北京证监局：对中国国际金融股份有限公司出具警示函

证券时报e公司讯，北京证监局发(fā)布关于(yú)对中国国际金(jīn)融(róng)股份有限(xiàn)公司采取出具警示(shì)函行(xíng)政监管措施的决定。经查，该公司合规管理存在以下(xià)问题：一是(shì)聘用未取得从业资格的人员开展(zhǎn)相关证券业务；二是多名员工曾存在买卖股票、出借个人证券账户的行为，公司对员工行为监测监控不(bù)到(dào)位。根(gēn)据相关规(guī)定，北京证监局(jú)决(jué)定对该公司采取出具警示函(hán)的行政监管措施。

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