昨日晚间，证(zhèng)监会(huì)就《证券期货市场主机交(jiāo)易托管管理规定（征(zhēng)求意见稿）》向社会公开征求意见。

　　进(jìn)一(yī)步规范证券(quàn)期货市场主机交易(yì)托管(guǎn)服务和相关租用(yòng)活(huó)动(dòng)

　　为规范(fàn)证券期(qī)货市(shì)场主机交易托管活动，保护投资(zī)者合法权益，维护证(zhèng)券期货市场(chǎng)安全平(píng)稳运行，证监会起草了《证券期(qī)货(huò)市(shì)场主机交易托(tuō)管(guǎn)管理规定（征求意见稿）》（以下简称《管理(lǐ)规(guī)定》），于(yú)昨日向社会公开征求意见。

　　据了解(jiě)，近(jìn)年来，证券期(qī)货交易所向市场相关机构提供主机交(jiāo)易托管资(zī)源，为(wèi)行业提供信息(xī)科技基础支撑服务，对(duì)于提升行业信息基础设施运维水平，保障(zhàng)行业信息(xī)系统安全稳(wěn)定(dìng)运行发挥了重要作(zuò)用。

　　但随着证券期货市场的不断发(fā)展，主机交易托(tuō)管资源分配不尽合(hé)理、线路时(shí)延不(bù)尽一致(zhì)、安全(quán)保障能力有待(dài)提升等(děng)问(wèn)题逐渐凸显，为(wèi)进一步规范证券(quàn)期(qī)货市场主机交易托管(guǎn)服务(wù)和相(xiāng)关租用(yòng)活动，促进证券(quàn)期货(huò)市(shì)场(chǎng)的平(píng)稳健康发展，证监会(huì)起草《管理规定》。

　　据(jù)悉，《管理(lǐ)规(guī)定(dìng)》起草思路有(yǒu)三。一是全面(miàn)覆盖各类主体(tǐ)。结合业务(wù)活动的具(jù)体特点，《管理规定(dìng)》将(jiāng)主机(jī)交易托(tuō)管(guǎn)相关(guān)主体分(fēn)为证券期货交易所和证券期(qī)货经(jīng)营(yíng)机构(gòu)两(liǎng)部(bù)分，分别(bié)提出完善(shàn)的(de)监管要求(qiú)，并要求(qiú)其他(tā)类型的参与(yǔ)主体参(cān)照执行有关(guān)规(guī)定。

　　二是切实守住安全底线。安全(quán)运(yùn)行是从(cóng)事(shì)主机交易托管服务和相关租用活动的基础和前提，《管理规定(dìng)》规(guī)定了主机交易托(tuō)管资源(yuán)的安全(quán)管理要求(qiú)，明确了证券期货经营机构的尽职调查和(hé)业务审批机制，从安全的角(jiǎo)度(dù)作(zuò)出全面规定。

　　三是促进(jìn)服务公平合理。《管理(lǐ)规定》将公(gōng)平合理(lǐ)原则，体(tǐ)现在证券期(qī)货交(jiāo)易所和(hé)证(zhèng)券(quàn)期货经营(yíng)机构从事(shì)主(zhǔ)机交(jiāo)易(yì)托管服务(wù)和相关(guān)租用活动的各个(gè)环节，同时也充分注(zhù)重(zhòng)有关(guān)规(guī)定(dìng)落地过程中的(de)可(kě)操作性，切(qiè)实提(tí)升市场主(zhǔ)体的获得(dé)感(gǎn)。

　　从主要内容来看，《管(guǎn)理规定》共五(wǔ)章28条，对证券期货行业主(zhǔ)机交易托管服务和相关租用活动(dòng)提出了要求(qiú)。

　　具体来(lái)看，首先是总则明确立(lì)法宗旨、适(shì)用范围，从(cóng)事(shì)主机交易托管服务(wù)和相(xiāng)关租用(yòng)活动的基本(běn)原则以及监督管理(lǐ)。

　　根(gēn)据(jù)《管理规定》，所(suǒ)谓(wèi)主机交易托管资源，是指(zhǐ)证(zhèng)券期货交易所提(tí)供的(de)机房机柜、通信(xìn)网络、软件或硬件设施等(děng)资(zī)源，部(bù)署在(zài)相关资源(yuán)的信息(xī)系(xì)统可以连接证券期货交易所交易系统。

