xíng)业提供(gōng)信息科(kē)技基础支撑服务，对于提升行业信息基(jī)础(chǔ)设施运维水平，保(bǎo)障行业信息(xī)系统(tǒng)安全稳定运行发挥了重要(yào)作用。

　　但随着证券(quàn)期货市(shì)场(chǎng)的不断发展，主机交(jiāo)易托管资源分配(pèi)不(bù)尽合理、线路时延不尽一(yī)致、安全保障能(néng)力有待(dài)提升(shēng)等问题逐(zhú)渐凸显，为进一步规范证(zhèng)券期货(huò)市场(chǎng)主机交易(yì)托管服务(wù)和相关租用(yòng)活(huó)动，促进证券(quàn)期货(huò)市场的平稳健康发展，证(zhèng)监会起(qǐ)草《管理(lǐ)规定(dìng)》。

　　据(jù)悉，《管理规定》起草思(sī)路(lù)有三。一是全(quán)面覆(fù)盖各(gè)类主(zhǔ)体。结合业务活动的(de)具体特点，《管理规定》将主机交(jiāo)易托管相关主体(tǐ)分为(wèi)证券期(qī)货交易所和证券期(qī)货(huò)经营机(jī)构两部分，分别提出完善(shàn)的监(jiān)管要求，并要求其他类型的参与主体参照执(zhí)行有关(guān)规定(dìng)。

　　二是(shì)切实(shí)守住安全(quán)底线。安(ān)全运行是从事主机交易托(tuō)管(guǎn)服务和相(xiāng)关租用活动的(de)基础和前提，《管理规定》规定了主机交(jiāo)易托管资(zī)源(yuán)的安(ān)全管理(lǐ)要求，明确了证券期货经(jīng)营机构的尽职调查和业务审批机(jī)制，从(cóng)安全的角度作出(chū)全(quán)面规定。

　　三是促(cù)进服务公平合理。《管(guǎn)理(lǐ)规定》将公(gōng)平合理原则(zé)，体(tǐ)现在证券期货交易所和证券期货经营(yíng)机构从事(shì)主机(jī)交易托管(guǎn)服(fú)务和相关租用活动(dòng)的(de)各个环节，同时也充分(fēn)注重有关规定落(luò)地过(guò)程(chéng)中(zhōng)的可操作性(xìng)，切实提升市场主体的获得感。

　　从主要内(nèi)容来看，《管理(lǐ)规定》共五(wǔ)章28条，对证券期货行业主机交易托管(guǎn)服(fú)务(wù)和相(xiāng)关租用活动提出了要求。

　　具体来看，首(shǒu)先是总则(zé)明(míng)确(què)立法宗(zōng)旨、适用范围，从事主(zhǔ)机交(jiāo)易托管(guǎn)服务和相关租用活动(dòng)的(de)基本原(yuán)则以(yǐ)及监(jiān)督管(guǎn)理(lǐ)。

　　根据《管理规定》，所谓主机交易(yì)托管资源，是指证券期(qī)货交易所提(tí)供的机房机(jī)柜(guì)、通信(xìn)网(wǎng)络、软件或硬件(jiàn)设施等资源(yuán)，部署在相(xiāng)关资(zī)源的信息系统可以连接证券期货交(jiāo)易(yì)所交(jiāo)易系统。

　　其次是证券期货交易所要求。明确(què)了证(zhèng)券期货交易(yì)所提(tí)供主机(jī)交易托管服(fú)务(wù)有关(guān)要求。主要包(bāo)括：要求证券期货交易所实施专(zhuān)区管理，统一专区交易(yì)时(shí)延，建(jiàn)设运维要求不得低于《证(zhèng)券(quàn)期货业信息系统(tǒng)托(tuō)管基本要求(qiú)》中三级系统的受(shòu)托方(fāng)要求；从(cóng)资源保障、资源(yuán)分配、服务申(shēn)请、服务协议、收(shōu)费要求(qiú)、服务退出与资源(yuán)再(zài)分配(pèi)等(děng)方面保(bǎo)障(zhàng)证券期(qī)货交易(yì)所(suǒ)提(tí)供有关服务的公平合(hé)理；加强风险防(fáng)控(kòng)，证券期(qī)货(huò)交易所需建立(lì)健全监控指标(biāo)及(jí)应急(jí)处置机制。

