金融界4月21日消(xiāo)息(xī) 证监(jiān)会(huì)有关部门(mén)负(fù)责(zé)人就泽达易盛案(àn)、紫晶存(cún)储案系(xì)科创板首批欺(qī)诈(zhà)发行案件(jiàn)答记者问。证监会(huì)有关(guān)部门负责(zé)人表示(shì)，欺诈发(fā)行、财务造假等(děng)资本(běn)市场“毒瘤”严重(zhòng)损(sǔn)害广大投资者合(hé)法权益，危及市场秩序和金融安全。

　　中办、国办《关于(yú)依(yī)法(fǎ)从严打击证券(quàn)违法活(huó)动(dòng)的意见》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉查处(chù)证券违法犯罪案(àn)件，立体化打击证券违法活动。我会(huì)坚决贯彻落实(shí)党(dǎng)中央国务院对资本市场违法犯(fàn)罪行为“零容忍(rěn)”要求，推(tuī)动对欺诈(zhà)发行等违法(fǎ)犯罪行为实(shí)行行(xíng)政、民(mín)事、刑事立体(tǐ)惩(chéng)处，形成(chéng)强力震慑。

　　具(jù)体问(wèn)答(dá)如下(xià)：

　　1.泽达(dá)易(yì)盛案、紫晶存储案系科创板首批(pī)欺(qī)诈发行案件，社(shè)会(huì)影响广泛。作为监管机构，如何推动对上述发(fā)行(xíng)人、控(kòng)股(gǔ)股东、实际控制人、中介机构及其责(zé)任(rèn)人(rén)员等相关责任主(zhǔ)体进行立体(tǐ)化追责？

　　答：欺诈发行、财务(wù)造(zào)假(jiǎ)等资本市场“毒瘤”严重损害广大投(tóu)资者合法权益，危及市场秩序和金融安(ān)全。中办、国办《关于依法从严打击证(zhèng)券(quàn)违法活动(dòng)的意(yì)见》强调坚持“零容忍(rěn)”要求，依法(fǎ)严厉查处证券违法犯罪案件(jiàn)，立体化打击证(zhèng)券违法(fǎ)活动。我(wǒ)会坚决贯彻落实党中(zhōng)央国务院对资本市场违法犯罪行为“零容忍”要求，推动(dòng)对欺诈(zhà)发行等违法(fǎ)犯罪行为实行(xíng)行政、民事(shì)、刑事立体惩处，形成强力震慑。具体而言：

　　一是对于证券发(fā)行(xíng)人(rén)及相关控股(gǔ)股东、实际控(kòng)制(zhì)人等“首恶(è)”坚决(jué)严惩，全(quán)方位(wèi使徒行者5个卧底分别是谁，使徒行者5个卧底分别是谁)追责(zé)。如(rú)在上述两案的行政责任方(fāng)面(miàn)，我会(huì)依法(fǎ)向泽(zé)达易盛（天津）科技股(gǔ)份有(yǒu)限(xiàn)公司(sī)（以下简(jiǎn)称泽(zé)达易盛）和(hé)广东紫晶信息存储(chǔ)技术股份有限公司（以下(xià)简称紫晶(jīng)存储）及(jí)相关责(zé)任人作出(chū)行政(zhèng)处罚和市场禁入决(jué)定(dìng)，分别对(duì)泽达易盛、紫晶存储(chǔ)及相关责任人员进行行(xíng)政处罚，并对部分责任人员(yuán)采(cǎi)取证券市(shì)场(chǎng)禁入措施。同(tóng)时，我会加(jiā)强(qiáng)与(yǔ)公安机关的沟通协调，对(duì)涉(shè)嫌(xián)刑(xíng)事犯罪的当事人依法及时移送公安机关处(chù)理，推动(dòng)案件刑事追责相(xiāng)关工作。另外，根据《上海证券交易所科创板股票上(shàng)市规则》的规(guī)定，上海(hǎi)证(zhèng)券交(jiāo)易(yì)所将依(yī)法对泽达易盛、紫晶(jīng)存储启动重大违(wéi)法强(qiáng)制(zhì)退市。

　　二是依(yī)法支持适(shì)格投资者及时有(yǒu)效地追究违规上市公司及(jí)其相关中介机构等责任主体的民(mín)事赔偿(cháng)责任。民事(shì)责任是资本市场法律责任(rèn)体系(xì)的(de)重要(yào)组成部分(fēn)，是对违法行为进行(xíng)立体式追(zhuī)责的重(zhòng)要一(yī)环，也(yě)是提高资本市(shì)场违法违规成本(běn)的重要举措。我(wǒ)会将进一(yī)步(bù)畅通投(tóu)资(zī)者权利救济(jì)渠道(dào)，维护投资者合法(fǎ)权益，督促(cù)市场参与各方归位尽责，形(xíng)成资本市场(chǎng)良(liáng)好生态。

