金融界4月21日消(xiāo)息(xī) 证监(jiān)会有关部(bù)门负责(zé)人就(jiù)泽达易(yì)盛(shèng)案、紫晶存储案系科创板首批欺诈发行案(àn)件答(dá)记者问。证监会(huì)有关(guān)部门负责人表示(shì)，欺诈发行、财(cái)务造(zào)假等(děng)资本市场(chǎng)“毒瘤(liú)”严重损害广(guǎng)大投(tóu)资者合法权益(yì)，危及市场(chǎng)秩序和金融安全。

　　中办、国办《关(guān)于依(yī)法(fǎ)从严打击证券违法活(huó)动(dòng)的意见》强(qiáng)调(diào)坚持“零容忍”要求(qiú)，依法严(yán)厉(lì)查处证券违法犯罪案(àn)件(jiàn)，立体化打(dǎ)击证券违法(fǎ)活(huó)动(dòng)。我会坚决贯彻(chè)落实党中央国务院对资(zī)本市场违法犯罪行为(wèi)“零容忍”要求(qiú)，推动对欺(qī)诈(zhà)发行等违法犯罪(zuì)行为实行行政(zhèng)、民事、刑事(shì)立(lì)体惩处(chù)，形成强力震(zhèn)慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达(dá)易盛案、紫晶存储案(àn)系科创板首批欺诈发行案件，社会(huì)影响广泛。作为监管机构(gòu)，如何推动对上述发行人、控股股东、实(shí)际(jì)控制人、中介机构及其责任人员等相关责任主体进行立(lì)体(tǐ)化追责？

　　答：欺(qī)诈发行、财务造假等资本市场“毒瘤”严重损(sǔn)害广(guǎng)大投资者合法权益，危及市场秩序和金融(róng)安全。中办、国办(bàn)《关于依法从严打击证券违法活动(dòng)的意见(jiàn)》强(qiáng)调(diào)坚(jiān)持“零容忍”要求，依法(fǎ)严厉查(chá)处证券违(wéi)法犯罪案(àn)件，立(lì)体化打击证券(quàn)违法活(huó)动(dòng)。我会坚决贯彻(chè)落实(shí)党中央国务院对资本市场违法犯罪(zuì)行(xíng)为“零容忍”要求，推伊朗打工一个月多少钱，伊朗工资多少钱一个月动对欺(qī)诈发行(xíng)等违(wéi)法犯罪行为实行行(xíng)政(zhèng)、民事、刑(xíng)事立体(tǐ)惩处，形成强力震慑。具体而言：

　　一是对于(yú)证券发行人及(jí)相关控(kòng)股股东、实际控制人等“首恶(è)”坚(jiān)决严惩，全方位追责。如在上述两案的(de)行政(zhèng)责任(rèn)方面，我会依法向(xiàng)泽达(dá)易盛（天津(jīn)）科技股份有限(xiàn)公司(sī)（以下简称泽达(dá)易(yì)盛(shèng)）和广东紫晶信(xìn)息存储(chǔ)技术股份有限(xiàn)公司（以下(xià)简称紫晶存储）及相(xiāng)关(guān)责任人(rén)作(zuò)出行政处(chù)罚和市场禁入(rù)决定，分别对泽达易盛(shèng)、紫(zǐ)晶(jīng)伊朗打工一个月多少钱，伊朗工资多少钱一个月存储及相(xiāng)关责任人员进行行政(zhèng)处罚，并对(duì)部(bù)分责任人员采取证券(quàn)市场禁入措施。同(tóng)时，我(wǒ)会(huì)加(jiā)强与公安机关的沟通协调，对(duì)涉嫌刑事犯罪的当(dāng)事人依法及时移送公安机关处理，推(tuī)动案件(jiàn)刑事追责相关工作。另外(wài)，根据(jù)《上海证券交易所科创板股票上市规则》的规定，上海证券交(jiāo)易所(suǒ)将依(yī)法对泽达(dá)易(yì)盛(shèng)、紫晶(jīng)存(cún)储启(qǐ)动重大违法强(qiáng)制退市(shì)。

　　二是(shì)依法支持适(shì)格投资者及时有效(xiào)地追究违规上市(sh伊朗打工一个月多少钱，伊朗工资多少钱一个月ì)公司及其相关中介机构等(děng)责任主(zhǔ)体的民事赔偿责任(rèn)。民事责任是资本(běn)市(shì)场法律(lǜ)责任(rèn)体(tǐ)系的重要组(zǔ)成部分，是对违法行(xíng)为(wèi)进(jìn)行立体式追责的(de)重要一环，也是提高资(zī)本(běn)市场违(wéi)法违规成本的(de)重(zhòng)要举措。我会将进(jìn)一步畅通投资者权利救(jiù)济渠道，维护投资者合法权益(yì)，督促市场参(cān)与(yǔ)各方归位尽责，形成(chéng)资(zī)本(běn)市(shì)场(chǎng)良好生态(tài)。

