直播短视频成为市场风口，但金融“大V”并非(fēi)想当就能(néng)当，违规展业仍将招致监管(guǎn)处罚。

　　证监会官网显示，日(rì)前四川证监局对恒泰证券某营业部及员工双双出具警示(shì)函。

　　四(sì)川证监局指出，恒泰证券(quàn)该名员工任职(zhí)期间实(shí)名通过抖音账号发(fā)布短视频、开展直(zhí)播，对(duì)A股大盘及板块(kuài)走势(shì)进(jìn)行(xíng)分析、为第(dì)三方引流(liú)，并收取直播打赏、会员订(dìng)阅费、感谢费等，谋取不正当(dāng)利益。

　　受疫情期间展业限制(zhì)，视频直播成为各行各业(yè)的新风口，金融行(xíng)业也不例外。由于直播活动的(de)即时(shí)性，合规问题(tí)也成(chéng)为证券行业抓取“流量”时需要直面(miàn)的问题。而无证券投(tóu)顾资质(zhì)进行证券(quàn)内(nèi)容直播、荐股等行为(wèi)，更被(bèi)监管(guǎn)所严(yán)查。

　　来看详情(qíng)——

　　利用自媒体从(cóng)事违规活动

　　营业部+员(yuán)工遭警(jǐng)示

　　近期，恒泰证券成都(dōu)天府大(dà)道(dào)证券营(yíng)业(yè)部及员工遭遇四(sì)川(chuān)证(zhèng)监局开出的警(jǐng)示函(hán)，涉嫌谋取(qǔ)不正(zhèng)当利(lì)益。

　　具体来(lái)看，四川证监局(jú)指(zhǐ)出，熊某(mǒu)平在恒(héng)泰证券成都天(tiān)府大道证券(quàn)营业部(bù)任职期间，实名通过抖音账号(hào)发布(bù)短视频、开展直播，对A股(gǔ)大盘及(jí)板块走(zǒu)势进行分析、为某“金融职(zhí)业技能(néng)学校(xiào)”引流，并通过收取直播(bō)打赏、直播(bō)会员订阅费、感谢费等方式谋(móu)取不正当利益。

　　根据《证券期货经(jīng)营机构及其工(gōng)作人员廉洁从(cóng)业规定》，证券期(qī)货经营机构工作人员不得违规(guī)从事(shì)营利性经(jīng)营活动，违规兼任可能影响(xiǎng)其独立(lì)性(xìng)的(de)职务或者从事与所(suǒ)在机构或者投资者(zhě)合法利益相冲(chōng)突(tū)的(de)活动。基于此，四川证监局决定对熊某平采取(qǔ)出具警(jǐng)示函的行政监(jiān)督管理措(cuò)施。

　　与此(cǐ)同时(shí)， 恒泰(tài)证(zhèng)券成(chéng)都天(tiān)府(fǔ)大道证券(quàn)营业部也被出具警示函。四(sì)川证监局认为(wèi)，该(gāi)营业部合规管理不到位(wèi)，未严格规范(fàn)从业人员执业行为(wèi)。

　　前任总裁“下(xià)海(hǎi)”

　　涉事员工已离开(kāi)

　　从(cóng)前任总裁到(dào)普通一线(xiàn)员工，恒泰证券旗下热衷于(yú)通过短视频平(píng)台进行推(tuī)广(guǎng)的人员(yuán)层出(chū)不穷。

　　去(qù)年12月，恒泰证券公告(gào)称，牛壮(zhuàng)因(yīn)“专注(zhù)个(gè)人职(zhí)业发展事宜，已(yǐ)辞任公(gōng)司总裁”。在离职(zhí)前，牛壮出镜运营的“牛得林奇”账号在视频平台(tái)上已(yǐ)有一定(dìng)名气。

　　目(mù)前(qián)，该账号抖音(yīn)粉丝已有138万粉丝，获赞超(chāo)613万。在视频中，牛壮出镜的头(tóu)衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账号的粉(fěn)丝(sī)数量也达到(dào)17.2万，部分(fēn)爆款视频播(bō)放(fàng)量(liàng)过(guò)万。在抖音平(píng)台(tái)上以恒泰证(zhèng)券员工名义(yì)发(fā)布短视频的账(zhàng)号数(shù)量也有不(bù)少，其中部(bù)分账号(hào)粉丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等(děng)。

