直(zhí)播短视频成为市场风口，但金融“大V”并非(fēi)想当就能当(dāng)，违规展(zhǎn)业(yè)仍将招致监(jiān)管处罚。

　　证(zhèng)监会官(guān)网(wǎng)显示，日前四川证监局对恒泰证券某营业部及员工双双(shuāng)出具警示函(hán)。

　　四川(chuān)证监(jiān)局指出(chū)，恒(héng)泰证券该名员工任(rèn)职期间(jiān)实(shí)名(míng)通过(guò)抖音(yīn)账号发布短视频、开展直播，对A股(gǔ)大(dà)盘及板块走势进行分析、为第三方引流，并收取直(zhí)播(bō)打赏、会员订阅(yuè)费、感谢费等，谋取不正当利(lì)益。

　　受疫情期间(jiān)展(zhǎn)业限(xiàn)制，视频(pín)直播成为各行各业的新风口，金融(róng)行业也不例外。由于直(zhí)播活动的即时性(xìng)，合规问题也成为证券行业抓(zhuā)取“流量”时需要直面的(de)问题。而(ér)无证券投顾资质进行证券内容直播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒(méi)体从事违规(guī)活动

　　营(yíng)业部(bù)+员工遭警示

　　近期，恒泰证(zhèng)券成都天府(fǔ)大道证券营(yíng)业部(bù)及员工遭遇四川证监局开(kāi)出的警示函(hán)，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体来看，四川证监(jiān)局指出(chū)，熊某平在(zài)恒泰(tài)证券成都(dōu)天府大道证(zhèng)券营业部任职期间，实名(míng)通过(guò)抖音账(zhàng)号发布短视频、开展直播(bō)，对(duì)A股大(dà)盘及板块走势进行分析、为某“金融职业技能学校”引流，并通过(guò)收取直播(bō)打赏、直播会员订阅费、感谢(xiè)费等方式谋取不(bù)正当(dāng)利(lì)益。

　　根据《证券期(qī)货经(jīng)营机构及其工作(zuò)人员廉洁从业规定》，证券(quàn)期货(huò)经营机构工作人员不得违规从事(shì)营利性经营活动，违规兼任可能影响其(qí)独立(lì)性的职(zhí)务(wù)或者从事与(yǔ)所(suǒ)在机构(gòu)或者投资(zī)者合法利(lì)益相(xiāng)冲突的活动。基于此广西属于南方还是北方，四(sì)川(chuān)证监局决定对熊某平采取出(chū)具警(jǐng)示函的行政(zhèng)监督管理措施。

　　与此(cǐ)同时， 恒(héng)泰证券(quàn)成都天府大道证券营(yíng)业部(bù)也被出具警示函。四川证监局认为(wèi)，该营(yíng)业部合规管理不到位(wèi)，未严格规(guī)范从业人员执业行为。

　　前(qián)任总裁(cái)“下海”

　　涉(shè)事员工已离开

　　从(cóng)前(qián)任总裁到普通(tōng)一(yī)线员工，恒泰证券旗下热衷于通(tōng)过短视频平台(tái)进行推广的人员层出不(bù)穷。

　　去年12月，恒泰证券公(gōng)告称，牛壮因“专注(zhù)个人职业(yè)发展事(shì)宜，已辞任(rèn)公(gōng)司总裁”。在离职前，牛(niú)壮出镜运营的“牛得林(lín)奇”账号在视频(pín)平台上(shàng)已(yǐ)有一定名气。

　　目(mù)前，该账号抖(dǒu)音(yīn)粉丝已有138万(wàn)粉丝，获赞(zàn)超(chāo)613万。在视频中，牛壮出(chū)镜的头衔(xián)仍为“原(yuán)恒泰证券总裁(cái)”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账号的粉丝(sī)数量也达到17.2万，部分(fēn)爆款(kuǎn)视频播放量过万。在(zài)抖(dǒu)音平台上(shàng)以恒泰证券员工名义(yì)发布(bù)短视频(pín)的账号(hào)数(shù)量也有不少，其中(zhōng)部(bù)分账号粉(fěn)丝(sī)数(shù)量超(chāo)过15万，如“晓琴(qín)姐”、“孙若(ruò)文(wén)”等。

　　回到此次被监管点名的恒泰证券员工熊某(mǒu)平上(shàng)，虽然(rán)抖音账号运营时(shí)间不(bù)长，但已(yǐ)有6万粉(fěn)丝，且直播频率较(jiào)高。上月直播暂停期间，大量粉(fěn)丝在其短视频(pín)中留言追问(wèn)，期(qī)待早日开播。