　　其次(cì)是证券(quàn)期货交(jiāo)易所要(yào)求。明确了证券(quàn)期货(huò)交(jiāo)易所提(tí)供主机(jī)交易托管服务(wù)有关要求。主要包括：要求证(zhèng)券期货(huò)交易(yì)所(suǒ)实(shí)施专区(qū)管理，统一(yī)专区(qū)交易时延，建设运维(wéi)要求不得低于《证券期货业信(xìn)息系统(tǒng)托管基本(běn)要求》中(zhōng)三(sān)级系统的受托(tuō)方(fāng)要求；从资(zī)源保障、资源分配、服(fú)务(wù)申请、服(fú)务协议浆水是热性还是凉性的 浆水可以当水喝吗浆水是热性还是凉性的 浆水可以当水喝吗、收费要求、服务退出与资源再分(fēn)配等方面保障证券(quàn)期(qī)货交易所提供有关服务的(de)公(gōng)平合理；加强风险防控，证券期(qī)货(huò)交易(yì)所需建立健全监(jiān)控指标及应急处置(zhì)机制。

　　《管理规定(dìng)》要(yào)求，证券期货交(jiāo)易所提供主机(jī)交易托管服务的，应当将主机交易托管资源和其(qí)他主机托管资源进行(xíng)区分，对(duì)主机交(jiāo)易托(tuō)管资源实施专区管理(lǐ)，并确保相关专区(qū)到核心交易(yì)系统通信(xìn)前(qián)端的通信(xìn)时(shí)延保持一致。

　　再次(cì)是证券期货经营机构要求。明确(què)了证券期货经(jīng)营机(jī)构(gòu)租用主(zhǔ)机(jī)交易托管资源有(yǒu)关要(yào)求(qiú)。具体来看，从安全保障方面(miàn)，对证券(quàn)期(qī)货经营机构租用主机交(jiāo)易托管资源的一般(bān)要求(qiú)作出规定。从能(néng)力(lì)评估、治理架构、尽职调查等方面确保证券(quàn)期货经营机构能够保障客户设(shè)施的安全运行。明确证券期货(huò)经营机构对证券期货交(jiāo)易(yì)所的报告要求。

　　《管理规(guī)定(dìng)》提到，证券期(qī)货经营机构租用主机(jī)交易托管资源部署客户提供的软件或硬件设施（以下简称证券期货经营(yíng)机构部署客户设施）的，应当从人(rén)员保(bǎo)障、资金(jīn)投入(rù)、客户需求等方面充(chōng)分(fēn)评估，审慎选择服务客(kè)户，确(què)保(bǎo)自身能力可(kě)以(yǐ)保障(zhàng)客户软件或硬件设施的安全运行(xíng)，并将不同客户的(de)信息系统、客(kè)户(hù)与经营机构的(de)信息(xī)系统(tǒng)进行有(yǒu)效隔离(lí)。

　　最后是监督管理。明确(què)证券期货交易所的监管报(bào)告义(yì)务，规定(dìng)中国证(zhèng)监会(huì)及其派(pài)出机构结合法定职(zhí)责，对证(zhèng)券期货交易所及证券期货经营机构实(shí)施现场检(jiǎn)查和非现场检查(chá)，并规定相应罚则。

　　根(gēn)据《管理规定》，证券期(qī)货(huò)交易所(suǒ)违反本规定，或者在监管工作中不履(lǚ)行职(zhí)责(zé)，或者不履行本规定(dìng)有(yǒu)关报告义务的(de)，中国证(zhèng)监(jiān)会(huì)可(kě)以对证券(quàn)期货交(jiāo)易所采(cǎi)取监管谈话、出(chū)具警示函、责令(lìng)限(xiàn)期(qī)改正(zhèng)等行浆水是热性还是凉性的 浆水可以当水喝吗政监(jiān)管(guǎn)措施，对有关高级(jí)管(guǎn)理人员给予警告、记过、诫勉谈话、通报(bào)批评、撤职等行(xíng)政(zhèng)处分，并(bìng)责(zé)令证券(quàn)期货交(jiāo)易(yì)所(suǒ)对其他(tā)责任人(rén)给予纪律处(chù)分。

　　证(zhèng)券期货(huò)经营机构违反本规定，中国证(zhèng)监会及(jí)其派(pài)出机构可(kě)以依照(zhào)《证券期(qī)货业网络和信(xìn)息安全管理(lǐ)办法》有关规(guī)定，对有关机(jī)构(gòu)和(hé)人员采取行(xíng)政(zhèng)监管(guǎn)措施。

　　上海(hǎi)证券交(jiāo)易(yì)所原副(fù)总经理刘逖(tì)接受监察调查(chá)

　　据(jù)昨(zuó)日中央纪委国家监委驻中国(guó)证监会纪(jì)检监察组、浙江省纪(jì)委监委消息，上海(hǎi)证券交易所原副总经(jīng)理刘逖涉嫌严重职(zhí)务违法，目前正在(zài)接受中央纪委(wěi)国家监委驻中国证监会纪检监察组和浙江(jiāng)省台州市监委监察调查。

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