　　三是(shì)对(duì)于为上(shàng)市公(gōng)司提供保荐、承销(xiāo)服务(wù)的证券(quàn)公司、出具审(shěn)计报告的或者法律意见书(shū)的证(zhèng)券服务机构(gòu)等违规主体实(shí)施(shī)精准打击。如果相关中介机构故意(yì)参与造(zào)假，情节(jié)恶劣，坚决(jué)严惩，从重处罚，涉嫌犯罪的，移送司法机关处(chù)理；如果相关中(zhōng)介机(jī)构(gòu)主要涉嫌执业(yè)未勤勉尽(jǐn)责的情形，我会(huì)将按照过责相(xiāng)当的法治理念，综合考虑违法程(chéng)度、案件情况、执法(fǎ)效(xiào)率(lǜ)、赔偿(cháng)投资者(zhě)损失意愿和(hé)能力等因素，依(yī)法妥善处理，让中介机构为其未(wèi)勤(qín)勉(miǎn)尽责(zé)的执业行(xíng)为付出(chū)代(dài)价。

　　四是(shì)关(guān)于中介机构的(de)责任人员。证券(quàn)公司、会计师事务所、律(lǜ)师事务所等中介机构(gòu)从业人员的道德水(shuǐ)准(zhǔn)、专业能力、合规风险意识和(hé)廉洁从业(yè)水平等(děng)，是(shì)保障证券服务(wù)质量的重要因素。如果在欺诈发(fā)行(xíng)、财务造假(jiǎ)等案件中发(fā)现相关中介机(jī)构责(zé)任人员存在违法违规行为，将依法依规予(yǔ)以(yǐ)严(yán)处。

　　2.泽达(dá)易盛、紫晶存储欺诈发(fā)行案严重(zhòng)损(sǔn)害(hài)投资者合法权益，目前在(zài)投资者保护(hù)方面有哪些安排(pái)？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等法律法(fǎ)规规(guī)定了包(bāo)括(kuò)协商(shāng)和解、纠(jiū)纷调解、先行(xíng)赔付、责令回购(gòu)、行政执(zhí)法当(dāng)事(shì)人承诺、单独诉讼(sòng)、示范(fàn)判决、代表人诉讼等(děng)一系列投(tóu)资者赔偿(cháng)救(jiù)济制度。这些制度各(gè)有(yǒu)优势，对于个案中采用何(hé)种方式，需综合(hé)考虑(lǜ)不(bù)同(tóng)投资者赔偿救济制度的适(shì)用条件、投资者获赔的充分性(xìng)和有效性、赔(péi)付责任主体的意愿(yuàn)和能力等因素，目标都是有(yǒu)效保护(hù)投资者、惩戒(jiè)和(hé)震慑(shè)违法(fǎ)行为人(rén)。

　　对于泽(zé)达易盛(shèng)案，上海金融法院已经收到泽达(dá)易盛(shèng)普通代表人诉讼(sòng)起诉(sù)材料，中证中(zhōng)小投资者服(fú)务(wù)中心发布公告，表示(shì)密(mì)切(qiè)关注(zhù)泽达易(yì)盛普通代表人诉讼进展，如上海(hǎi)金融法院受理并(bìng)裁定适用普通(tōng)代(dài)表人诉(sù)讼，将依法接受投资者特别授权(quán)，申请参加该案并转换特别代(dài)表人诉讼。特别代(dài)表人诉讼制(zhì)度具有“默(mò)示(shì)加入、明示(shì)退出”的特征，能够一揽子解决(jué)泽达易(yì)盛案的(de)民事赔偿问(wèn)题，适格投资(zī)者的合法权(quán)益可(kě)以在诉(sù)讼程序中(zhōng)得到(dào)保护。

　　对于紫晶存储案，中信建投证券股(gǔ)份有限(xiàn)公司作为紫晶(jīng)存储申请(qǐng)首次公开(kāi)发行股票的保荐机构和主承销商，与(yǔ)其他中介机构正在主动筹(chóu)备投资者赔偿事宜，拟共(gòng)同出资10亿(yì)元(yuán)设立先行(xíng)赔付专项基金（上述(shù)金额为公司初步估算结果，基金规模(mó)将(jiāng)根据最终(zhōng)计算(suàn)的适格(gé)投(tóu)资者损失(shī)赔(péi)付(fù)金(jīn)额进行(xíng)调整），用(yòng)于先行(xíng)赔付适格投资者的投资损失。先(xiān)行(xíng)赔付可以高效、快(kuài)捷地(dì)解决紫(zǐ)晶(jīng)存储案的(de)民事赔偿问题，适格投资者可以积极参与先行赔(péi)付程序直接获赔，以维(wéi)护自身合(hé)法权益。

　　3.中信(xìn)建(jiàn)投(tóu)证券股(gǔ)份有(yǒu)限公司披露的公告(gào)中(zhōng)提出(chū)向证监会(huì)提交证(zhèng)券期(qī)货(huò)行政(zhèng)执(zhí)法当事(shì)人承诺申(shēn)请，证监会将如何处理？

