科创板(bǎn)首批(pī)退市公(gōng)司，正式(shì)确认！

　　4月(yuè)21日晚(wǎn)间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公告称(chēng)，其收(shōu)到证(zhèng)监会下发(fā)的《行(xíng)政处罚决定书沅有芷兮澧有兰什么意思怎么读，沅有芷兮澧有兰 什么意思》，将(jiāng)被实施重(zhòng)大违法强制退市，

　　与(yǔ)此同时，上(shàng)交所也对两公司(sī)下发拟(nǐ)终止公司股(gǔ)票上市的事先告知书，两家公(gōng)司的股票自(zì)4月24日开市起停牌。

　　4月21日(rì)晚间(jiān)，上海金融法院消息(xī)显示(shì)，其(qí)收到12名(míng)投(tóu)资者共同起诉泽达易(yì)盛、林应等证(zhèng)券虚假(jiǎ)陈述责(zé)任纠纷的申请(qǐng)，保荐(jiàn)券商东兴证券及两名(míng)保代、天健会计(jì)师(shī)事(shì)务所(suǒ)、康(kāng)达律师事务所(suǒ)均在被起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺(qī)诈发(fā)行+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来(lái)看*ST紫晶方面的问题：

　　证(zhèng)监会行政(zhèng)处罚决定书显示，紫(zǐ)晶存储存在欺诈发行的问题。紫晶(jīng)存(cún)储于2019年4月3日披(pī)露招股书申报稿，同年10月获科创(chuàng)板上市委审议同意发行上市，2020年(nián)3月在科创(chuàng)板上市(shì)。

　　经查(chá)，紫晶(jīng)存储(chǔ)《招股说明书》通过虚(xū)构销(xiāo)售(shòu)合同、伪造物流单据和验收单据入账、安排(pái)资金(jīn)回(huí)款、提前确认收入等方式虚(xū)增营业收入、利(lì)润。其中，2017年-2019年(nián)上半年分别(bié)虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶存储《招(zhāo)股说明书》未(wèi)按规定披露(lù)的(de)2016年末(mò)、2017年末以及2019年上半年(nián)末(mò)对外担保余额(é)分别为1,000万元(yuán)、1,000万(wàn)元、7,500.12万元。截至招股说明书签署(shǔ)日，未按规定(dìng)披露(lù)对外(wài)担(dān)保余额(é)合计13,500.12万元。

　　在(zài)上市后，紫晶存储继(jì)续通过前述(shù)财务造假方式虚增营业收入、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占当期报告记载的利润总额绝对值的94.55％；2020年虚(xū)增利润16902.36万元，占当(dāng)期报告记载(zài)的利润总额绝对值的150.21％。另(lìng)外，2019年(nián)-2020年(nián)报(bào)中仍存在(zài)未按规(guī)定披露对(duì)外担(dān)保的问题(tí)。

　　最终，证(zhèng)监(jiān)会对紫晶存储责令改正，给(gěi)予警告，并处(chù)以3668.52万元罚款(kuǎn)，对实控人(rén)郑(zhèng)穆、罗铁(tiě)威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆(mù)被(bèi)采取终身市场禁入措施，罗铁(tiě)威被处10年(nián)市场(chǎng)禁入措施，其他相关(guān)负(fù)责人也被处(chù)以罚款、5年(nián)市场禁入等。

　　欺(qī)诈发行被罚超8亿

　　实控(kòng)人、财务(wù)总监终身市(shì)场禁入

　　泽达易(yì)盛方面(miàn)，行政处(chù)罚决定书显示，其于2019年6月披露招股书申报稿(gǎo)，2020年6月在科创板(bǎn)上市。

　　经查(chá)明，泽达易盛在(zài)公告的证券发行文件(jiàn)中隐瞒重要事实(shí)、编造(zào)重大虚假内容，2016年-2019年累计虚增营业收入34229.63万元，虚增(zēng)利润18673.53万(wàn)元，且未如实披露(lù)关(guān)联交易、股权代持情(qíng)况等。

　　在(zài)上市后，泽达易(yì)盛及其全资子公司浙江金淳、杭州畅鸿签订虚假合同、开展(zhǎn)虚假(jiǎ)业务，2020年虚增(zēng)利润8246.92万(wàn)元，占当(dāng)期报告记载的利润总额的(de)88.97％；2021年虚增利润(rùn)2665.78万(wàn)元(yuán)，占当期报(bào)告记载的利(lì)润总额(é)的56.23％。此外(wài)，泽达易盛还存在虚增在建工程等(děng)问题(tí)。

　　值得关注的(de)是(shì)，对(duì)于欺诈(zhà)发行部分，证监会对泽达易盛处(chù)以(yǐ)非(fēi)法所募集资金金额20％的处罚，罚款金额高达8.1亿元；紫晶存储则被罚款非法(fǎ)募集资金的3％，罚(fá)款金额(é)3068.52万元。

　　合(hé)并其他违法事实计算(suàn)，证(zhèng)监会(huì)最终对泽达易盛(shèng)处(chù)以8.6亿元罚(fá)款，对实(shí)控人、时任董事长、总经理(lǐ)林应处以3800万元罚款，时(shí)任董事、副总(zǒng)经理(lǐ)、财务总监、董事会秘书应(yīng)岚被罚(fá)1300万元，二人(rén)均(jūn)被(bèi)采取(qǔ)终(zhōng)身(shēn)市场禁入。

