金融界4月21日消息 证监会有关部(bù)门负责(zé)人就泽达易盛(shèng)案、紫晶存储案(àn)系科创(chuàng)板(bǎn)首批欺(qī)诈发行案件(jiàn)答记者问(wèn)。证监会(huì)有关部门负(fù)责人表示，欺诈发(fā)行、财(cái)务造(zào)假(jiǎ)等资(zī)本市(shì)场“毒(dú)瘤”严重损害(hài)广大投资者(zhě)合法(fǎ)权益(yì)，危(wēi)及(jí)市场秩序(xù)和金融安全。

　　中办、国办(bàn)《关(guān)于依法(fǎ)从严打击证券违(wéi)法活动的(de)意见》强调(diào)坚(jiān)持“零容忍”要(yào)求，依法严厉查处证券(quàn)违法犯罪案(àn)件，立体化打击证券违法(fǎ)活动。我会坚(jiān)决贯彻落实(shí)党中(zhōng)央国务院对资本市场违法犯罪行为“零容(róng)忍”要求，推动对欺诈发行等违法(fǎ)犯罪行为实(shí)行行政、民事、刑事立体惩处，形成(chéng)强力震慑。

　　具(jù)体问(wèn)答如下(xià)：

　　1.泽(zé)达易盛(shèng)案、紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储案系科创板(bǎn)首批(pī)欺诈发行案件，社会影响广泛。作为监管机构，如何推动(dòng)对上(shàng)述发行人(rén)、控股股东、实际(jì)控(kòng)制人、中(zhōng)介(jiè)机构及其责任人员等相关责任主体进行立(lì)体化追责？

　　答：欺诈发(fā)行(xíng)、财务造假(jiǎ)等资本市场(chǎng)“毒(dú)瘤”严重损(sǔn)害广大投资者合(hé)法(fǎ)权益，危(wēi)及(jí)市场(chǎng)秩序(xù)和金融安全(quán)。中办、国(guó)办(bàn)《关于依法从严打击证券违法活动的意见》强调坚持“零容忍”要(yào)求，依法(fǎ)严厉查处(chù)证(zhèng)券违法(fǎ)犯罪(zuì)案件，立(lì)体化打(dǎ)击证(zhèng)券违法活(huó)动。我会坚(jiān)决贯彻落实(shí)党(dǎng)中央国务(wù)院对(duì)资(zī)本市场违法犯罪行为“零(líng)容忍(rěn)”要求，推动(dòng)对(duì)欺诈发行等违法(fǎ)犯罪行为实行行政、民(mín)事、刑事立体惩(chéng)处，形(xíng)成强力震慑。具(jù)体而言(yán)：

　　一(yī)是对于证券发行人及相关控股(gǔ)股东、实际控制人等“首(shǒu)恶”坚决严惩，全方位追责(zé)。如在上述两案的行政责任方(fāng)面，我(wǒ)会依法向泽达易盛（天津）科(kē)技股份(fèn)有(yǒu)限公司（以下简称泽达易盛）和广东(dōng)紫晶(jīng)信息(xī)存(cún)储技术股份有限公(gōng)司（以下简(jiǎn)称紫晶(jīng)存储）及相关(guān)责任人作出行(xíng)政(zhèng)处罚和市场禁入决定，分别对泽达易盛、紫晶存储(chǔ)及相关责任人员进(jìn)行(xíng)行政(zhèng)处(chù)罚(fá)，并对部分(fēn)责任人员采取证券市场禁入(rù)措施(shī)。同(tóng)时，我会加强与公(gōng)安(ān)机关的沟(gōu)通协调，对涉嫌(xián)刑(xíng)事犯(fàn)罪的当事人(rén)依法(fǎ)及时移送(sòng)公安机(jī)关处(chù)理，推动(dòng)案件刑事(shì)追责相关工作(zuò)。另外，根据(jù)《上(shàng)海证券交易所科创(chuàng)板股票上(shàng)市规则》的规定，上海证券交易所将(jiāng)依法(fǎ)对泽达易盛、紫晶存储启动重大违法强制退市。

