一证券从业人员，品行不端被警告

近日，广西(xī)证监(jiān)局发布处罚
决定锦波生物大宗交易成交3.18万股 成交额481.77万元，对证券从业人员郑某采取(qǔ)出具警示函的行政监管措施。业内人士表(biǎo)示，这是近年来首例因不符合“品行良好”要求而被监管(guǎn)处罚的案例。

罚单显示，郑某在中国证券业协会登记为从业人员期间，因未履行相关法(fǎ)律义 务，于2023年(nián)11月被南宁市(shì)青秀区人民法院(yuàn)列为失信被执行人。不符合《证券锦波生物大宗交易成交3.18万股 成交额481.77万元基金经营机构(gòu)董事、监事、高(gāo)级管理人员及从业人员监督管(guǎn)理办法》（下称“《办法》”）第十五条第一项规定。

《办(bàn)法》第十五条第一(yī)项规定显示，证券基金经营机构(gòu)从业人员应当持(chí)续符合(hé)品行良好等(děng)条件。

中国(guó)执行信息公开网信息显示，因违反财产报告制度，郑晞被列为失信被执行人(rén)，执行标的合计358350元，立案时(shí)间为2023年(nián)7月4日。

所谓“违反财(cái)产报告制度”，是指被执行人没 有履行法律文书确定义(yì)务的，要(yào)向(xiàng)法院报告其一年的财产情况，被(bèi)执行人拒绝报告的，就(jiù)属于违反财产报告制度(dù)。

随着我国证券期货行业监管规定和自律规范不断(duàn)深(shēn)化，公司治理、投行业务、资产管理、期
货衍(yǎn)生品等领域成为近期监管(guǎn)关注和处罚的重点，处罚力度不断加强。业内人士认为(wèi)，此次处(chù)罚延伸至从(cóng)业人员品行，将警示(shì)机构进一步规范证券从业人员职(zhí)业道德、提升从业人员(yuán)执业(yè)行为
规范，积极形成促进行业高质量发展的合(hé)力。

如何理解“品行良(liáng)好”？中证协(xié)在这方面早(zǎo)已对(duì)证(zhèng)券行业提出具体(tǐ)要求。

2020年，中证协发布(bù)《证券从业(yè)人员职(zhí)业道德准则》，从九个方面提出了证券从业人(rén)员应当(dāng)遵守的基本要求，具体包括：敬畏(wèi)法律(lǜ)，遵纪守规；诚实守(shǒu)信，勤勉尽责 ；守(shǒu)正笃实
，严谨专业；审慎稳健，严控风险；公正(zhèng)清明，廉洁自律；持(chí)续精进，追求卓越；爱岗敬业(yè)，忠于职守；尊重(zhòng)包容，共同发展；关爱社会，益(yì)国利民。这72个字成为(wèi)了职业(yè)道德准则的核心内(nèi)容。

2023年，为进一步强化(huà)从业人员(yuán)道德水(shuǐ)平(píng)建设，防范拜金(jīn)主(zhǔ)义、享乐主义和个(gè)人主义等(děng)不良风气，中证协发布《树立证券行业荣辱观的倡议书》。从守(shǒu)法合规、诚实(shí)守信(xìn)、专业精进、审慎稳(wěn)健(jiàn)、长期理念(niàn)、勤勉尽责、廉洁自律、珍惜(xī)声 誉(yù)、服务实体、金融(róng)报国等方面，提出“十个坚持”和“十个反对”，旨
在引导证券从业人员践行社会主义核(hé)心价值观(guān)，树(shù)立证券行业荣辱观 ，促进(jìn)行业从(cóng)业人员形成明是非、辨善恶、知廉耻、有责任的高尚价值追求，营造(zào)风(fēng)清气(qì)正的(de)行业环境。

2024年1月，中证协向各证券公司下(xià)发《关于就进一步明确证券公司文化建设实践评估指标(biāo)相(xiāng)关口径征求(qiú)意见(jiàn)的通知》，对(duì)九(jiǔ)个(gè)重点关注事项、两个加(jiā)分指(zhǐ)标进行了调整，明确员工违规(guī)交易 证券、员工个 人社交媒体使用情况、廉洁从业行为等证(zhèng)券人员执业行为(wèi)将影响文(wén)化实践评估结果，并(bìng)将与券商(shāng)分类评价直(zhí)接挂钩。今年以来，证(zhèng)监会对证(zhèng)券从业人员违(wéi)规炒股打击力度明显加大，已有超百名证
券从业人员因违规交易(yì)证券遭(zāo)罚(fá)，涉及主体包含多家头部证券公司。

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