　　颇为诡异的是(shì)，在(zài)4月(yuè)21日市场全面大(dà)跌的行情下，两家公司(sī)均有不同幅度的上涨。*ST泽达股价(jià)大(dà)涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元(yuán)/股。

　　截至(zhì)2022年9月30日，*ST泽达A股股(gǔ)东总户数为6538户(hù)，户均持(chí)股(gǔ)市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总(zǒng)户数(shù)为(wèi)12352户(hù)，户均(jūn)持股市值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介机(jī)构一同(tóng)被沅有芷兮澧有兰什么意思怎么读，沅有芷兮澧有兰 什么意思(bèi)诉

　　行(xíng)政处(chù)罚“靴子落地”，两家公(gōng)司也(yě)进(jìn)入到(dào)停牌及(jí)被终止上(shàng)市的阶段(duàn)。

　　4月21日盘(pán)后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告称(chēng)，公司触(chù)及(jí)《上海证券交易所科创板股票上(shàng)市规(guī)则》第12.2.2条第（一）项规定的(de)重(zhòng)大(dà)违法行为，将被实施(shī)重大(dà)违法强制退(tuì)市。公司股(gǔ)票(piào)自2023年4月24日（星期一）开市起停牌。

　　4月21日，两家公司均收到上交所下发的拟(nǐ)终止公(gōng)司股(gǔ)票上市(shì)的事先(xiān)告知书。在收到(dào)终止上市(shì)告知书(shū)后，两家公(gōng)司可以根据规(guī)定申请(qǐng)听(tīng)证，提出陈述和申辩(biàn)。交(jiāo)易所(suǒ)由上市委员(yuán)会就是(shì)否终止公司(sī)股票上市事宜进行(xíng)审议(yì)，并(bìng)根据上市委(wěi)员会(huì)的审核(hé)意见作(zuò)出是否终止公司股票上市(shì)的(de)决定。

　　根(gēn)据(jù)相关规(guī)定，若股票被(bèi)终(zhōng)止上市，自交(jiāo)易(yì)所公(gōng)告对(duì)股票作出终止上市的决(jué)定(dìng)之日后(hòu)5 个交易日届满的(de)下一交易(yì)日起，相关公司股票复牌并进入(rù)退市整理期，并(bìng)在股票(piào)简称(chēng)前冠以“退市”标识(shí)，退市整理期的交易期限为15 个(gè)交易日。交易所(suǒ)将在(zài)退市整理期届满后5个交易日内对股票予以(yǐ)摘牌，股票(piào)最终(zhōng)终(zhōng)止(zhǐ)上市。

　　另外，4月21日(rì)晚间，上海金融法院官(guān)微发布消息显(xiǎn)示(shì)，其已(yǐ)于当日(rì)收到(dào)12名投资者共(gòng)同起诉泽达易盛等证券虚假陈述(shù)责任(rèn)纠纷的(de)申(shēn)请。起诉投资者同时申请适(shì)用普通代(dài)表(biǎo)人诉讼程序(xù)审理案(àn)件。上海金融法院称，其(qí)将依(yī)法审(shěn)查，及时公布进(jìn)展情况。

　　值得关注的是，在投资者提起的诉讼中，被告除了泽达易盛及实控(kòng)人(rén)、董监高等，中(zhōng)介(jiè)机构(gòu)东兴证券(quàn)及(jí)两名(míng)保代（胡(hú)晓(xiǎo)莉、陶晨(chén)亮）、天健(jiàn)会计师事务所、康达律师事务(wù)所也(yě)均在(zài)被起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴(xīng)证(zhèng)券曾发布公告称，因在执行泽达易盛首(shǒu)次公(gōng)开(kāi)发(fā)行股票并在科创板上市项(xiàng)目(mù)中，涉嫌保荐、承销及持续督导等业务(wù)未勤(qín)勉尽责，证监会决定对其(qí)公(gōng)司立案(àn)。

　　4月21日，中证(zhèng)中小投(tóu)资者服务中心公告称，关注到上海金融(róng)法院收到12名投(tóu)资者(zhě)共同起(qǐ)诉泽达易盛(shèng)等证券虚假陈述(shù)责任(rèn)纠纷的(de)申请，起(qǐ)诉投资者同(tóng)时申请(qǐng)适用普(pǔ)通代表人诉讼程序审理案件。泽达易盛是科创板首批被中国(guó)证监会立(lì)案(àn)调查公司，根据《行政处罚决定(dìng)书》，公司(sī)构成欺(qī)诈发行。

　　投(tóu)服中心将(jiāng)密(mì)切关注诉讼进展，如上(shàng)海金融法(fǎ)院后续受理并裁(cái)定适用普通代表(biǎo)人诉讼，发布普通代表人诉(sù)讼权利(lì)登记公告，拟(nǐ)相(xiāng)关(guān)法(fǎ)律法规公开(kāi)征集并接受50名以上（含50名）投资者特别(bié)授权，申请参加普通代(dài)表人诉讼(sòng)并申请(qǐng)转(zhuǎn)换特(tè)别(bié)代(dài)表人诉讼。

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