科创板首批退(tuì)市公司，正式确认！

　　4月(yuè)21日晚间(jiān)，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公告称(chēng)，其收到(dào)证监会下发的《行(xíng)政(zhèng)处(chù)罚决(jué)定书》，将被实施重大(dà)违法强(qiáng)制(zhì)退市，

　　与此(cǐ)同时，上交所也(yě)对两公司下发拟终止(zhǐ)公司股票(piào)上市(shì)的事先告知书，两家(jiā)公司的股票自4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚间，上海金融法院消息(xī)显示，其收(shōu)到12名投资者(zhě)共同(tóng)起诉泽达易盛(shèng)、林应等证券虚假陈述责任纠纷的申请，保荐券商东(dōng)兴证券(quàn)及两名(míng)保(bǎo)代、天(tiān)健(jiàn)会计师事务所(suǒ)、康达律师(shī)事务(wù)所均在被起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面(miàn)的问题(tí)：

　　证监会(huì)行政处罚决定书显示，紫晶存储存(cún)在欺诈发行的问题。紫(zǐ)晶存储于(yú)2019年(nián)4月3日披露招股书申报稿，同年10月(yuè)获科创板上市委审议同意发行上市，2020年(nián)3月在科创(chuàng)板上市。

　　经查，紫晶存储《招(zhāo)股说明书(shū)》通过虚构销售合同(tóng)、伪造物(wù)流(liú)单据(jù)和验收单据(jù)入账、安排(pái)资金回款、提前确认(rèn)收入等方式虚增(zēng)营业收入(rù)、利润。其中(zhōng)，2017年-2019年上半年(nián)分(fēn)别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润(rùn)总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明书》未(wèi)按(àn)规定(dìng)披露的2016年(nián)末、2017年末以及2019年上半(bàn)年(nián)末对外担(dān)保余额分别(bié)为1,000万(wàn)元、1,000万(wàn)元、7,500.12万元。截(jié)至招股说明书签署日，未按规定披露对外担保余(yú)额合计13,500.12万元。

　　在上市(shì)后，紫晶(jīng)存储(chǔ)继续通过前述(shù)财(cái)务(wù)造假方式虚增(zēng)营业收入、利润。2019年虚增利润(rùn)14529.07万(wàn)元，占(zhàn)当(dāng)期报(bào)告记载的利润总额绝(jué)对值(zhí)的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元(yuán)，占当期报(bào)告记载的利润总额绝(jué)对值的(de)150.21％。另外，2019年-2020年报中仍(réng)存在未(wèi)按(àn)规定披露对外(wài)担保(bǎo)的问题(tí)。

　　最(zuì)终(zhōng)，证监会对(duì)紫晶存储(chǔ)责(zé)令改正，给予警(jǐng)告，并(bìng)处以3668.52万元罚款，对实控人郑穆、罗(luó)铁威分别处(chù)以2164.26万元、1803.55万元罚(fá)款。此外，郑穆(mù)被采取终(zhōng)身市场(chǎng)禁入措(cuò)施，罗铁威被处10年(nián)市场禁入(rù)措施，其他相关负责人也(yě)被处(chù)以罚款、5年市场禁入等。

　　欺(qī)诈(zhà)发行被罚(fá)超8亿(yì)

　　实控人、财务总监终身市场禁入(rù)

　　泽达易盛方(fāng)面，行政处罚决定书显示，其于2019年6月披(pī)露(lù)招股书申报稿，2020年6月(yuè)在科(kē)创(chuàng)板上市(shì)。

　　经查明，泽达易盛在公(gōng)告的证券发行文件中隐(yǐn)瞒(mán)重要事(shì)实、编造重大虚假内容，2016年-2019年累计虚(xū)增营业收(shōu)入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未(wèi)如实(shí)披露关联交易(yì)、股权(quán)代持情况(kuàng)等。

　　在上市后，泽达易(yì)盛及其全资(zī)子公司(sī)浙(zhè)江(jiāng)金淳、杭(háng)州畅鸿签订(dìng)虚假合(hé)同(tóng)、开展(zhǎn)虚假业务，2020年虚增利润(rùn)8246.92万元，占(zhàn)当期报(bào)告记载的利润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期报告记(jì)载的利润总额的56.23％。此外，泽达易盛还存(cún)在虚增(zēng)在建工程等问题。

　　值(zhí)得关注的(de)是，对于欺(qī)诈发行部分，证监(jiān)会对泽(zé)达易(yì)盛处以非法(fǎ)所募集资金金额20％的处罚，罚款金额(é)高达8.1亿元；紫(zǐ)晶存储则(zé)被罚款(kuǎn)非法募集(jí)资金的3％，罚(fá)款金(jīn)额3068.52万(wàn)元。

　　合并其他违(wéi)法事实计算，证监(jiān)会最终对(duì)泽达易盛处(chù)以8.6亿元(yuán)罚款(kuǎn)，对实控人、时任董事(shì)长、总经理林应处以(yǐ)3800万(wàn)元罚款(kuǎn)，时任董事、副总(zǒng)经理、财务总监、董事会秘书(shū)应岚被罚1300万元，二人均被采取终身(shēn)市(shì)场禁入。

