近期交易商协会的监管处罚(fá)力(lì)度明显加大，虽然债(zhài)券市场参与(yǔ)主体(tǐ)愈发丰富多元，市场竞(jìng)争程度更趋激烈，但监管(guǎn)底线不能破戒(jiè)。

　　5月11日，交易商协会(huì)对(duì)建设(shè)银行启动自律调查(chá)，这(zhè)是两天内第二家被要求(qiú)自律调(diào)查(chá)的(de)大行(xíng)。今年以来(lái)，交易商协会已(yǐ)对多家金融机构启(qǐ)动自律调查，监管力度(dù)在持续加大。

　　多(duō)家金融(róng)机构接连被(bèi)通槟榔戒一年脸会恢复吗，槟榔戒一年脸会恢复吗改套餐不能恢复以前套餐报(bào)

　　5月11日，中国银(yín)行间市场交易商协(xié)会（下称“交易商协会”）网站(zhàn)显示(shì)，基于监管(guǎn)部(bù)门反馈线索(suǒ)，依据《银行间债券市场自律处分规(guī)则(zé)》，交(jiāo)易商协(xié)会已(yǐ)对中国建设银行(xíng)股份有限(xiàn)公司债务融(róng)资工具承销业务涉嫌违规行为(wèi)开展自律调查。

　　根(gēn)据建行2022年(nián)年(nián)报，去(qù)年建行(xíng)承销非(fēi)金融(róng)企业债务融资工具(jù)744笔，为411家(jiā)实(shí)体(tǐ)企业(yè)承(chéng)销发行债券(quàn)4645.17亿元。2022年，该(gāi)行(xíng)支持优质(zhì)头部房地产企业债券融资需求，承销房地产企(qǐ)业323.35亿元债务融资工(gōng)具，房地产并购(gòu)票据22.9亿(yì)元。

　　交易商协会的监管力度在近(jìn)期持续加大。就(jiù)在5月(yuè)9日，交易商协会(huì)官网发(fā)布信息，针(zhēn)对(duì)中(zhōng)国(guó)进(jìn)出口银(yín)行金融债券(quàn)发行涉(shè)嫌违规(guī)行(xíng)为，以及中国民生(shēng)银行承销业务涉嫌违规行为已开展(zhǎn)自律调(diào)查。

　　而在5月8日，大连银行、郑(zhèng)州银行(xíng)、江(jiāng)西银行、青岛银行和(hé)粤(yuè)财信托共(gòng)5家(jiā)机构涉及债券业(yè)务违(wéi)规(guī)被点名(míng)。具体(tǐ)来说(shuō)，交易(yì)商协会通(tōng)过(guò)深入(rù)调查发现，大连(lián)银行(xíng)等多家机构(gòu)存在债券代(dài)持交易等违规(guī)行为。其中，大连银(yín)行通(tōng)过做市业务(wù)方式，每日滚动开(kāi)展买(mǎi)卖方向相反、清算速(sù)度不同的现券(quàn)交易，代持利率债(zhài)活跃券，且规模较大；郑(zhèng)州银行、江西银行和青岛银(yín)行，内控(kòng)执行(xíng)不严或流于形式，未(wèi)有效评估(gū)交易合理(lǐ)性，作为中间方以现(xiàn)券买卖或做市等方式参(cān)与债券代持交(jiāo)易链条(tiáo)，槟榔戒一年脸会恢复吗，槟榔戒一年脸会恢复吗改套餐不能恢复以前套餐交易笔数和金额较(jiào)大。

　　今(jīn)年4月，工商银行已被(bèi)启动自律调查(chá)。相关公(gōng)告称(chēng)，交易商协(xié)会在日常(cháng)监测(cè)工作中(zhōng)发现，工商银(yín)行主承销的多期债务(wù)融资工(gōng)具发行定价严重偏离市场合理水平(píng)，干扰了(le)市场秩序，涉嫌违(wéi)反银行间(jiān)债券市场自律(lǜ)管理相(xiāng)关规定(dìng)。