　　三是(shì)对于为上市公司提(tí)供保(bǎo)荐(jiàn)、承销服务的证(zhèng)券公司、出具审计报告的或(huò)者(zhě)法律(lǜ)意见书的证券服务机构等违规主体实施(shī)精准打击。如果相关中介机构(gòu)故意参与造假，情节恶劣，坚(jiān)决严惩(chéng)，从重处(chù)罚(fá)，涉(shè)嫌(xián)犯罪的，移(yí)送司法机关(guān)处理；如果相关(guān)中(zhōng)介机构主要涉嫌执业(yè)未勤勉尽责的情(qíng)形(xíng)，我会将按照过责相当的法(fǎ)治(zhì)理念(niàn)，综(zōng)合考虑违法程度、案件情况、执法效(xiào)率、赔偿投资者损失意愿和能力等(děng)因(yīn)素，依法(fǎ)妥善处理，让中介(jiè)机构为其未勤勉尽责的执(zhí)业行为付出代价。

　　四(sì)是关于中介机构的(de)责任人员。证(zhèng)券公司、会(huì)计师(shī)事务所、律师事务所(suǒ)等中(zhōng)介机(jī)构从业人员的道德水准、专业能力、合规风(fēng)险(xiǎn)意识(shí)和廉(lián)洁从业(yè)水平等，是(shì)保障证(zhèng)券服(fú)务质(zhì)量的重要因素(sù)。如(rú)果在欺诈发行、财务(wù)造假等案件中(zhōng)发(fā)现相关中介机构责任人员存在违法违规行为，将依法依规予以严处。

　　2.泽达易盛(shèng)、紫(zǐ)晶(jīng)存储欺(qī)诈发(fā)行案严重损害投资者合法权益，目前在投(tóu)资者保护(hù)方面有(yǒu)哪些安(ān)排？

　　答：《证券法(fǎ)》《民事诉讼法》等法律法规规定了包括协(xié)商和解、纠纷(fēn)调解(jiě)、先行赔付、责令(lìng)回购、行(xíng)政执(zhí)法当事人承诺、单独诉讼(sòng)、示范(fàn)判决(jué)、代表人诉(sù)讼等一系列投资者赔(péi)偿救济(jì)制(zhì)度。这些制度(dù)各有优势，对于(yú)个(gè)案中采用何种方式，需综(zōng)合考虑不同(tóng)投资(zī)者(zhě)赔偿(cháng)救济制(zhì)度的适(shì)用条件(jiàn)、投(tóu)资者获赔的充分性和(hé)有(yǒu)效性、赔付责任主体(tǐ)的意愿和(hé)能力等因素，目标都是有效保(bǎo)护投(tóu)资(zī)者、惩戒和震慑(shè)违(wéi)法行为人。

　　对于泽达易盛案，上(shàng)海(hǎi)金融法(fǎ)院已经收(shōu)到泽达易盛普(pǔ)通代表人诉(sù)讼起诉材料，中证中小投资者(zhě)服务中心发布公告，表(biǎo)示密切关注泽达(dá)易盛普通(tōng)代(dài)表人(rén)诉讼进展，如上(shàng)海金融(róng)法院受理(lǐ)并裁定适用普通代表(biǎo)人诉讼(sòng)，将(jiāng)依法接受(shòu)投资者(zhě)特别授权，申请参加该案并转(zhuǎn)换(huàn)特别代表人诉讼。特别代表人(rén)诉讼制度具(jù)有(yǒu)“默示加入、明示(shì)退出”的(de)特(tè)征，能够一(yī)揽子解决泽达易盛案的民事赔偿问题(tí)，适格投资者的(de)合法权益(yì)可以(yǐ)在诉讼(sòng)程(chéng)序中得(dé)到保护。

　　对于紫晶存(cún)储案(àn)，中信建(jiàn)投证券股份有限公司作为紫(zǐ)晶存储申请(qǐng)首次公开发行股票的保荐机构和主承销商，与其他中介机构正在主动(dòng)筹备(bèi)投资(zī)者赔偿事宜，拟共(gòng)同出资10亿元(yuán)设立先行赔付专项基金（上述金额(é)为(wèi)公(gōng)司初步估(gū)算结果，基(jī)金规模(mó)将(jiāng)根据最(zuì)终计算的适格投资者损失赔付(fù)金额进行调整），用于先(xiān)行(xíng)赔付(fù)适格投资(zī)者(zhě)的(de)投(tóu)资损失。先行赔付可以高效、快捷地解决紫晶(jīng)存储案的民事(shì)赔偿问题，适格投资(zī)者可以积极参与先(xiān)行(xíng)赔付程序直接获赔，以维护自身合法权(quán)益。

　　3.中(zhōng)信建投(tóu)证券股份(fèn)有限(xiàn)公(gōng)司披(pī)露的公(gōng)告中提出(chū)向(xiàng)证(zhèng)监会提交(jiāo)证(zhèng)券期货行(xíng)政(zhèng)执法当事人承诺申请，证(zhèng)监会将如何(hé)处理？

