零容忍！又有券商投行收罚单！

　　5月(yuè)14日晚间，东北证券公告(gào)称，因豫金(jīn)刚石45亿定增旧案，证监会(huì)拟对东卓越计划是什么意思，卓越计划是什么意思 报名条件有哪些北证券合计(jì)被罚没(méi)逾750万元。

　　合计罚(fá)没750多(duō)万

　　两名(míng)保代已离职

　　公(gōng)告显示，5月(yuè)12日，公司收(shōu)到中国证(zhèng)监会《行政处罚事先告知(zhī)书》，公司涉嫌在郑州华晶金刚石股份有限公司2016年非(fēi)公(gōng)开(kāi)发行股票及持(chí)续督导期间(jiān)未勤勉尽责案，已(yǐ)由中(zhōng)国证监会调查(chá)完毕，中(zhōng)国证(zhèng)监会依法拟对(duì)公司做出行政(zhèng)处罚(fá)。

　　经证监会查明(míng)，东北证券系豫金刚石 2016 年非公开发行股票项目保荐人，中国(guó)证监(jiān)会(huì)在(zài)豫金刚石 2016 年非公(gōng)开发行股票(piào)的审查(chá)反馈意见(jiàn)中要求(qiú)保(bǎo)荐机构对(duì)本(běn)次发行对象的认购(gòu)资金来源及(jí)合法(fǎ)性、是否(fǒu)具备履(lǚ)行认购义务的能力进行核查，公司未按(àn)要求对本次非公开(kāi)发(fā)行对(duì)象(xiàng)之一北京(jīng)天证远洋(yáng)基卓越计划是什么意思，卓越计划是什么意思 报名条件有哪些金(jīn)管(guǎn)理中(zhōng)心(xīn)（有限合伙(huǒ)）（以(yǐ)下简称(chēng) “天证远洋”）的资金来源审慎核查。天证(zhèng)远洋实(shí)际出资与其承诺不符。公司(sī)出 具的《非公开(kāi)发行股票的上市保荐书》《非公开发(fā)行股(gǔ)票发行过程与认购对象合 规性的报(bào)告》存在虚假记载。

　　此外，东北证(zhèng)券在持续督导期(qī)间未对(duì)募集资(zī)金置(zhì)换(huàn)预投资金事项审慎核查，未充分 核(hé)查募集资金投(tóu)入(rù)项目的情况，未充分关注募投项目流动资金的用途(tú)和程序，未 对涉诉(sù)事项保持合理(lǐ)的职业怀疑(yí)。

　　因(yīn)此，中(zhōng)国证监会拟(nǐ)决定：对东北证券责(zé)令改正，给予警告，没收保荐业务收入188.7万元(yuán)，并处以566万(wàn)元罚款。对定增项目的保荐代表(biǎo)人于国庆、葛建(jiàn)伟给予(yǔ)警告，并分别处以(yǐ)20万元罚(fá)款(kuǎn)；对(duì)持续(xù)督导期的保荐代表人(rén)郑克国、张旭东给予(yǔ)警告(gào)，并分别处以(yǐ)10万元罚款(kuǎn)；对傅(fù)坦给予(yǔ)警告，并处以(yǐ)5万元罚款(kuǎn)。

　　据记(jì)者查询，保荐代表人于国庆、葛建伟已查无数(shù)据，这意味着两(liǎng)人已经离开了(le)证券行业。

　　而郑克国已(yǐ)经离(lí)开东北证(zhèng)券(quàn)，在2018年入(rù)职了中天(tiān)证券。傅坦(tǎn)则在2016年从(cóng)东(dōng)北证券离职(zhí)，去年入职了(le)中德证(zhèng)券。

　　股东(dōng)减(jiǎn)持计划(huà)被暂(zàn)停(tíng)

　　截至目前，豫金刚(gāng)石已(yǐ)退市，且定增项目已(yǐ)时隔近七年，但证监会仍对东(dōng)北证券立案(àn)调查并(bìng)处以三倍的高额罚款(kuǎn)，体现(xiàn)监管层在全(quán)面注册制(zhì)背景下，继续保持强监管(guǎn)、压(yā)实中介机构责任的(de)决(jué)心。

　　对于东北证券(quàn)而言，影响不仅仅是罚款这么简单。年报显示，东北证券在2022年IPO承销保荐项目，成功发(fā)行的仅(jǐn)有(yǒu)2家(jiā)，较2021年减(jiǎn)少3家；承销金(jīn)额合(hé)计2.26亿元，同(tóng)比减少92.01％；承(chéng)销(xiāo)保荐收入合计0.16亿元(yuán)，同(tóng)比减少89.88％，承(chéng)销保荐收入在65家券商中位列第(dì)55名。

　　此外，2022年12月31日，东北(běi)证券股(gǔ)东吉林(lín)信托(tuō)因自身(shēn)经营发展需要等自主决定，拟以集中竞(jìng)价交易(yì)方式，在2023年2月1日(rì)至4月30日期间按市(shì)场(chǎng)价格减持不超过2340万股股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信托没(méi)有任何一(yī)股。

　　同时去(qù)年7月就(jiù)已经公(gōng)布的(de)大(dà)股东亚太集团(tuán)“清仓(cāng)式(shì)”股权(quán)转让一事，至今仍未有(yǒu)着落。

　　据了解(jiě)，按相(xiāng)关规定(dìng)，东北证券在被(bèi)中国证监会立案调查期间，公司大股(gǔ)东(dōng)不得减(jiǎn)持股份(fèn)。鉴于上(shàng)述转(zhuǎn)让及减持公(gōng)司股份(fèn)事项均属于规定不得减持范(fàn)畴，上述规(guī)定期间，亚泰(tài)集团和吉(jí)林信托不得减持(chí)公司(sī)股份。

　　不(bù)过随着(zhe)东北证券的罚单(dān)尘埃落地，东北证券的股权(quán)变(biàn)或(huò)将(jiāng)很快实现。

　　根据东北证券最新一季报显(xiǎn)示，2023年(nián)前三(sān)个月东(dōng)北证(zhèng)券实现营业收入(rù)18.44亿(yì)元，同(tóng)比增(zēng)卓越计划是什么意思，卓越计划是什么意思 报名条件有哪些长130.73％；归母净(jìng)利(lì)润(rùn)3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业绩变动的(de)主要原因是公司投资与销售交易业务、投(tóu)资银行业务(wù)收入增加所致。

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