在“扶优限劣”的基本方针下，私(sī)募基(jī)金行业监管趋(qū)严，近日又有私(sī)募被“点名(míng)”。

　　5月4日，中国证券投资基(jī)金(jīn)业(yè)协会网站(zhàn)披露的一(yī)则公告显示，雪杉基金存(cún)在违反专业化运营(yíng)原则等四项违规行(xíng)为。根据(jù)相关规(guī)定，协会拟(nǐ)对雪杉基金公(gōng)开谴责、暂(zàn)停受理其私募基金(jīn)产品备案六个月；对时任雪杉基(jī)金(jīn)合规风(fēng)控负责人(rén)的黄某公(gōng)开(kāi)谴责。

　　因4项违(wéi)规行为

　　雪杉基金被暂停(tíng)备(bèi)案六(liù)个月

　　5月4日，中国证券投资基(jī)金业协会网(wǎng)站披(pī)露了一(yī)则纪律处分事先告知(zhī)书(shū)送达公(gōng)告。经查(chá)，深圳雪杉基金(jīn)管理有限公司（简称“雪杉基金”）涉嫌从事违法违规行为，时任高级(jí)管理人员(yuán)黄某(mǒu)应当对(duì)此承担法律(lǜ)责任，协(xié)会拟对(duì)其作出纪律(lǜ)处分。

　　公(gōng)告显示(shì)，雪杉(shān)基金存在四项违规(guī)行为：

　　一是违反专业化运(yùn)营原(yuán)则。其一，2019年5月，深圳雪杉与上海阿杏达成《业务(wù)合作协议》，由债券发行人关联方出资认购上海阿杏产品份额，该(gāi)产品通过深圳雪杉在管产品“雪杉夏桐1号私募证券(quàn)投资(zī)基金”最终(zhōng)投向指(zhǐ)定(dìng)债券产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新芦淞产业(yè)发展集团(tuán)有限公(gōng)司（以(yǐ)下简称株洲(zhōu)新芦淞(sōng)）签署《投(tóu)资合作协(xié)议》，约定由指定第三方(fāng)认购(gòu)“雪杉(shān)夏桐7号私募证券投资基金”，并由该产(chǎn)品购(gòu)买(mǎi)指定(dìng)债券。以上行为不符(fú)合私募基金管理(lǐ)人(rén)专(zhuān)业(yè)化(huà)运营的要(yào)求。

　　二是未向投(tóu)资者披露关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉(shān)夏桐(tóng)1号私募(mù)证券投资基金”“雪杉(shān)夏桐(tóng)2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号(hào)”“雪杉夏桐(tóng)7号”“雪杉常升1号”“雪(xuě)杉常升2号”分(fēn)别投向(xiàng)上海映雪投资管理中心（有限合伙）（以下简称(chēng)上(shàng)海映雪）在(zài)管产品“映雪(xuě)吴钩15号私募(mù)基金”6.58亿元、1.95亿元(yuán)、0.55亿元(yuán)、1.13亿元、2.70亿元(yuán)、0.51亿(yì)元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投向上海(hǎi)映雪在管(guǎn)产(chǎn)品共计5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉(shān)董事长郑宇为上海映雪执行事务合伙人(rén)、实际控制(zhì)人，上述交易构成关(guān)联交易，外公总是在妈妈身上睡觉好吗，外公在妈妈身上做什么但(dàn)深圳雪杉未向投资者进行明确(què)、充分地披露。

　　三是(shì)未落实投资者适当性管理(lǐ)要求。雪杉春茗(míng)1号基金的投资(zī)者(zhě)王(wáng)某的基(jī)金合同于(yú)2015年7月7日签(qiān)署，但(dàn)是其(qí)风(fēng)险测评问卷则于2016年9月21日(rì)签(qiān)署。

　　四是一般员工(gōng)违规兼职(zhí)。深(shēn)圳雪杉市场拓展、投资运(yùn)营(yíng)、财(cái)务等岗位(wèi)员(yuán)工存在兼职情况。

