在“扶优限劣”的(de)基本(běn)方针(zhēn)下，私募基金行业监管(guǎn)趋严，近日又有私募被“点名”。

　　5月4日(rì)，中国证券(quàn)投资基金业协会网站披露的一则(zé)公告显示，雪杉基金存(cún)在违反(fǎn)专业化运营原则(zé)等四(sì)项违规行(xíng)为。根(gēn)据相关规定，协会(huì)拟(nǐ)对雪杉基金(jīn)公开谴责、暂停受理其私募(mù)基金产品备案六个月；对(duì)时任雪杉(shān)基金合规风(fēng)控负责人的黄某公开谴(qiǎn)责。

　　因4项(xiàng)违(wéi)规行(xíng)为

　　雪(xuě)杉基金被暂停备案六个月

　　5月4日，中国证(zhèng)券(quàn)投资(zī)基金业协会(huì)网站披(pī)露了一(yī)则纪律处分事(shì)先告(gào)知书送达公告(gào)。经查，深(shēn)圳(zhèn)雪杉基金管理有限(xiàn)公司（简称“雪(xuě)杉(shān)基金”）涉嫌从事违法违规行为，时任(rèn)高级(jí)管理(lǐ)人员黄(huáng)某应当对此(cǐ)承担法律责(zé)任，协会(huì)拟对(duì)其(qí)作(zuò)出纪律处分。

　　公告显示，雪杉基金存(cún)在四项违规行为(wèi)：

　　一(yī)是违反专业化运营原则。其(qí)一，2019年5月，深圳(zhèn)雪杉与上海阿杏达成《业(yè)务合作协(xié)议》，由(yóu)债券发(fā)行人(rén)关联方出(chū)资认购(gòu)上(shàng)海阿杏产品份额，该产品通(tōng)过深圳雪杉在(zài)管(guǎn)产(chǎn)品“雪杉夏桐1号私募(mù)证券投(tóu)资基金(jīn)”最终(zhōng)投(tóu)向指(zhǐ)定债券(quàn)产品。其二，2019 年5月，深(shēn)圳雪杉与株洲新芦淞产业发展(zhǎn)集(jí)团有(yǒu)限公司（以(yǐ)下简(jiǎn)称(chēng)株洲新芦淞）签署(shǔ)《投资合作协议》，约定由指定第三方认购“雪杉夏桐7号私(sī)募证券(quàn)投资基(jī)金”，并由该产品购买(mǎi)指定债券。以上行为(wèi)不符(fú)合私(sī)募(mù)基(jī)金管理(lǐ)人(rén)专业化运营(yíng)的要求(qiú)。

　　二是未(wèi)向投资者披露(lù)关联交易。2018年2月(yuè)至20相遇时间的公式 相遇时间怎么求19年8月(yuè)，“雪杉夏桐1号私募(mù)证券投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐(tóng)7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号”分别投向上(shàng)海映雪投资管(guǎn)理(lǐ)中心（有限合伙）（以下简称(chēng)上(shàng)海(hǎi)映(yìng)雪）在管产品“映(yìng)雪吴钩15号私募基(jī)金”6.58亿(yì)元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元(yuán)及0.12亿(yì)元(yuán)。2018年2月，“雪杉春茗1号基金(jīn)”投向上海映雪在管产品共计5610万元。

　　投资(zī)期间，深圳雪(xuě)杉董(dǒng)事长郑宇(yǔ)为上海映雪执行(xíng)事务合伙人(rén)、实际控(kòng)制人，上述交易(yì)构(gòu)成(chéng)关联交(jiāo)易，但深圳雪(xuě)杉(shān)未向投资者进行明确、充分地披露(lù)。

　　三是未落实投资者适当性管(guǎn)理要求(qiú)。雪(xuě)杉春茗1号基金(jīn)的投资者王(wáng)某的基(jī)金(jīn)合同(tóng)于2015年(nián)7月7日签署(shǔ)，但是(shì)其(qí)风险测评问卷则于2016年9月21日签(qiān)署(shǔ)。

　　四是一(yī)般员(yuán)工违规(guī)兼职。深圳(zhèn)雪杉市场拓展、投(tóu)资运营、财务等(děng)岗位员工存在兼职情况(kuàng)。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深圳(zhèn)雪杉合(hé)规风控负责人，应当对发生在各自任职期间(jiān)公(gōng)司(sī)的违规行为承担相应责任。

　　根据(jù)相关(guān)规定(dìng)，协会拟对深(shēn)圳(zhèn)雪杉公开(kāi)谴责、暂停受理其私募基金产品备案六个月；对 黄(huáng)某公开谴责。

　　雪杉基金曾(céng)收警示函

　　值得注意(yì)的是，这(zhè)已经不是雪杉基金首次(cì)遭监管处罚。2022年6月18日，深圳证(zhèng)监局(jú)曾对雪杉基金出具警示函。

　　相(xiāng)关公告显(xiǎn)示，经查，雪杉基金在从(cóng)事私募基金业务活动中，存在未履行(xíng)谨慎勤勉义务、未(wèi)采取问卷(juǎn)调查等方(fāng)式对个(gè)别投资者的风险(xiǎn)识别能力和风(fēng)险承担(dān)能力进行评估、未按照合同约定如实向投(tóu)资者披露可能(néng)影响投资(zī)者合法权益的重(zhòng)大(dà)信息(xī)等情(qíng)形。依(yī)据《私(sī)募管理办法》第三十三条规定，决定对其采取出具警示函(hán)的行政监管措施。

　　百亿私募映雪投(tóu)资(zī)居股东(dōng)之列

　　雪(xuě)杉基金(jīn)成立于2015年，注册资本为3250万元，机构类型为私募证券投资基金管理人(rén)，全(quán)职员工人数14人，管理规模(mó)区间为20-50亿元。去年2月(yuè)份，雪(xuě)杉基金曾进行高管变更(gèng)。目前雪杉(shān)基金的法人、总经(jīng)理(lǐ)为汲培欣，合规(guī)风控负(fù)责人(rén)为曾峤。

　　值得(dé)注意的(de)是，百亿私募映雪相遇时间的公式 相遇时间怎么求投(tóu)资为雪杉基(jī)金(jīn)的股东(dōng)，持股占比4.2％。

　　除此之(zhī)外，雪杉(shān)基金还有一家关(guān)联公司为深圳市塔门投资管理有限公司，雪杉(shān)基金持股50.5％。塔(tǎ)门投资为私募股权、创业投资(zī)基(jī)金(jīn)管(guǎn)理人。

　　雪(xuě)杉基(jī)金官网(wǎng)显示，雪杉基金还在香港控(kòng)股成(chéng)立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理（香港）有限公司，“雪杉香港”），以期(qī)发挥与雪(xuě)杉境内平台的跨(kuà)境协同效应，为(wèi)投资(zī)人寻找(zhǎo)海外长(zhǎng)期稳(wěn)定资产的投资和并购机(jī)会。

　　据介绍(shào)，雪杉的(de)投(tóu)资策(cè)略是通过追踪资产价(jià)格指数、利(lì)率、汇率、指标(biāo)性股指(zhǐ)等宏观经济和估值指标，以(yǐ)分析并提取经济周期(qī)中(zhōng)的趋势性行(xíng)业和事件以最大化投资上行收(shōu)益，同时引入非公开(kāi)市(shì)场投资中的个体性估值和内在价(jià)值分析体系，以更好锁(suǒ)定投资的(de)下行(xíng)风险。但在2020年10月，雪(xuě)杉基金官网的新闻动态便停止更新。

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