　　中证(zhèng)协登记信(xìn)息显(xiǎn)示，熊某平于(yú)2022年10月在恒(héng)泰证券办理执(z广西属于南方还是北方hí)业登记，登记岗位为(wèi)“一般证(zhèng)券业(yè)务(wù)”，3月(yuè)2日即已办(bàn)理离职注销。同月，熊某平在武(wǔ)汉云掌数字科技有限(xiàn)公司办理执业，执业(yè)岗位(wèi)为“证(zhèng)券投资咨询(xún)（投资顾问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播推广合规(guī)问题需警惕

　　受疫情期间展业(yè)限(xiàn)制(zhì)，视(shì)频直播成(chéng)为各行各(gè)业的新(xīn)风口，金融(róng)行业也(yě)不例外。由(yóu)于直播活动(dòng)的(de)即时性(xìng)，合规(guī)问题也(yě)成(chéng)为证(zhèng)券行业抓(zhuā)取“流量”客户时需要直面的问题。而无(wú)证券投顾(gù)资质进行证券内容直播、荐股等行为(wèi)，更被监管所严查。

　　今年2月，证券投资咨询机构黑龙江省容维证券数(shù)据程(chéng)序化(huà)有限公司被(bèi)黑龙江证监局出具(jù)警(jǐng)示函。经查，容维证券员工(gōng)马(mǎ)某(mǒu)某无证券投(tóu)资(zī)顾问执业资格，2022年10月以来，马某(mǒu)某通过抖音直播(bō)形式向公(gōng)众提供关于(yú)证券(quàn)市场(chǎng)的分析、预测或建(jiàn)议行为。

　　3月初，证监会对微博大V易伟开出巨额罚单(dān)。证监(jiān)会指出，易伟通过微博进行荐股(gǔ)、预(yù)测股市行(xíng)情、宣传并(bìng)出售投资服务，但(dàn)其未取得从(cóng)事证券(quàn)投资(zī)咨(zī)询(xún)业务的核准(zhǔn)，不具备证券(quàn)投(tóu)资咨询从(cóng)业资格及(jí)业务资质，共罚(fá)没收入近2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证监会机构部下发机构(gòu)监管情况通报，对(duì)证券(quàn)公司(sī)从(cóng)业(yè)人员网(wǎng)络直播提出监管要求。证(zhèng)券公司工作(zuò)人员通(tōng)过网(wǎng)络(luò)直播等形式发表评论，要确保(bǎo)信息来源合法合(hé)规、研究方法(fǎ)专业审慎；充分发挥(huī)专(zhuān)业优势，引(yǐn)导市场树(shù)立长期投(tóu)资、价值投(tóu)资和理性(xìng)投(tóu)资(zī)的理(lǐ)念(niàn)等。

　　监管要(yào)求，证券公司应进(jìn)一步加强对证(zhèng)券公司(sī)工作人(rén)员直播展业的管理，完善内(nèi)部管控机制， 事(shì)前对直播(bō)内容(róng)进行把关，做好内(nèi)容(róng)管理；事中对直(zhí)播进行监测监控，遇有重大情况及(jí)时处理，避(bì)免(miǎn)产生不良(liáng)影(yǐng)响；直播中出现(xiàn)违规情况(kuàng)的(de)，及(jí)时启动(dòng)内部问(wèn)责机制。

　　2022年6月，国家(jiā)广播电(diàn)视(shì)总局(jú)、文化和旅游部共同制定了《网络主播行(xíng)为规范》。其中提出(chū)，对(duì)于(yú)需要较高专业(yè)水(shuǐ)平（如医(yī)疗卫生、财经金(jīn)融、法律、教育）的直播内容，主播应取得相应执(zhí)业(yè)资(zī)质。

　　另外(wài)，近期中证(zhèng)协也向各家证券(quàn)公司(sī)、证券咨(zī)询公司(sī)下发关于排查报(bào)送网络非法证券活动信息的通(tōng)知(zhī)，要求(qiú)排查填(tián)报证券领域(yù)涉及非法证券(quàn)活动信(xìn)息，其(qí)中重(zhòng)点排查假(jiǎ)冒仿冒(mào)证券经营机(jī)构和人员(yuán)等涉(shè)非“自(zì)媒体”账号与APP。

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