为了让自(zì)己(jǐ)的限售(shòu)股解禁后能(néng)获得好的(de)回报，上(shàng)市(shì)公司董事(shì)长雇人拉抬自家的股(gǔ)票价格，然后高位出货。

　　最(zuì)近，中(zhōng)国证(zhèng)监会网站披露了一(yī)则行政处罚决定书，引发市场(chǎng)关注(zhù)。时为新(xīn)美星董事长(zhǎng)何德平和其配偶黄秀芳提供资金，委托蒋维对(duì)新美星进行“市值(zhí)管理”，维持、抬高公(gōng)司股价，以便后续自己减持获利(lì)。蒋维跟毛明土(tǔ)、李(lǐ)传武合谋，控制(zhì)35个证券账(zhàng)户，利(lì)用(yòng)资金(jīn)优(yōu)势、持股优(yōu)势，连续(xù)集中交易新美星，影响(xiǎng)公司(sī)股价，合计(jì)盈(yíng)利4783.56万元。

　　最终，证监会对此操(cāo)纵证(zhèng)券市场行为，鞋子235码数是多少，鞋子235是什么码？罚(fá)没合计(jì)9567.12万元；还(hái)对何德平(píng)信息披(pī)露违法违规，给予警告(gào)，并(bìng)处以40万元罚款。

　　我们一(yī)起来看(kàn)看(kàn)，究竟是(shì)怎么回事。

　　董事长雇人拉抬自家股票

　　多人合谋(móu)操纵(zòng)股价

　　根据证监会行政处(chù)罚决定(dìng)书(shū)披(pī)露(lù)的信息(xī)，新美星董事长、法定代表人、实际控(kòng)制(zhì)人何德平和(hé)他(tā)的(de)妻子黄秀芳(fāng)当时向时(shí)任(rèn)独墅湖文化传播(bō)有限(xiàn)公司董(dǒng鞋子235码数是多少，鞋子235是什么码？)事长(zhǎng)蒋维(wéi)，提供保证金约(yuē)3200万元，这些钱部分(fēn)来自他们所掌控(kòng)的(de)上海海得(dé)泽广投资管(guǎn)理(lǐ)中心（普通(tōng)合伙）（简称(chēng)海得泽广(guǎng)）减持(chí)“新美(měi)星”所得。

　　他们(men)提(tí)供资金(jīn)的目(mù)的是，委(wěi)托蒋维(wéi)对“新美星”进行“市(shì)值(zhí)管理(lǐ)”，维(wéi)持、抬高“新美星”股(gǔ)价(jià)，以(yǐ)便何德平所持“新美(měi)星”限售(shòu)股于2019年(nián)4月(yuè)26日解禁后能够获得好的回(huí)报。

　　蒋维在收到保证金后，即开始利用(yòng)控(kòng)制的证券账户并联(lián)合(hé)其他市场资金在二(èr)级市场买入并交易“新美星”，且在后续操作(zuò)中(zhōng)向黄秀芳反馈其操(cāo)作情况。

　　据了解，这场操(cāo)纵(zòng)股价，蒋维还(hái)找了两(liǎng)个帮手共同合谋。他(tā)经人介绍认识并(bìng)联合毛明土、李传武共同操纵(zòng)“新美星(xīng)”；毛明(míng)土、李(lǐ)传武控制(zhì)各自筹得的证券账户、资金开始与(yǔ)蒋维共(gòng)同交易“新(xīn)美星”；在此期(qī)间，主(zhǔ)要由蒋维与毛明(míng)土联系，传递、沟(gōu)通各(gè)自操(cāo)盘情况，以利于(yú)两方交易决(jué)策，更(gèng)好(hǎo)地共同抬高“新(xīn)美星”股价。

　　根据监管披露(lù)的信息，2018年(nián)9月26日至2019年6月26日，蒋维联合(hé)毛明土、李传武控制“俞某华”等35个证券账户（简称账户组），交(jiāo)易“新美(měi)星”。

　　2018年9月26日至2019年6月26日，“新美星”股价(jià)上(shàng)涨33.11％，偏离同期创业板综指26.09个百(bǎi)分点，偏离(lí)同期(qī)行业指数25.95个(gè)百分点。账户组累计(jì)买入4583.44万股，买入(rù)成交(jiāo)金(jīn)额5.82亿元，对(duì)应卖出4669.04万股(gǔ)，卖出成交金额6.30亿元(yuán)。