　　二是依法支持适(shì)格(gé)投资(zī)者(zhě)及时(shí)有(yǒu)效地追(zhuī)究(jiū)违规(guī)上市公司及(jí)其相关中介(jiè)机构等责任主(zhǔ)体的民事赔偿责任。民事责任是(shì)资本市(shì)场法律责任体系的重要组(zǔ)成部分，是对违法(fǎ)行为进行立体式追责的(de)重要(yào)一环，也是提高资本市场违法违(wéi)规成本(běn)的重(zhòng)要举(jǔ)措(cuò)。我会将进一步畅通投(tóu)资者权利救济渠道(dào)，维护投(tóu)资(zī)者(zhě)合法权(quán)益，督促市场参与各方归位尽责(zé)，形成资(zī)本市场良好生态。

　　三是对于为上(shàng)市公(gōng)司提供保荐、承销服务的证券公司、出具审计报告(gào)的或(huò)者(zhě)法律(lǜ)意见书(shū)的证(zhèng)券服务机构等违规主体实施精准打击。如(rú)果相(xiāng)关中介机(jī)构故意参与造假，情节恶劣，坚决严惩，从(cóng)重(zhòng)处罚，涉嫌犯罪的，移送司法机关处理(lǐ)；如(rú)果相关中介机构主(zhǔ)要涉嫌执业未勤(qín)勉尽责的(de)情形，我会将按照过责相当的法治理念，综合考(kǎo)虑违法程度、案件(jiàn)情(qíng)况、执法效率(lǜ)、赔偿投资(zī)者损失(shī)意愿和能(néng)力等因素，依法妥善处理，让中介机构为(wèi)其(qí)未勤勉尽(jǐn)责的执业行为(wèi)付出代(dài)价。

　　四是关于中介(jiè)机构的责(zé)任人员。证券公(gōng)司、会计师(shī)事(shì)务所、律师事务所等中介机构(gòu)从业人员的道德水准、专业能力(lì)、合规风险意识(shí)和(hé)廉洁从业水平等，是(shì)保障证(zhèng)券服(fú)务质量的重要因素。如果在欺诈发行、财务造假等案件(jiàn)中发现相关中介(jiè)机(jī)构(gòu)责任(rèn)人员存在违法违规行(xíng)为，将依法依(yī)规予(yǔ)以严处。

　　2.泽(zé)达易(yì)盛(shèng)、紫晶存储欺诈发行(xíng)案严重损害投资者合(hé)法权益，目前在投(tóu)资者保护方面(miàn)有哪(nǎ)些安排？

　　答：《证券法》《民(mín)事诉(sù)讼法》等法(fǎ)律法规(guī)规定了包括协商和解、纠纷调解、先行赔付、责令回购(gòu)、行政执法当事(shì)人承诺、单独诉(sù)讼(sòng)、示范(fàn)判决、代表人诉(sù)讼等一(yī)系列(liè)投资只要开窗一定不会煤气中毒吗，怎么判断煤气是不是漏了者(zhě)赔偿救济制度。这(zhè)些制(zhì)度(dù)各有优(yōu)势，对于个案中采(cǎi)用(yòng)何(hé)种方式，需综合考虑不(bù)同投资者赔偿救(jiù)济制度(dù)的适用条件、投资者(zhě)获赔的(de)充(chōng)分(fēn)性和有效性、赔付责(zé)任主体(tǐ)的意愿(yuàn)和能(néng)力(lì)等因(yīn)素，目标都是有效保(bǎo)护投资(zī)者、惩(chéng)戒和震慑违法行为人。

