金(jīn)融界5月5日消息(xī) 央行、香港证(zhèng)券及期货(huò)事务监察(chá)委(wěi)员会、香港金融(róng)管(guǎn)理局(jú)即(jí)将正式启动香港与(yǔ)内地利率互换市场(chǎng)互(hù)联互通合作(zuò)。北向互(hù)换通下的交易将于2023年5月(yuè)15日启(qǐ)动(dòng)。初(chū)期，全部境外投资者通过北向互换通开展利(lì)率互(hù)换交易在轧(yà)差后的名义本金净额(é)每日不超过(guò)人民币200亿元，后续可根据(jù)市场情况适(shì)时调(diào)整额度。

　　全(quán)文如下：

　　中国(guó)人民银行(xíng)、香(xiāng)港证券及期货事务监(jiān)察委(wěi)员(yuán)会、香港金融管理局即将正式启动香港(gǎng)与内地利率互换(huàn)市场(chǎng)互(hù)联互(hù)通合作

　　为促进内地与香港金融衍生品市场(chǎng)的协同发展(zhǎn)，构建(jiàn)高水平金(jīn)融开放格局，2022年7月4日，中国人(rén)民银(yín)行（以下简(jiǎn)称人民银行）、香港证券及(jí)期货事(shì)务(wù)监察委员会（以下简称(chēng)香港证监会）、香港金(jīn)融管理局（以下简称(chēng)香(xiāng)港金(jīn)管局）发(fā)布(bù)联合公告，同意中(zhōng)国外汇交(jiāo)易中心(xīn)（全国银(yín)行间同业拆借中心）（以下简称外汇交易中心）、银行间市场清(qīng)算(suàn)所(suǒ)股份有限(xiàn)公司（以下简称上海清算所）和(hé)香(xiāng)港场外(wài)结算有限公司（以下简(jiǎn)称场(chǎng)外结算(suàn)公司）开(kāi孙正义为什么是中国姓 孙正义有中国血统吗)展香港与(yǔ)内(nèi)地利率互(hù)换(huàn)市场互联互通合作(zuò)（以下简称“互换通”），初期先行开(kāi)通“北(běi)向互换通(tōng)”，香港(gǎng)及其他国家和地区的(de)境外投资者可通过两(liǎng)地基础设施互联互通参与内地银行间(jiān)金融衍生品市场。自联合公告发布以来，“互换通”的各项准备工作进展顺利，“北(běi)向互换通”下的交易将于2023年5月(yuè)15日启动。为便(biàn)于“北向互换通”的顺(shùn)利推(tuī)出，现就有关事(shì)宜说(shuō)明如下：

　　一、“北向互换通”的相(xiāng)关交易及结算(suàn)安排

　　（一）交易品种：

　　“北(běi)向互换通(tōng)”初期(qī)可交易(yì)品种为利率互换产品，报价、交易及结算币种为(wèi)人(rén)民币。

　　（二）投资者(zhě)：

　　1.参与“北向互换通”的境内投资者（即(jí)互换通(tōng)报价商）需与外汇交(jiāo)易中心签署(shǔ)报价(jià)商协议，并为上海清算所利率(lǜ)互(hù)换集(jí)中清算业(yè)务的清算(suàn)会员(yuán)或该类会孙正义为什么是中国姓 孙正义有中国血统吗(huì)员的清算客户。

　　2.参与“北向互(hù)换通(tōng)”的(de)境外投(tóu)资者为符合人民(mín)银行(xíng)要求并完(wán)成内地银行间债券市场准(zhǔn)入(rù)备案的境外机(jī)构投资者，并经(jīng)外汇交(jiāo)易中心开通“北向互换(huàn)通”交易权(quán)限。拟申请开(kāi)通“北向互换(huàn)通(tōng)”交(jiāo)易权(quán)限的(de)境外投资者需同时申请成(chéng)为场外结算公司的清算会员或(huò)该类会员的清算客(kè)户。

　　（三）交易及结算：

　　1.交易安排：外汇交(jiāo)易中心与人(rén)民银行认可的境(jìng)外电子交易平(píng)台互联提供交易(yì)服务。

　　2.清算(suàn)安排(pái)：上海清算所(suǒ)和场外(wài)结算公司建立中央对手(shǒu)方清(qīng)算机构互联互(hù)通，共同(tóng)向境内外投资者提供清算、结(jié)算服务(wù)。

　　（四）额度管理：

　　1.交易额度(dù)：初期(qī)，全部境外投资(zī)者通过“北(běi)向互换通(tōng)”开展利(lì)率互换交易在轧(yà)差后(hòu)的名义(yì)本金(jīn)净额每日不超过人民币200亿元，后续可根据(jù)市场情况适(shì)时(shí)调整额度。

　　2.清算额(é)度：上海(hǎi)清算所与场外结算公司(sī)针对(duì)双(shuāng)方(fāng)清算所(suǒ)之(zhī)间的(de)风险敞口建立“互换通”资(zī)源池。初期，上(shàng)海清算所与场外结算公(gōng)司之(zhī)间净头寸对应的“互换通”资源池(chí)风险(xiǎn)敞口(kǒu)设定上限不(bù)超(chāo)过人民币40亿元，后续可根据市场情况(kuàng)适时(shí)调整额度(dù)。

　　二、人民银行、香(xiāng)港证监会和香港金(jīn)管局(jú)已就(jiù)“互(hù)换通”涉及的跨(kuà)境监管合(hé)作原(yuán)则和具体安排达(dá)成共(gòng)识(shí)，并(bìng)签(qiān)署了《关于内地-香港债券及衍生(shēng)品市(shì)场相关事宜的谅解备忘(wàng)录(lù)》。备忘(wàng)录健全了两地监管(guǎn)机构在债券(quàn)及衍生品市场方面的监管合作(zuò)安排和联络协商机制，共同维护“互换通”的正常(cháng)运行、金(jīn)融市场稳定和(hé)公平交易秩序(xù)。

　　三(sān)、外汇(huì)交(jiāo)易(yì)中(zhōng)心、上海清算所(suǒ)和(hé)场外结算公司应当(dāng)依法履(lǚ)行“互换通”下的各项职责(zé)，组织市场各方有序开(kāi)展“北向(xiàng)互换通(tōng)”业务。清算会员(yuán)应当遵守相(xiāng)关监(jiān)管(guǎn)规定及业务(wù)规(guī)则(zé)，加强内部控制，防范和(hé)控制风险(xiǎn)，做(zuò)好投资者教育和(hé)服务，切实(shí)维护投资者合法(fǎ)权(quán)益。投资(zī)者应当(dāng)充分了解两地(dì)市(shì)场法律法规、业务规则和实践操作的(de)差异，评估和控制风险，理(lǐ)性开展相(xiāng)关投资。

　　市场各方(fāng)应进一(yī)步做好准备(bèi)工作(zuò)，确保“北向互(hù)换通”顺利启动(dòng)。有(yǒu)兴(xīng)趣(qù)参与“北向互换(huàn)通”的投资者可(kě)联系外汇交易中心、上海清算(suàn)所、场外结算(suàn)公司为(wèi)参与做准备。

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