　　答：2019年修(xiū)订的《证(zhèng)券法》新(xīn)增(zēng)了证券领域行政执法(fǎ)当事(shì)人承诺制度(dù)（以下简称当事人承诺(nuò)制度）。当事人承诺制度(dù)是指国务院证(zhèng)券监(jiān)督管理机构(gòu)对涉(shè)嫌证券期货(huò)违法的单位或者个人进行调查期间(jiān)，被调查的当事人承诺纠(jiū)正涉嫌违法行为、赔偿有关投资者损失、消除损害或者不良影响并(bìng)经国务院证券监(jiān)督管理机构认可，当事人履行承诺(nuò)后国(guó)务院证券监督管理机构终止案件(jiàn)调查的行(xíng)政(zhèng)执法方式。相关(guān)法律法规明确规定(dìng)了当(dāng)事人承诺(nuò)制度的基本流(liú)程、适用范围、监督制约机制等。

　　根(gēn)据《证券期货行政执法当事(shì)人承诺制度(dù)实施办法》等规定，承(chéng)诺金兼具惩戒和赔偿功能，承诺(nuò)金(jīn)数额(é)的确(què)定(dìng)需(xū)要综合考虑当事人(rén)因涉嫌违法行(xíng)为可能获得的(de)收益或(huò)者避免的损失、当事人涉嫌(xián)违法行为依法可能被(bèi)处(chù)以罚(fá)款和没收违(wéi)法所得的金额，以及投资者(zhě)因当事人(rén)涉嫌违法行为(wèi)所(suǒ)遭受的损失等(děng)诸(zhū)多因素。承(chéng)诺金数额通常高于罚没款(kuǎn)数额(é)，且可用于赔偿投资者(zhě)损失(shī)，在证(zhèng)券期货行政执法当事人承(chéng使徒行者5个卧底分别是谁，使徒行者5个卧底分别是谁0; line-height: 24px;'>使徒行者5个卧底分别是谁，使徒行者5个卧底分别是谁)诺这一程序中，既(jì)可以实(shí)现对申(shēn)请人的精准打击，也可(kě)以有效便捷地补偿投资者(zhě)的损(sǔn)失(shī)。因此，当事人(rén)承诺制度可以一并解决案(àn)件相关的行政处理与(yǔ)民事赔偿问题，有(yǒu)效提高(gāo)执法效能，达到行政追(zhuī)责与(yǔ)民事追责相统一的(de)效果(guǒ)。

　　对于(yú)中信建投证券(quàn)股份有限公司向我会提交当事(shì)人承诺申请，我会(huì)将依(yī)据《证券(quàn)法》《证券期货行政执法当事(shì)人承(chéng)诺制度(dù)实施办法》《证(zhèng)券期货行政执法当事人承诺制度实施规定》等(děng)规定，依法依规决定是否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存(cún)储所涉(shè)的(de)证券(quàn)公司、会计师事(shì)务(wù)所、律师(shī)事(shì)务所等中(zhōng)介机(jī)构及(jí)其责任人员，下一步将如(rú)何处理？

　　答：前期，我会(huì)贯彻“零容忍”要求(qiú)，对(duì)泽(zé)达易盛和紫(zǐ)晶存储所涉中(zhōng)介机构开展“一案双(shuāng)查”。在(zài)泽达易(yì)盛案中(zhōng)，东兴证券股份有限公司(sī)、天健会计师事务所、北京(jīng)市康达律师事务(wù)所等中介机构因涉嫌在(zài)相关执业过(guò)程中(zhōng)未勤勉尽责，近日已被我会立案。在紫晶存储案(àn)中，我会(huì)对中(zhōng)信建投证券股份有(yǒu)限公司、容诚会计(jì)师事务所、致同会计(jì)师事(shì)务(wù)所、广东恒益律师事(shì)务所等中介机(jī)构启动了相关调查工作(zuò)，后续将根据其在相关执业行为(wèi)中(zhōng)的勤(qín)勉尽(jǐn)责(zé)情况，结合其主(zhǔ)动先行赔付(fù)以(yǐ)及申(shēn)请证券期货行(xíng)政(zhèng)执法当事人承诺等情形(xíng)，依法进行下一步处理。需要指(zhǐ)出(chū)的是，我(wǒ)们(men)将关(guān)注(zhù)相(xiāng)关(guān)中介机构(gòu)有关责任人员在上述案件(jiàn)中(zhōng)的(de)执业行为，如果发现有关责任人员存在(zài)违法违规行为，将依法(fǎ)依规(guī)予以(yǐ)严处。

　　证券公司、会计师事务(wù)所、律师事务(wù)所等中介(jiè)机构是保障资本市场高质量发(fā)展的重要力量，中介机(jī)构及(jí)其从(cóng)业(yè)人员应当(dāng)严格遵守法律(lǜ)法规和职业道德要求，勤(qín)勉尽责、诚实守信、廉洁自(zì)律、公平竞争，自觉(jué)营(yíng)造和维护风清气正的企业文化和行业文化，珍视行业声(shēng)誉。

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