昨日(rì)晚(wǎn)间，证监(jiān)会(huì)就《证(zhèng)券(quàn)期货市场主机交易托管(guǎn)管理规定（征求意见稿）》向社会(huì)公开征(zhēng)求(qiú)意见。

　　进一步规范证券期(qī)货市场(chǎng)主机(jī)交易托管服(fú)务和相(xiāng)关租用活动

　　为(wèi)规范证券期货市场(chǎng)主机交易托管(guǎn)活动，保护投(tóu)资者合法权益，维护(hù)证(zhèng)券(quàn)期货市场安全平稳(wěn)运行(xíng)，证监会(huì)起草了《证(zhèng)券期货市场主(zhǔ)机交易托管管理规定（征求意见稿）》（以下简(jiǎn)称《管理规定》），于(yú)昨日向社(shè)会(huì)公开(kāi)征(zhēng)求意见。

　　据了解(jiě)，近年来，证(zhèng)券期货(huò)交易所向市场相(xiāng)关机构提供主机交易托管资源，为行业提(tí)供信(xìn)息科技基础支撑(chēng)服务，对于提升行业(yè)信息基础设施(shī)运(yùn)维水平，保障行业信息系统安全稳定(dìng)运行发挥(huī)了(le)重要(yào)作用。

　　但随(suí)着证(zhèng)券期货市场的不(bù)断发展，主(zhǔ)机(jī)交易(yì)托管资源分配不尽(jǐn)合(hé)理、线路时延(yán)不(bù)尽(jǐn)一致(zhì)、安(ān)全(quán)保障能力有待提升等(děng)问(wèn)题逐(zhú)渐凸(tū)显，为进一步规范证券期货(huò)市场(chǎng)主(zhǔ)机交易托管服务和相关租用活动(dòng)，促进证券期(qī)货(huò)市(shì)场(chǎng)的平(píng)稳健康发(fā)展(zhǎn)，证监会起(qǐ)草《管理规(guī)定》。

　　据(jù)悉，《管理(lǐ)规定(dìng)》起草思路有三。一是全面覆(fù)盖各类(lèi)主(zhǔ)体。结合业务活动的具体特点，《管理规定》将主机交易托管(guǎn)相关(guān)主体分为证券期货交易所和证券期货经营(yíng)机(jī)构两(liǎng)部分，分别提出完善的(de)监管(guǎn)要求，并要求(qiú)其他类型的参与主体参(cān)照执行有关规(guī)定。

　　二是切(qiè)实(shí)守住安(ān)全底线(xiàn)。安全运行是从事主机(jī)交易托管服务和相关租用活动的基础和前提，《管理规定》规(guī)定了主机交(jiāo)易托管资源的安全(quán)管理(lǐ)要求，明确了证(zhèng)券期货经(jīng)营机构的尽职调查和(hé)业务审批机制，从安全的角度作出全面规(guī)定(dìng)。

　　三是促进服务(wù)公平合理。《管(guǎn)理规定》将公平合理原则，体现在证券(quàn)期货交易所(suǒ)和证券(quàn)期货经营机构从(cóng)事主(zhǔ)机交(jiāo)易托管(guǎn)服务和相关租用(yòng)活动的各个环(huán)节，同(tóng)时也充分注重有关规定落(luò)地过程中的可操作性，切实提(tí)升市场主(zhǔ)体(tǐ)的获得感。

　　从(cóng)主要(yào)内容来看，《管理(lǐ)规定》共五章(zhāng)28条(tiáo)，对证券期货行业主机交易托管服务和相关租用活动提出了要求。

　　具体(tǐ)来看，首先是总则明确立法宗旨、适(shì)用(yòng)范围(wéi)，从事(shì)主机(jī)交易托管服务和相关租用活(huó)动的基(jī)本(běn)原(yuán)则以及监(jiān)督管理。

　　根据(jù)《管理规定》，所谓主机交易托管资(zī)源，是指(zhǐ)证券(quàn)期货交易(yì)所提供的机房机(jī)柜、通信网络、软件(jiàn)或硬件设施等资源，部署(shǔ)在相(xiāng)关资源(yuán)的信息系统可(kě)以连接(jiē)证(zhèng)券(quàn)期(qī)货交易所交易(yì)系统。