　　回到此次被监管点名的恒(héng)泰证(zhèng)券员工熊某平上，虽然抖音账(zhàng)号运营时(shí)间(jiān)不(bù)长，但已(yǐ)有6万(wàn)粉(fěn)丝，且直播频率较高。上月直播暂停(tíng)期间(jiān)，大量粉丝在(zài)其短视频中留言追问，期(qī)待早日(rì)开播。军恋见面了一直做吗知乎，去部队探亲一晚上很多次

　　中证协登记信息显示，熊(xióng)某平(píng)于2022年(nián)10月在恒泰证(zhèng)券办理(lǐ)执业登记，登记岗位(wèi)为“一般证券业务”，3月(yuè)2日(rì)即已办理离职注(zhù)销(xiāo)。同(tóng)月，熊某平在武(wǔ)汉云掌(zhǎng)数字科技有限公(gōng)司办(bàn)理执业，执业岗位为“证(zhèng)券投资咨询（投资(zī)顾问）”，目(mù)前(qián)登记(jì)状态(tài)为“正常”。

　　直播推(tuī)广合规问(wèn)题需(xū)警惕

　　受疫情(qíng)期间(jiān)展(zhǎn)业(yè)限(xiàn)制(zhì)，视频直播成为(wèi)各行各业的新(xīn)风口(kǒu)，金融行业(yè)也不(bù)例(lì)外。由于直(zhí)播活动的即时性(xìng)，合规问题(tí)也成为(wèi)证券(quàn)行业抓(zhuā)取“流量(liàng)”客户时需要直面的问题。而无证券投顾资质进行证券内(nèi)容直播(bō)、荐股等(děng)行为，更被监(jiān)管(guǎn)所(suǒ)严(yán)查。

　　今(jīn)年2月，证券投资(zī)咨询(xún)机构黑龙江省容维证券数据程序化有限公司(sī)被(bèi)黑龙江证监(jiān)局出具警示函。经查，容维(wéi)证券(quàn)员工马某某无证券投资顾问执(zhí)业(yè)资格(gé)，2022年10月以(yǐ)来(lái)，马某某通(tōng)过抖音直播形式(shì)向公众提供(gōng)关于证券(quàn)市(shì)场的分析、预测或建议行(xíng)为(wèi)。

　　3月初，证(zhèng)监会对微博大V易伟(wěi)开(kāi)出(chū)巨额罚单。证监会指出，易(yì)伟通过微博(bó)进行(xíng)荐股、预测(cè)股市行情、宣传(chuán)并出(chū)售投资服务，但其(qí)未取得(dé)从事证券投资咨(zī)询业(yè)务的核准，不(bù)具备证券投资咨询从(cóng)业资格及业务资质，共罚没收(shōu)入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下(xià)发机构(gòu)监(jiān)管情况通(tōng)报，对(duì)证(zhèng)券(quàn)公司从业人(rén)员网络直播提(tí)出监(jiān)管要(yào)求(qiú)。证券(quàn)公司工作(zuò)人员通过网络直播等(děng)形式发表评论，要确保信息(xī)来源合(hé)法(fǎ)合规、研究方法专业审慎；充分发挥专业优势，引(yǐn)导市(shì)场(chǎng)树(shù)立长期投资、价值投资和理性(xìng)投资的(de)理念等。

　　监管要(yào)求(qiú)，证券公司应(yīng)进一步加强对证券公(gōng)司工作人(rén)员直播展(zhǎn)业的管(guǎn)理，完善内部管控机制(zhì)， 事前对直播内容进行把(bǎ)关(guān)，做(zuò)好(hǎo)内容管理；事(shì)中对直播进行监测监控(kòng)，遇有重大情况(kuàng)及时处理，避免(miǎn)产生不良影(yǐng)响；直播中出现违规情况的，及时启动内部问责机制(zhì)。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文化(huà)和旅游部共同制定了《网络主播行为规范(fàn)》。其中提出，对(duì)于需要较(jiào)高专业(yè)水平（如医疗卫生、财经(jīng)金(jīn)融(róng)、法律、教(jiào)育）的直播内容(róng)，主播应取得相应执(zhí)业资质。

　　另(lìng)外，近(jìn)期中证协也向(xiàng)各家证券公司、证券(quàn)咨询(xún)公司下发关于排查报送(sòng)网络非法证(zhèng)券活动(dòng)信息(xī)的通知，要求排(pái)查填报证券领域(yù)涉及非法证(zhèng)券活动信息，其中(zhōng)重点(diǎn)排查(chá)假冒仿(fǎng)冒证(zhèng)券经营(yíng)机构和人员(yuán)等涉非“自媒体”账(zhàng)号(hào)与APP。

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