　　经测算(suàn)，在此期(qī)间，何德平、黄秀(xiù)芳、蒋维、毛明土、李传武(wǔ)合谋，利(lì)用资金优势、持股(gǔ)优势，连续集中交易“新美(měi)星(xīng)”，影响股票(piào)交易价格，盈(yíng)利(lì)4783.56万元。

　　操纵35个(gè)账户拉抬股(gǔ)价、集中(zhōng)出货

　　违(wéi)法获利近(jìn)4800万元

　　我(wǒ)们(men)具体来看看，蒋维联合毛(máo)明土、李(lǐ)传武，控制35个(gè)证券账户（简称账户组），是(shì)怎么拉高“新美星(xīng)”股(gǔ)价，然后(hòu)出(chū)货(huò)，违法(fǎ)获利的。

　　总体(tǐ)来看，2018年9月26日至2019年6月26日，账户组连(lián)续集中交易“新美星”，申买量占市(shì)场申买(mǎi)量(liàng)比例超20％的交易(yì)日有19天(tiān)，峰值达到42.61％；申卖量占市场(chǎng)申卖(mài)量(liàng)比(bǐ)例超(chāo)20％的交易日有11天(tiān)，峰(fēng)值达到37.66％。账(zhàng)户组持股(gǔ)总数(shù)占总股本比例自2019年(nián)3月5日开始(shǐ)超(chāo)过5％，持续至(zhì)2019年4月8日(rì)，2019年3月29日持流通(tōng)股达到峰值，占流通股本的(de)比例24.74％，持股占总股(gǔ)本的比例8.13％。账户组具(jù)备资金优(yōu)势和持股优势。

　　具体来说，第一阶段，2018年(nián)9月26日(rì)开始，账(zhàng)户组持续大(dà)量买(mǎi)入(rù)“新美星(xīng)”，当日(rì)申(shēn)买排名第一，竞价买入成交排名(míng)第一(yī)，至2019年2月28日期末持股量(liàng)为期初持股量38.71倍，持股量(liàng)显著增加。在此期(qī)间(jiān)，“新美星”股价累计上涨12.57％，偏(piān)离同期创业板综(zōng)指3.33个百分点(diǎn)，偏离同(tóng)期行业(yè)指数（882003.WI，下同）5.53个百分(fēn)点。

　　第二阶段，2019年3月(yuè)1日至(zhì)2019年4月3日，账户组集中拉抬“新(xīn)美星”，期末持股量较(jiào)期初增加124.23％，持股量(liàng)涨幅较大(dà)。

　　其中，账户组(zǔ)有两段典型(xíng)的拉(lā)抬(tái)期间：2019年3月1日(rì)至3月6日，以不(bù)低于(yú)卖(mài)一(yī)价(jià)或(huò)市价(jià)申买3,729,100股，占账户组同(tóng)期申买量(liàng)68.11％，对(duì)应成交股数（不含对(duì)倒）3,555,817股，占同期(qī)市场成交量22.78％；2019年3月18日至3月22日，以不低于卖一价或市(shì)价申买2,950,300股，占账户(hù)组同期申买量41.33％，对应成交股数（不含对倒）为2,803,665股，占(zhàn)同期市场成交量22.20％。2019年(nián)3月1日(rì)至4月(yuè)3日期间(jiān)，“新美(měi)星”股价累计上(shàng)涨36.46％，偏离同(tóng)期(qī)创业板综指21.32个(gè)百(bǎi)分(fēn)点(diǎn)，偏离同期行业指数22.28个百(bǎi)分点。

　　第三(sān)阶段，2019年4月4日至6月26日，账户(hù)组集中卖(mài)出“新美星(xīng)”。在此(cǐ)期间(jiān)，“新(xīn)美星”股价下跌13.36％，偏(piān)离同期创业(yè)板综指1.55个百分点，偏离同期行业指(zhǐ)数1.03个(gè)百分点。

　　此(cǐ)外，操纵期间，涉(shè)案账户(hù)组还多次(cì)实施盘(pán)中拉抬和对倒(dào)，并反向(xiàng)卖出获利的行为(wèi)。经测算，扣除佣金和相关税(shuì)费，账户(hù)组盈利4783.56万元(yuán)。