　　其次是证券期货交易(yì)所(suǒ)要求(qiú)。明确了证券期货(huò)交易所(suǒ)提供主机交易托管服务有关要求。主要包括：要求证(zhèng)券期(qī)货交易(yì)所(suǒ)实施专区管理，统一专(zhuān)区(qū)交易时延(yán)，建设运维要求不(bù)得低于(yú)《证券期货业信息(xī)系(xì)统托管(guǎn)基本(běn)要求》中(zhōng)三级系统的受托方要求；从资源保障、资源分配、服(fú)务申请、服务协议、收费要求、服务(wù)退出(chū)与资源(yuán)再分(fēn)配等(děng)方面保障证券期货交易所提供有关服务的公平(píng)合(hé)理；加强(qiáng)风险防控，证券期货(huò)交易所需建(jiàn)立健(jiàn)全监控指标及应(yīng)急处置机制。

　　《管(guǎn)理规定》要求(qiú)，证(zhèng)券(quàn)期货交易所(suǒ)提供主机交易托管服务的，应当将主机交易托管资(zī)源和其他主(zhǔ)机托管资(zī)源进行区分，对主机交易托管资源实施专区管理，并确(què)保相关专区到核心交(jiāo)易系统通信前端的通(tōng)信时延保持(chí)一致。

　　再次是证券期(qī)货经(jīng)营机构要求。明确了(le)证券期货经营机(jī)构租用主机交易托管资源有关要求。具体来看(kàn)，从安全保(bǎo)障(zhàng)方面，对证券期(qī)货(huò)经营机构(gòu)租用主机交(jiāo)易托管资源的一般要求(qiú)作(zuò)出规定。从能力评估、治理架构、尽职调(diào)查等方面确保证券期货经营机构能够(gòu)保障客户设施的(de)安(ān)全运行(xíng)。明(míng)确证券期(qī)货经营机构对证券期货交易所的报告要(yào)求。

　　《管理规定》提(tí)到，证(zhèng)券期货经营机构租(zū)用主机(jī)交(jiāo)易(yì)托管(guǎn)资源部署客户提(tí)供的软件(jiàn)或硬件(jiàn)设施（以下(xià)简称(chēng)证(zhèng)券期(qī)货经营机(jī)构部(bù)署客户设施）的，应(yīng)当从人员保(bǎo)障、资(zī)金投入、客户需求等方面充分(f大使相当于什么级别的干部 大使的级别是部级吗ēn)评估，审慎选择服务客(kè)户(hù)，确保自身能力(lì)可以保障(zhàng)客户软(ruǎn)件或硬(yìng)件设施的(de)安全(quán)运(yùn)行(xíng)，并将不同客户的信息系统(tǒng)、客(kè)户(hù)与经营(yíng)机(jī)构的信(xìn)息系(xì)统进(jìn)行有效隔离。

　　最(zuì)后是监督管理。明确证券期货交易(yì)所的监管(guǎn)报告义务，规(guī)定中(zhōng)国证(zhèng)监会及其派出(chū)机构结合法定职责，对(duì)证券期货交(jiāo)易所及证券期(qī)货经营机构实施现场检(大使相当于什么级别的干部 大使的级别是部级吗jiǎn)查和(hé)非现场检查，并规定相应罚则(zé)。

　　根据《管理规定(dìng)》，证券期(qī)货交易所违反本(běn)规(guī)定，或者(zhě)在监管工作中不履行职(zhí)责(zé)，或者不履行本规定有关报(bào)告义务的(de)，中国证监会可以对证券期货交易所采取监(jiān)管谈(tán)话、出具警示函、责令限(xiàn)期改(gǎi)正等(děng)行政监(jiān)管措施，对(duì)有关高(gāo)级管理人员给予警告、记过(guò)、诫勉谈话、通报批评、撤职等行政处(chù)分，并(bìng)责令证(zhèng)券(quàn)期货交易所对其他责任人给予纪律处分。

　　证券期货(huò)经营机(jī)构违反本规(guī)定，中国(guó)证监会及(jí)其派出机构可以(yǐ)依照《证券期(qī)货业网络和信息(xī)安全(quán)管理办法》有关规(guī)定，对有关机构和人员(yuán)采取(qǔ)行政(zhèng)监(jiān)管措施。

　　上海证券交易(yì)所原副总经理刘逖接受(shòu)监察调查

　　据昨日(rì)中(zhōng)央纪委国家监(jiān)委驻(zhù)中(zhōng)国证监会纪检(jiǎn)监察组、浙江省纪委监(jiān)委消(xiāo)息，上海证(zhèng)券交易所原副总经(jīng)理刘逖涉嫌严重职务违(wéi)法，目前(qián)正在接受中央纪委(wěi)国家监委驻中国证监会纪(jì)检(jiǎn)监察组(zǔ)和(hé)浙江省(shěng)台(tái)州市监委监察调(diào)查。

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