　　答：2019年修订的《证(zhèng)券法》新增了证券领(lǐng)域行政执(zhí)法(fǎ)当(dāng)事人承诺制度(dù)（以下简(jiǎn)称当(dāng)事人承诺制(zhì)度）。当事人(rén)承诺(nuò)制度是指国务院证(zhèng)券监(jiān)督(dū)管理(lǐ)机构对涉嫌证券期货违法的(de)单位或者个人进行调查(chá)期间，被调查(chá)的当事人(rén)承诺(nuò)纠正(zhèng)涉嫌违法行为、赔偿有关投资(zī)者(zhě)损失(shī)、消除损害(hài)或者(zhě)不(bù)良影(yǐng)响并经国务院证券监(jiān)督(dū)管理机构(gòu)认(rèn)可，当事(shì)人(rén)履行承诺后国务院证券监督管理机(jī)构终止案件调查的行政执(zhí)法方式。相关法律法(fǎ)规明确(què)规定了当事人承诺制度的(de)基本(běn)流程、适(shì)用范围、监督制约机制等。

　　根据《证券期货行政执法当(dāng)事人承诺制度(dù)实(shí)施(shī)办法》等规定(dìng)，承诺金兼具惩戒(jiè)和赔偿功能，承诺金(jīn)数额的确定需(xū)要综合考虑当事人因涉(shè)嫌违法行为(wèi)可能获得的收益(yì)或者避免的损(sǔn)失、当事人涉嫌违法行为依法可(kě)能被处(chù)以罚款和没收(shōu)违法(fǎ)所得(dé)的金额(é)，以及(jí)投资者因当事人涉嫌违法行为所遭(zāo)受的损失等诸(zhū)多因(yīn)素(sù)。承(chéng)诺金数额通常高于罚没(méi)款数额，且(qiě)可用于(yú)赔(péi)偿投资者损失，在(zài)证(zhèng)券期货行政执法当事(shì)人承诺这一程(chéng)序中，既(jì)可以实(shí)现(xiàn)对申请(qǐng)人(rén)的精准打击，也可以有效(xiào)便捷(jié)地补偿投资者(zhě)的损失。因此，当事(shì)人承(chéng)诺制(zhì)度可以一并解(jiě)决案件相关的行政处理与(yǔ)民(mín)事赔偿(cháng)问题，有效提高执法效(xiào)能，达到行政追责与(yǔ)民事(shì)追责相统(tǒng)一的效果。

　　对于中信建投证券股(gǔ)份有限公(gōng)司(sī)向我会提交当事人承诺申(shēn)请，我会将(jiāng)依据(jù)《证(zhèng)券法(fǎ)》《证券期货行(xíng)政执法当事人承诺制度实施办(bàn)法》《证券期货行政执法当事人承诺制度实施规定》等规定，依法依规决定是否(fǒu)受理。

　　4.对于泽达(dá)易盛、紫(zǐ)晶(jīng)存储所涉的(de)证(zhèng)券公司、会计师事务所(suǒ)、律师事务所等(děng)中(zhōng)介机构及其(qí)责任人员，下一步将如何处理？

　　答：前期，我(wǒ)会贯彻“零(líng)容忍”要(yào)求，对(duì)泽(zé)达易盛和紫晶存储所涉中介机(jī)构开展“一案双查”。在(zài)泽(zé)达易盛案中，东(dōng)兴证券股份有限公(gōng)司、天(tiān)健会(huì)计师事务所(suǒ)、北京(jīng)市康(kāng)达律师事务所等中介机(jī)构因涉嫌在(zài)相关(guān)执业过(guò)程中未勤勉尽(jǐn)责，近日(rì)已被我会立案。在紫晶存储案(àn)中，我会(huì)对中信建投证券股份有限公(gōng)司、容诚会计师事务所、致同会(huì)计(jì)师事务所、广东(dōng)恒(héng)益律师事务所等(děng)中介机构启动了相关调查(chá)工作，后续将根(gēn)据其在相关(guān)执业行为中(zhōng)的勤(qín)勉尽责情(qíng)况(kuàng)，结合其(qí)主动先行赔付以及申请证券期货行政(zhèng)执(zhí)法当事人承诺等情形，依法(fǎ)进行下一步处理。需要指出的是，我们将(jiāng)关注(zhù)相关中介机构有(yǒu)关(guān)责任人(rén)员在(zài)上述案(àn)件(jiàn)中的执(zhí)业行为，如果发(fā)现(xiàn)有(yǒu)关责任人(rén)员存在违法(fǎ)违规行为(wèi)，将依(yī)法依(yī)规(guī)予以严处(chù)。

　　证券公司、会计师事务所、律师事务所等中介机(jī)构(gòu)是(shì)保障资本市场高质(zhì)量(liàng)发展的重要力量，中介机构及其从业(yè)人员应当严格(gé)遵守(shǒu)法律法规和职业道德要求，勤勉尽(jǐn)责、诚实守信、廉洁(jié)自律、公平竞争，自觉营造和维护风清(qīng)气正(zhèng)的企业(yè)文(wén)化和行业文化，珍视行(xíng)业声(shēng)誉。

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