　　辩称是(shì)委(wěi)托(tuō)理财(cái)、而非(fēi)操纵股价

　　证监会(huì)不予采纳(nà)，罚(fá)没近亿元

　　关于(yú)操纵股价，何德平、黄(huáng)秀芳(fāng)及其代(dài)理人提出多点(diǎn)申(shēn)诉意见，请求不予处罚(fá)：

　　第(dì)一(yī)，没有(yǒu)操纵(zòng)动机。

　　第二，在(zài)案证据(jù)不足以证明蒋维受何(hé)德平或黄秀芳(fāng)委托，联合他(tā)人操纵(zòng)股价，一是“市值(zhí)管理(lǐ)”不(bù)等同于“操纵证券(quàn)市场”；二是黄秀芳与(yǔ)蒋维系(xì)委(wěi)托理财关系，而非操纵股价(jià)；三是蒋维没有将其与毛明土、李传武等(děng)人讨(tǎo)论交易(yì)新美星的(de)情况告知黄秀芳或何德(dé)平，涉案股东名册并非黄秀芳向蒋维提供，蒋维也(yě)没有向(xiàng)黄秀芳反馈过股东名册(cè)；四(sì)是蒋维没有(yǒu)与毛明土、李传(chuán)武就(jiù)各自账(zhàng)户交(jiāo)易新美星的盈(yíng)亏分配进行约定；五是蒋维账户组利(lì)益与(yǔ)何(hé)德平、黄(huáng)秀芳利益并不一(yī)致，何德平(píng)、黄秀芳不能(néng)控制(zhì)蒋维账户(hù)组，蒋维获得黄秀(xiù)芳资金(jīn)后(hòu)部分用于偿(cháng)还债务，部分用(yòng)于非法活(huó)动，属于欺诈或诈骗。

　　第三，黄秀(xiù)芳(fāng)不(bù)应对(duì)毛明土(tǔ)账户组、李传武(wǔ)账户(hù)组交易行为承担责(zé)任。

　　第(dì)四，部(bù)分账户(hù)不受蒋(jiǎng)维、毛明土、李传武控(kòng)制。

　　第(dì)五，不认可黄秀芳2020年11月(yuè)25日询问笔录的合法(fǎ)性(xìng)及真实性。

　　第六，何(hé)德平对(duì)黄秀(xiù)芳(fāng)向蒋维提供款项(xiàng)不(bù)知情(qíng)、未参与，且何德平与黄秀芳系独立法(fǎ)律主(zhǔ)体，即便夫妻或一致行动(dòng)人中一(yī)方存在不(bù)当行为，不(bù)应推定或认定另一方承担责任。

　　另(lìng)外，蒋维、毛明(míng)土、李传武，及(jí)他们的(de)代(dài)理人也就是否合谋(móu)、部分账户的控(kòng)制关(guān)系、委(wěi)托理财关系等提出了申诉(sù)意见。

　　对此，证监会回应，经复核，对当事人及(jí)其代(dài)理(lǐ)人的(de)主要(yào)陈述(shù)意见不予采纳。

　　证监会(huì)表示，本(běn)案(àn)为多(duō)个(gè)主体参与(yǔ)、多(duō)个环节实施(shī)、环(huán)环相扣(kòu)、锁链式的(de)上下游衔接、合作，共同完成的操纵行(xíng)为。在案证据可以证明，何德平、黄秀芳向蒋维(wéi)提供资金作为保证金，委托其(qí)通(tōng)过二级(jí)市场交易影响新美星股价，蒋维会向(xiàng)黄(huáng)秀芳反馈交易情况；何德平知悉并(bìng)参与了(le)本案行为；上述行为(wèi)的(de)实(shí)质是(shì)操纵股价，并非合(hé)法理财。在案证据可以(yǐ)证明，蒋维、毛(máo)明土、李(lǐ)传武有共同影响“新(xīn)美星(xīng)”股价的意图和目标，共(gòng)同商议、谋划操盘、拉(lā)抬股(gǔ)价，并且采取了联合(hé)影响股价的行动(dòng)，属于(yú)共同操纵行为。

　　关于违法期间和责任承担，证监会表示，由于2018年9月26日(rì)至2019年(nián)2月14日期间蒋维(wéi)控(kòng)制的账户(hù)交易“新美星”客观上为(wèi)后续的合谋操纵起(qǐ)到一定程度锁仓的作用，并且根(gēn)据蒋维笔(bǐ)录，毛明土知(zhī)道蒋维和上市公(gōng)司的合作，知道蒋维已(yǐ)经有一(yī)定底仓，才愿(yuàn)意买入“新美星(xīng)”，因此毛明土和李传(chuán)武的违法(fǎ)期间(jiān)与蒋维、黄秀芳、何德平一(yī)致。在此(cǐ)基础上，在(zài)认定(dìng)及(jí)处(chù)罚时将合谋各方视为一个整体，不(bù)区别对待(dài)各方账户(hù)组。