　　《管理规定》要求，证券期货交易所提供主机(jī)交易托管(guǎn)服(fú)务的，应当将(jiāng)主机交易(yì)托管资源和其他主(zhǔ)机托管资源(yuán)进行区分，对主机交易托管资源实(shí)施专区(qū)管(guǎn)理，并(bìng)确保相关专区到(dào)核心交易系(xì)统通信(xìn)前端的通信时延保持一致。

　　再(zài)次是证券(quàn)期货经营(yíng)机构要求(qiú)。明(míng)确了证券期(qī)货(huò)经营机构(gòu)租用主机交(jiāo)易托管资源(yuán)有关要(yào)求(qiú)。具体来看(kàn)，从安全保障方面，对证券期(qī)货经营机构租用主机(jī)交易托管资源的一般要求作出规(guī)定。从能力评(píng)估(gū)、治理架(jià)构、尽职调查等方(fāng)面确保证券(quàn)期货经营(yíng)机构能够保障客户设施的安全运(yùn)行。明(míng)确(què)证券期货(huò)经营机构对证券期货交易所的报告要求。

　　《管(guǎn)理规定(dìng)》提到，证券期货经营机构租(zū)用主机交易托管资源(yuán)部(bù)署(shǔ)客户(hù)提供的软(ruǎn)件或(huò)硬件设(shè)施（以下(xià)简称证券(quàn)期货经营机(jī)构部署(shǔ)客(kè)户设施）的，应(yīng)当从(cóng)人员保障(zhàng)、资金投入、客户需(xū)求等方(fāng)面充分评估，审慎选择服务客户，确保自身能(néng)力可以保障客户软件或硬(yìng)件设施(shī)的(de)安(ān)全运行，并将(jiāng)不(bù)同客户的信息系统、客户(hù)与经(jīng)营机(jī)构(gòu)的(de)信(xìn)息系统进行(xíng)有(yǒu)效隔离(lí)。

　　最后(hòu)是(shì)监督管理。明(míng)确证券期货交易所的监管报告(gào)义务，规定中(zhōng)国证监会及(jí)其派出机构结合法定职(z需要和须要意思的区别简单理解，必须与必需的区别通俗易懂hí)责，对(duì)证券期货交易所及证券期货经营机构(gòu)实施(shī)现(xiàn)场检查和非现场检查，并规定相应罚则(zé)。

　　需要和须要意思的区别简单理解，必须与必需的区别通俗易懂根据《管理规定》，证(zhèng)券(quàn)期货(huò)交易所违反本规定(dìng)，或者(zhě)在监管工作中不履行职责，或(huò)者不履行(xíng)本规定有关报告义务的，中国证(zhèng)监会(huì)可以对(duì)证(zhèng)券期货交易所采取(qǔ)监管(guǎn)谈话(huà)、出具警示函、责令限(xiàn)期改(gǎi)正等行政监管(guǎn)措施，对有关高级管理人员给予警告、记过、诫勉谈话、通报批评(píng)、撤(chè)职(zhí)等行政处分，并(bìng)责令证券期货交易所对其他责任人给予纪律处分(fēn)。

　　证券期货经营机(jī)构违反(fǎn)本规定，中国证监会及其(qí)派(pài)出机构可以(yǐ)依照《证券期货业网络(luò)和(hé)信(xìn)息安全管理(lǐ)办法》有(yǒu)关规定，对有关机(jī)构(gòu)和人员采取行政监(jiān)管措施(shī)。

　　上(shàng)海证券交易所原副总经理刘逖(tì)接受监察(chá)调查(chá)

　　据昨日中央纪委国家监委驻中国证(zhèng)监会纪检监察(chá)组、浙(zhè)江省纪委监委消息，上海证券交易所(suǒ)原副总经理刘(liú)逖涉嫌严重职(zhí)务违法，目(mù)前正在接受中央纪委国家监委驻中国证监会纪检监察组和浙江省台州(zhōu)市监委监察调查。

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