近期交易(yì)商协(xié)会的监管处罚力度(dù)明显加大，虽然债券市场(chǎng)参与主体愈发(fā)丰富多(duō)元，市场竞争程度更趋激烈，但监管底线(xiàn)不能破戒。

　　5月11日，交易(yì)商协会(huì)对建设银行启动(dòng)自律调(diào)查，这(zhè)是两(liǎng)天内第二家(jiā)被要求自(zì)律调查的大行(xíng)。今年以来，交易(yì)商(shāng)协会已对多家金(jīn)融机构启动自律(lǜ)调查，监管力度在持(chí)续加大(dà)。

　　多(duō)家金融机构接连被通报(bào)

　　5月11日，中国银行间市场交易商协会（下称(chēng)“交易商协会”）网站(zhàn)显示(shì)，基于监管(guǎn)部门(mén)反馈线索，依据《银行间债券市场自律处分规则》，交(jiāo)易商协会已对中(zhōng)国(guó)建设银行股份有限公司债务融资工(gōng)具承(chéng)销业务涉嫌违规(guī)行为开展(zhǎn)自律(lǜ)调查。

　　根据建行2022年(nián)年报，去(qù)年(nián)建行承(chéng)销非金融企业债务融(ró苏州区号是多少ng)资工具744笔(bǐ)，为411家实体企业承销发行债券4645.17亿元。2022年(nián)，该行支持优质头部房地产企业(yè)债(zhài)券融(róng)资需求，承销房地产企业323.35亿元债务融资工具，房(fáng)地产并(bìng)购票据22.9亿元(yuán)。

　　交易(yì)商协会的监管力度在近期持续加(jiā)大。就在5月9日，交(jiāo)易商协会(huì)官网发布信息，针对中国进出(chū)口银行金融债券发行涉嫌违规行为，以及中国民生银(yín)行承销业务涉嫌违规(guī)行为已(yǐ)开(kāi)展(zhǎn)自律调(diào)查。

　　而在5月8日，大连银行、郑(zhèng)州银行、江西(xī)银行(xíng)、青岛(dǎo)银行和粤财(cái)信托共5家(jiā)机构(gòu)涉及债券(quàn)业务(wù)违规(guī)被(bèi)点苏州区号是多少名。具体来说，交(jiāo)易商(shāng)协会通过深入(rù)调(diào苏州区号是多少)查发现(xiàn)，大连银行等(děng)多(duō)家机构存在债券代持(chí)交易等(děng)违(wéi)规行为。其中(zhōng)，大(dà)连银行通过做(zuò)市业务方式，每日滚动(dòng)开展买卖方向相反、清算(suàn)速(sù)度(dù)不同的现券交易，代持利(lì)率债活跃券(quàn)，且规模较大；郑州银行(xíng)、江(jiāng)西银行和(hé)青岛(dǎo)银行(xíng)，内控执(zhí)行不严或(huò)流于(yú)形式(shì)，未有效评估(gū)交易合理(lǐ)性，作(zuò)为中间方以现券买卖或做市(shì)等方式参与债券代(dài)持交易链条，交(jiāo)易(yì)笔数和金额较大。

　　今年4月(yuè)，工商银(yín)行(xíng)已被启动自律调查(chá)。相关公(gōng)告称，交易商(shāng)协会在(zài)日常(cháng)监测工作中发现，工商银(yín)行主承销的多(duō)期债(zhài)务融资工具发行定(dìng)价严重偏离市(shì)场(chǎng)合(hé)理水平(píng)，干扰了市场秩(zhì)序，涉嫌(xián)违反银(yín)行间债券市场自律管理相关规定(dìng)。

　　4月3日，交易商协会网站披露，近期在查处四平市城(chéng)市发(fā)展投资控股有限公司案件时，发现(xiàn)吉(jí)林(lín)银行、吉林亿(yì)联(lián)银行(xíng)因违规收取发行(xíng)人大额财务资助，涉嫌违反银行间债券市场(chǎng)自(zì)律管理规则，被交易商协会进(jìn)行自(zì)律(lǜ)调查(chá)。一同被开展自律调查的(de)还有光大证券(quàn)、富国资产管理（上(shàng)海）有限公司两家(jiā)金融机构(gòu)。

　　交易商协会监管处罚(fá)力度加强

　　根据(jù)交(jiāo)易商协会通报的数(shù)据(jù)，2022年(nián)全年，交易(yì)商协(xié)会共对68起涉嫌违规案件立案调查(chá)，开展自律调查和自律问询103次(cì)，作出(chū)各类自律处分(fēn)99家（人）次(cì)，涉及(jí)35家发行(xíng)人和(hé)信用增进机构、4家主(zhǔ)承销商、3家会计(jì)师事务(wù)所、1家律(lǜ)师事(shì)务所(suǒ)、2家其他类型机构和54名直接(jiē)责任(rèn)人。作出的处(chù)分中，警告及以上占比(bǐ)超过五成(chéng)，15家机构被暂停(tíng)一(yī)定期限业务(wù)，12位(wèi)责任(rèn)人被认(rèn)定不适(shì)当人(rén)选。

　　梳(shū)理通报来看，被(bèi)通(tōng)报的原(yuán)因包括低价(jià)包销(xiāo)多期债务融资工具，影响了市场(chǎng)正常秩序；部分债务融资工(gōng)具未按照(zhào)发(fā)行文件约定开展(zhǎn)余额包(bāo)销，个别债务融资工具挤占了其他投(tóu)资(zī)人的正常投(tóu)标(biāo)，违背(bèi)了公平公正原则，并(bìng)影(yǐng)响了发行利率，对市场正常秩(zhì)序(xù)造(zào)成了一定(dìng)不良影(yǐng)响。

　　通(tōng)报指出，银行间(jiān)债券市场参与机构在从事(shì)相关业务(wù)过程(chéng)中(zhōng)，务必牢固树立市场责任意识，严格遵守相关(guān)监(jiān)管规(guī)定和(hé)自律规则要求，合规展业，自觉维护银行(xíng)间(jiān)债(zhài)券(quàn)市场运行秩序(xù)。

　　交易商协会表示，做市(shì)商作为银(yín)行间市场基石机构(gòu)，承担(dān)着提高市(shì)场流动性、促进(jìn)价格(gé)发现(xiàn)的重要作用，应切实(shí)提升(shēng)做市交易(yì)能力，加强内部控制和风险管(guǎn)理，确保合规稳健(jiàn)展业，“真做市、做真市”。

　　可(kě)以看到，近期交易商协会(huì)的监管处罚力度明显加大，虽然债券(quàn)市(shì)场参与主体愈发(fā)丰富多元，市场竞争程度更趋(qū)激烈，但监(jiān)管底线(xiàn)不能(néng)破戒。

　　资深金融政策监管专家(jiā)周毅钦对(duì)《国际金融报》记者表示，可以看到，银行间交(jiāo)易商协(xié)会将继续贯彻落实监(jiān)管从严要求，以严(yán)格自律惩(chéng)戒向市场传递“零容忍”的清晰信号，引导市场(chǎng)各类主体归位尽责，维(wéi)护市场良好秩序。债券承销(xiāo)机构作为债券(quàn)市(shì)场(chǎng)的“看门人”，对于商业银行特别是(shì)国有大行来说，也需要肩负起相应的公(gōng)序责任，切实(shí)维(wéi)护好行业的良(liáng)性竞(jìng)争生态(tài)。

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