　　对于泽达易盛案，上海(hǎi)金(jīn)融(róng)法(fǎ)院已经收到泽(zé)达(dá)易盛普通代(dài)表人诉讼起诉材料，中证中小投资者服务中心(xīn)发布(bù)公告，表(biǎo)示(shì)密切关注泽达易盛普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼(sòng)进展，如上海金融法(fǎ)院受理并裁定适用普通(tōng)代表人诉讼(sòng)，将(jiāng)依法接受投资者特(tè)别授权(quán)，申请参加(jiā)该案并转(zhuǎn)换特别代表人诉只要开窗一定不会煤气中毒吗，怎么判断煤气是不是漏了讼。特(tè)别代表人诉讼制度具有“默示加入、明(míng)示退出”的(de)特征，能够一揽(lǎn)子解决泽达易(yì)盛(shèng)案的民事(shì)赔偿(cháng)问题(tí)，适格投资者的合法权(quán)益可以(yǐ)在诉讼(sòng)程序中得(dé)到保(bǎo)护。

　　对(duì)于紫晶存(cún)储案，中信建投(tóu)证(zhèng)券股份有限(xiàn)公(gōng)司(sī)作为(wèi)紫晶存储申请首次公开发(fā)行股票的保荐机构和主承销商，与其他中(zhōng)介机构正在(zài)主动筹(chóu)备投资者(zhě)赔(péi)偿事宜(yí)，拟共同(tóng)出资10亿元(yuán)设(shè)立先行赔付专项基金(jīn)（上述金额(é)为公(gōng)司初步估算结果，基金(jīn)规(guī)模将(jiāng)根据最终计(jì)算(suàn)的适格投资者损失赔(péi)付金(jīn)额进行调整），用于先行赔付适格(gé)投(tóu)资者的投资损(sǔn)失(shī)。先行赔付可以高效(xiào)、快(kuài)捷(jié)地解决紫晶(jīng)存储(chǔ)案(àn)的民事(shì)赔偿问(wèn)题，适格(gé)投资者可以积(jī)极参与先行赔(péi)付(fù)程(chéng)序直接(jiē)获(huò)赔，以维护自身合法权益。

　　3.中信建投证券股(gǔ)份有限公司披露的公告中提出(chū)向证监会提交证(zhèng)券期货行政(zhèng)执(zhí)法当事人承诺申(shēn)请(qǐng)，证监会(huì)将如何(hé)处理(lǐ)？

　　答：2019年修(xiū)订的《证券法》新(xīn)增了证券领(lǐng)域行政(zhèng)执(zhí)法当事人承诺制度（以下简称当事人承(chéng)诺制(zhì)度）。当事(shì)人承(chéng)诺制度是指国务院证券监(jiān)督管理机构对涉嫌(xián)证券期货违法的单位或者个人进行调查期间，被调查的当事人承(chéng)诺纠正涉嫌违法行为、赔偿(cháng)有关投资者损失、消除损害或者(zhě)不(bù)良影响并经国(guó)务院证券监(jiān)督管理(lǐ)机构(gòu)认(rèn)可，当事人履行(xíng)承诺后国务院证券(quàn)监督管理(lǐ)机(jī)构终(zhōng)止案(àn)件调(diào)查的行政执法方式。相关法律(lǜ)法规明确规(guī)定了(le)当(dāng)事(shì)人承诺制(zhì)度(dù)的(de)基本流程、适用范围、监督(dū)制约机(jī)制等。