　　黄某(mǒu)于2016年3月至(zhì)2019年4月任深圳雪杉合(hé)规风控负责人，应当对(duì)发生在(zài)各(gè)自任职期间公司(sī)的违规(guī)行(xíng)为承担(dān)相(xiāng)应责任(rèn)。

　　根据相关规定，协会(huì)拟对深圳雪(xuě)杉公开谴责(zé)、暂停受(shòu)理其私募基金产(chǎn)品备案六个月；对 黄某公(gōng)开谴责(zé)。

　　雪杉(shān)基金曾(céng)收警(jǐng)示(shì)函

　　值得(dé)注意(yì)的是，这已经不是(shì)雪(xuě)杉(shān)基金首次遭监管处罚。2022年6月(yuè)18日(rì)，深圳证监局曾对雪杉基金出具警(jǐng)示函。

　　相关(guān)公告显示，经查(chá)，雪杉基(jī)金在从事私(sī)募(mù)基金业务(wù)活(huó)动中，存在未履行谨慎勤勉(miǎn)义务、未采取问(wèn)卷(juǎn)调(diào)查等方(fāng)式对个(gè)别投资者的风(fēng)险识别能力和风险承担(dān)能力进行(xíng)评估、未按照合同约定如(rú)实(shí)向投资(zī)者披露可(kě)能(néng)影响投(tóu)资者合法(fǎ)权益的(de)重大信息等情形。依据《私募管理(lǐ)办法》第三十三条(tiáo)规定，决(jué)定对其采取(qǔ)出具警示函的(de)行政监(jiān)管(guǎn)措施。

　　百(bǎi)亿私募映雪投(tóu)资居股东(dōng)之列

　　雪杉基(jī)金(jīn)成(chéng)立于2015年(nián)，注(zhù)册资本为(wèi)3250万(wàn)元(yuán)，机构(gòu)类型(xíng)为私募证券(quàn)投资基(jī)金管理人，全职员工人(rén)数14人，管理规模区间为20-50亿元。去年2月份，雪(xuě)杉(shān)基金曾进行(xíng)高管变更。目前(qián)雪杉基金的法人、总经理为汲(jí)培欣，合规(guī)风控负责人(rén)为曾峤。

　　值得(dé)注意的是，百亿(yì)私募映雪投资为(wèi)雪杉(shān)基金外公总是在妈妈身上睡觉好吗，外公在妈妈身上做什么(jīn)的股东，持股(gǔ)占(zhàn)比(bǐ)4.2％。

　　除此之外，雪杉基(jī)金还有一(yī)家关联公司为深圳市塔(tǎ)门投(tóu)资(zī)管(guǎn)理有限公司，雪杉基金持(chí)股50.5％。塔门投(tóu)资为(wèi)私募(mù)股权、创(chuàng)业投资基(jī)金管理人。

　　雪(xuě)杉基金官网显示(shì)，雪(xuě)杉基(jī)金还在香(xiāng)港控股(gǔ)成(chéng)立了Cedar Val外公总是在妈妈身上睡觉好吗，外公在妈妈身上做什么ue （HK） Limited（雪杉(shān)惠(huì)理（香港）有(yǒu)限公司(sī)，“雪(xuě)杉香港”），以期发挥(huī)与雪杉(shān)境内平台(tái)的跨境协同效应，为投资人寻找(zhǎo)海外长(zhǎng)期稳(wěn)定资产的投(tóu)资和并(bìng)购机会。

　　据(jù)介绍，雪杉的投资策略(lüè)是(shì)通过追踪资产价格指(zhǐ)数、利率、汇率、指标性股(gǔ)指(zhǐ)等(děng)宏观经济和估值指标，以分析并提取经济(jì)周期(qī)中(zhōng)的趋势(shì)性行(xíng)业(yè)和事件以最大化投资上行收(shōu)益，同时引入(rù)非公开(kāi)市场投资(zī)中的个体性估值和内在价值分析体系(xì)，以更(gèng)好锁定投资(zī)的下行(xíng)风(fēng)险(xiǎn)。但在(zài)2020年10月，雪杉基金官网的新(xīn)闻动(dòng)态便停(tíng)止(zhǐ)更(gèng)新。

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