　　证监(jiān)会认为，何德平、黄秀(xiù)芳、蒋维、毛明土、李传(chuán)武上述行为(wèi)违反了2005年《证券法(fǎ)》第七(qī)十(shí)七条第一项规定，构成2005年《证券(quàn)法》第二(èr)百零三条所述的操纵(zòng)证券市(shì)场行为。

　　根据2005年《证(zhèng)券法》规定，证(zhèng)监(jiān)会(huì)决(jué)定：就操纵证券市场行为，对何德平、黄秀芳、蒋维、毛明土、李传武没收违法所得4783.56万元，并处以4783.56万(wàn)元罚款，其(qí)中，对何德平、黄秀芳罚(fá)款2391.78万(wàn)元(yuán)，对蒋维罚款1195.89万元，对毛明土(tǔ)、李传武分别罚款597.94万(wàn)元。

　　董事长信息(xī)披露违法

　　被予以警告(gào)并罚款

　　另外，关于何德(dé)平信息披露违法(fǎ)的(de)鞋子235码数是多少，鞋子235是什么码？相(xiāng)关情况，行政处罚决定书披露，在新(xīn)美星2016年4月上市前(qián)，海得泽广(guǎng)代何德平(píng)、黄秀(xiù)芳夫妇持有公司(sī)80万股股(gǔ)份(fèn)，占新美星上市时(shí)总股本的(de)1％。上(shàng)市(shì)后，该部(bù)分股票(piào)继续由海得泽广(guǎng)代(dài)持(chí)，海得(dé)泽广自2017年12月19日(rì)开始减持“新美(měi)星”股票，至2018年12月27日减持完毕。

　　关(guān)于何德平信(xìn)息披露违法，何德平、黄秀芳及其代理人提出：第一，海得泽广与(yǔ)何德平(píng)、黄秀芳二人不存在代持，涉(shè)案(àn)股(gǔ)份(fèn)系(xì)海(hǎi)得(dé)泽广为兰(lán)某代持，股份(fèn)减持(chí)决(jué)策(cè)由海得(dé)泽广和兰某作出，海得泽广(guǎng)将减持(chí)所得汇(huì)入黄秀芳指定账(zhàng)户的原因系(xì)兰(lán)某向黄秀芳归(guī)还借款本息。第(dì)二(èr)，涉案股份仅为1％，不具有重大性，不(bù)对投资者决策(cè)产生重大(dà)影响，情(qíng)节轻微。第三，即便认定代持成立，何德(dé)平(píng)对借(jiè)款、还款等事项(xiàng)，不参与(yǔ)、不知情(qíng)，没(méi)有主观过错，不(bù)应(yīng)受到(dào)处罚。综(zōng)上，请(qǐng)求不予处罚。

　　对此，证监(jiān)会回(huí)应，根据黄秀(xiù)芳(fāng)、兰某等询问笔录、海(hǎi)得(dé)泽广交易流水、资金(jīn)流水及相关银行账户流水，结合何(hé)德平、黄(huáng)秀芳的配偶关系，代持资(zī)金和减(jiǎn)持所得(dé)系家(jiā)庭共同(tóng)财产，可以认定(dìng)海得(dé)泽(zé)广代何德平、黄秀芳(fāng)持(chí)有新(xīn)美星股票。当事人所提相关理由(yóu)不具(jù)有事实和法律依据，不(bù)予采(cǎi)纳。

　　证监会表示(shì)，何(hé)德(dé)平作为上市(shì)公(gōng)司实(shí)际控制(zhì)人(rén)，未(wèi)如实(shí)告知上市公司上述持股(gǔ)情况，导致新美星在相关公告中均(jūn)未披露相(xiāng)关情(qíng)况(kuàng)，导致新(xīn)美星(xīng)违反2005年《证券(quàn)法》第六(liù)十(shí)三条规(guī)定(dìng)，何德平的(de)行为构成2005年(nián)《证券(quàn)法(fǎ)》第一百九(jiǔ)十三条第三款规(guī)定(dìng)的情(qíng)形。

　　根据(jù)2005年《证券法》规(guī)定，证监会决定(dìng)：就信息披露违法行为，对何(hé)德平给予警告，并处以40万元罚款。

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