　　根据《证券期货行(xíng)政执法(fǎ)当事人承诺制(zhì)度实施办法》等规(guī)定，承诺(nuò)金(jīn)兼具(jù)惩戒和赔偿(cháng)功能，承(chéng)诺金数额的(de)确定需要综合考虑当事人(rén)因涉嫌(xián)违法行为可能获得的收(shōu)益或者避免的损(sǔn)失、当(dāng)事人涉(shè)嫌违法行为依(yī)法可能(néng)被处以罚(fá)款(kuǎn)和没收违(wéi)法所得的金额，以及投(tóu)资者因(yīn)当事人涉(shè)嫌违法行为所遭受的损失(shī)等(děng)诸多因素。承诺(nuò)金数额通常(cháng)高(gāo)于罚(fá)没(méi)款数额(é)，且可用(yòng)于(yú)赔(péi)偿投资者(zhě)损失，在(zài)证券期货行政执法当(dāng)事人承(chéng)诺这一程序中，既可以实现对申请人(rén)的精准(zhǔn)打击，也可以(yǐ)有效便(biàn)捷地补偿(cháng)投资者的损失(shī)。因(yīn)此，当事人承诺(nuò)制度(dù)可以一并解决(jué)案件(jiàn)相关的行(xíng)政处理与(yǔ)民(mín)事赔(péi)偿问题，有(yǒu)效提(tí)高执法效能，达到行(xíng)政追责与民(mín)事追责相(xiāng)统(tǒng)一的效果(guǒ)。

　　对于中(zhōng)信建(jiàn)投证券股份有限公司向我会(huì)提交(jiāo)当事人承(chéng)诺(nuò)申(shēn)请，我会将依(yī)据《证(zhèng)券(quàn)法》《证券(quàn)期货行政执法(fǎ)当事人承诺制度实施办法》《证(zhèng)券期货行政(zhèng)执法当事人承(chéng)诺制(zhì)度实施规(guī)定》等规定，依法依规决定(dìng)是否受理。

　　4.对于泽(zé)达易盛、紫晶存储所涉的证券公(gōng)司、会计师事(shì)务(wù)所(suǒ)、律(lǜ)师事务(wù)所(suǒ)等中(zhōng)介机构(gòu)及其(qí)责任人员，下(xià)一步将如何(hé)处(chù)理？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍”要求(qiú)，对泽达易盛和紫晶存储(chǔ)所涉中(zhōng)介机构开展“一(yī)案双(shuāng)查”。在泽(zé)达易盛案中，东兴证券股(gǔ)份有限公司、天健会(huì)计(jì)师事务(wù)所(suǒ)、北京市康达律(lǜ)师事(shì)务(wù)所(suǒ)等中(zhōng)介机(jī)构因涉嫌在相关执业过程中未(wèi)勤勉尽责，近(jìn)日已(yǐ)被我会立案(àn)。在紫晶(jīng)存储案中，我会对(duì)中信建(jiàn)投证(zhèng)券(quàn)股份有(yǒu)限公司、容(róng)诚会计师事(shì)务(wù)所、致(zhì)同会计师事务所、广东恒益律师事务所等(děng)中介机构启动了(le)相关调查工(gōng)作，后续将(jiāng)根据其在相关(guān)执业行为(wèi)中的勤勉(miǎn)尽(jǐn)责情况，结(jié)合其主动先行赔付(fù)以及申请(qǐng)证券期货行政只要开窗一定不会煤气中毒吗，怎么判断煤气是不是漏了执法(fǎ)当(dāng)事人承诺等情形，依法进行下一步处理(lǐ)。需要指出的是，我们将关注相关中介机构有关责(zé)任人员在上(shàng)述案件中的执业行(xíng)为，如果发现有关责任人员存在(zài)违法违(wéi)规行为，将依法(fǎ)依规予以严处(chù)。

　　证(zhèng)券(quàn)公司、会计师事务所、律师(shī)事务(wù)所等中(zhōng)介机构是保障资本市场高质量发展的重要(yào)力量，中(zhōng)介机构(gòu)及(jí)其从业人(rén)员应当严(yán)格遵守法律法规和职业道(dào)德(dé)要(yào)求，勤勉(miǎn)尽(jǐn)责、诚(chéng)实守信、廉洁自律(lǜ)、公平(píng)竞争(zhēng)，自(zì)觉营造和维护风清气正的企(qǐ)业文化和行业(yè)文化，珍视行业声(shēng)誉。

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