　　颇为诡异的是，在4月21日市场全面大跌的(de)行(xíng)情下，两家公司均有不(bù)同幅度的上涨(zhǎng)。*ST泽达股价大(dà)涨6.98％，报(bào)收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元(yuán)/股。

　　截(jié)至2022年9月30日，*ST泽(zé)达A股股(gǔ)东总户(hù)数为6538户，户均持股市(shì)值14.62万元；*ST紫晶(jīng)A股股东总户数(shù)为12352户，户均持股市(shì)值(zhí)10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达(dá)已被(bèi)提(tí)起诉讼

　　中介机构一同被(bèi)诉

　　行政处罚“靴(xuē)子(zi)落(luò)地”，两家公司也进(jìn)入到(dào)停牌(pái)及被终止上市的阶段(duàn)。

　　4月(yuè)21日盘(pán)后，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶双双发(fā)布公告称，公司(sī)触及《上海证券交易所科创板股票(piào)上市规则》第12.2.2条第（一）项规定的(de)重大违法行为，将被实(shí)施重(zhòng)大违法强制(zhì)退市。公(gōng)司(sī)股(gǔ)票自2023年4月24日（星期一）开市(shì)起(qǐ)停牌。

　　4月21日，两家公司均收到上交所(suǒ)下(xià)发(fā)的拟(nǐ)终止公司股票上市的事先告知书。在收到终(zhōng)止上市(shì)告知书后，两家公司可以根据(jù)规定申请听证，提(tí)出陈述(shù)和(hé)申辩。交(jiāo)易所由上市委(wěi)员会就是否终(zhōng)止(zhǐ)公司(sī)股票上市事宜(yí)进行(xíng)审议，并根据上市委员(yuán)会的审核意见作出(chū)是(shì)否(fǒu)终止公司股票上市的决定(dìng)。

　　根据相关(guān)规定，若(ruò)股票被(bèi)终(zhōng)止上市，自交易所公(gōng)告对(duì)股票作出终止上市的决定之日后5 个交易日届满(mǎn)的下一(yī)交易(yì)日起，相(xiāng)关(guān)公司股票(piào)复牌并进入退(tuì)市整理期，并在股票简称前冠(guān)以(yǐ)“退市”标识，退(tuì)市整理期(qī)的(de)交易期限为15 个交易日。交易(yì)所将在退市整理期届满后5个交易日内对股票予以摘牌，股票最终终止上市。

　　另外，4月21日晚间，上海金融法院官(guān)微发布消息(xī)显示(shì)，其已于当日收到12名投资者共同起诉(sù)泽(zé)达易盛等证券虚假陈述责(zé)任(rèn)纠纷的申请。起诉投资者同时申请(qǐng)适用普通代表人(rén)诉(sù)讼程序审理案件(jiàn)。上海金融法院称，其将依(yī)法审查，及(jí)时公布进(jìn)展情(qíng)况。

　　值得关注的是，在投资者提(tí)起的诉讼(sòng)中，被(bèi)告除了泽达易盛及(jí)实控人、董监(jiān)高(gāo)等(děng)，中介(jiè)机构东兴证券及两名保代（胡晓莉(lì)、1mol等于多少克怎么算，0.1mol等于多少克陶晨亮）、天(tiān)健会计师(shī)事务所、康(kāng)达(dá)律师事务所也均在被起诉之(zhī)列(liè)。

　　3月(yuè)31日晚间，东兴证券(quàn)曾发布公告称(chēng)，因在执(zhí)行泽达易盛首次(cì)公开发行(xíng)股票并在科创板上市项(xiàng)目中，涉嫌保荐、承销及持(chí)续督(dū)导等(děng)业务(wù)未(wèi)勤勉尽责，证(zhèng)监会决(jué)定对其公司立案。

　　4月(yuè)21日，中证中(zhōng)小(xiǎo)投资(zī)者服务中心(xīn)公告称，关(guān)注(zhù)到上(shàng)海金融法院(yuàn)收到12名投资者(zhě)共同起诉泽(zé)达易盛等证券虚假陈述责(zé)任纠纷的申请，起诉投(tóu)资(zī)者同(tóng)时(shí)申请适用普通代表人(rén)诉讼程序审理案件。泽达(dá)易盛是科创(chuàng)板首批被中(zhōng)国证(zhèng)监会立案调查公司，根(gēn)据《行政处(chù)罚(fá)决定书》，公(gōng)司构成(chéng)欺诈发行。

　　投服(fú)中心(xīn)将密切关注诉讼进展，如上海(hǎi)金(jīn)融法院后续受理并裁定(dìng)适用普通代表(bi1mol等于多少克怎么算，0.1mol等于多少克ǎo)人诉讼，发布普通(tōng)代(dài)表人(rén)诉讼权利登记公告，拟相关法(fǎ)律(lǜ)法规(guī)公开(kāi)征集并(bìng)接受50名以上（含(hán)50名）投资者特别(bié)授权，申请参加普通代表人诉讼并申请(qǐng)转(zhuǎn)换(huàn)特别代(dài)表人诉讼。

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