　　4月3日，交(jiāo)易商协会网站披露，近期在查处四平(píng)市城(chéng)市发展投资控股有限公司案件时，发现吉(jí)林银(yín)行、吉林亿联银行因违规(guī)收取发行人(rén)大额财务资助，涉嫌违(wéi)反银行间(jiān)债券市场自律(lǜ)管(guǎn)理规则，被交易商协会(huì)进行自律调(diào)查(chá)。一同被开展自律调查的(de)还有光大证券、富国资产管理（上(shàng)海）有限公司两(liǎng)家金融机构。

　　交易商(shāng)协会(huì)监管处罚力度加强(qiáng)

　　根据(jù)交易商协会通报的(de)数据，2022年全年，交易(yì)商(shāng)协会共对68起涉嫌违规案件(jiàn)立案调查，开展自律调查和(hé)自(zì)律问询103次，作(zuò)出(chū)各(gè)类自律(lǜ)处分99家（人）次，涉及35家(jiā)发行人和信用(yòng)增进(jìn)机(jī)构、4家主承销商、3家会计师事务所、1家律(lǜ)师事务所、2家其(qí)他类型机(jī)构(gòu)和54名直接责任人。作出的处(chù)分中，警告及以上占比(bǐ)超过五成(chéng)，15家机构被暂停(tíng)一定(dìng)期限业务，12位责任人被认定不适当人(rén)选。

　　梳理(lǐ)通报(bào)来看，被通报的原因包括(kuò)低价包销(xiāo)多期债务(wù)融资工具，影(yǐng)响了市场正(zhèng)常秩(zhì)序；部(bù)分(fēn)债务融(róng)资工具未按照发行文件约定(dìng)开展余额包(bāo)销(xiāo)，个别债务融资(zī)工具挤(jǐ)占了其他投资人的正(zhèng)常(cháng)投标，违背了公(gōng)平公正原则(zé)，并影(yǐng)响了发行利率，对市场正常秩(zhì)序造成了一(yī)定(dìng)不良(liáng)影响。

　　通(tōng)报(bào)指出，银行间债券市场参与(yǔ)机构(gòu)在(zài)从事相关(guān)业务过(guò)程中，务必(bì)牢固(gù)树立市场责任(rèn)意识，严(yán)格遵(zūn)槟榔戒一年脸会恢复吗，槟榔戒一年脸会恢复吗改套餐不能恢复以前套餐守相关监(jiān)管规定和(hé)自(zì)律规则要求，合规展业，自觉维护银(yín)行间债券市场运(yùn)行秩序。

　　交(jiāo)易商协会表示，做市商作为银行间市场(chǎng)基石机构，承担着提高市(shì)场流(liú)动性、促进价格发现(xiàn)的重要作用(yòng)，应(yīng)切实提升做市(shì)交(jiāo)易能(néng)力，加强内部控(kòng)制和风险管理，确保合规稳健(jiàn)展业，“真做市、做(zuò)真市”。

　　可以(yǐ)看到，近期(qī)交易商协会(huì)的监(jiān)管处(chù)罚力度(dù)明显加大，虽然债(zhài)券市场参与主(zhǔ)体愈发丰富(fù)多元，市场(chǎng)竞争程度更趋激烈，但监管底线不能破戒。

　　资深(shēn)金融政策监管专家周毅钦(qīn)对《国际金(jīn)融报》记(jì)者表示(shì)，可(kě)以看到，银行间交易商协会将继续(xù)贯彻落实监(jiān)管从严要(yào)求，以严(yán)格自律惩戒向市场传递(dì)“零容忍”的(de)清晰(xī)信号，引导市场各(gè)类主(zhǔ)体归位尽(jǐn)责(zé)，维(wéi)护市场良好秩序。债券(quàn)承销机(jī)构作(zuò)为债券市场的“看门人”，对于商业银行特(tè)别是国有(yǒu)大行来说(shuō)，也需要肩负(fù)起相应的公序责任，切实维护好(hǎo)行业(yè)的良性竞争生态。

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