零容忍！又有券(quàn)商(shāng)投行收罚单(dān)！

　　5月14日晚(wǎn)间，东北证券(quàn)公告称，因豫金(jīn)刚石45亿定(dìng)增旧案，证监会拟(nǐ)对(duì)东(dōng)北证券合计被罚(fá)没(méi)逾750万元。

　　合(hé)计罚没750多万

　　两名保代已离职

　　公(gōng)告显(xiǎn)示，5月12日，公司收到中国证监会(huì)《行政处罚事(shì)先告知(zhī)书》，公司涉嫌(xián)在郑州(zhōu)华晶金(jīn)刚石股(gǔ)份有(yǒu)限公(gōng)司(sī)2016年非公开发行股票及(jí)持续督导期间未勤勉尽责案(àn)，已由中(zhōng)国证监会调查完(wán)毕，中国证(zhèng)监会依法(fǎ)拟(nǐ)对(duì)公(gōng)司做出行政处罚。

　　经(jīng)证监会查明，劳心者治人劳力者治于人这句话的意思是什么，劳心者治人 劳力者治于人是什么意思东北证券(quàn)系(xì)豫金刚石 2016 年非公开发行股(gǔ)票项目保荐人，中国(guó)证监会在(zài)豫金刚石 2016 年非(fēi)公开(kāi)发(fā)行股(gǔ)票的审(shěn)查反(fǎn)馈意见中(zhōng)要(yào)求保(bǎo)荐机构对本次发行对象的认购资(zī)金来源及合法性、是否(fǒu)具(jù)备履行(xíng)认购义务的能力(lì)进行核查(chá)，公(gōng)司未(wèi)按要求对本次非公(gōng)开发行对(duì)象之一北(běi)京(jīng)天证远洋基金管理中(zhōng)心（有限合伙）（以下简称 “天证远(yuǎn)洋”）的资金来源审慎核查。天证远洋(yáng)实际出资(zī)与其承诺不符。公(gōng)司(劳心者治人劳力者治于人这句话的意思是什么，劳心者治人 劳力者治于人是什么意思sī)出 具的《非(fēi)公开发行股票的上市保(bǎo)荐书》《非公开(kāi)发(fā)行股票发行过程(chéng)与(yǔ)认购对象合 规性的报(bào)告》存(cún)在虚(xū)假记载。

　　此(cǐ)外，东北证券在持(chí)续督导期间未对(duì)募集资金置换预投资金事(shì)项审慎核查，未(wèi)充分(fēn) 核查募集资金投(tóu)入项目的情况(kuàng)，未充分关注(zhù)募投(tóu)项目流动资劳心者治人劳力者治于人这句话的意思是什么，劳心者治人 劳力者治于人是什么意思金(jīn)的用(yòng)途(tú)和程序，未 对涉(shè)诉事项保持合理的职业怀疑。

　　因此，中国证监会(huì)拟决定(dìng)：对东(dōng)北(běi)证(zhèng)券(quàn)责令改正，给(gěi)予警告(gào)，没(méi)收保荐业(yè)务收入188.7万元，并处以566万元罚款。对定(dìng)增项目的保荐代(dài)表人于(yú)国庆、葛建伟(wěi)给予(yǔ)警告，并分别处以20万(wàn)元罚款(kuǎn)；对(duì)持续督导期的保荐代表人郑克(kè)国(guó)、张(zhāng)旭(xù)东给(gěi)予(yǔ)警(jǐng)告，并(bìng)分别处(chù)以(yǐ)10万元罚(fá)款；对(duì)傅坦给予警告，并处以5万(wàn)元罚款。

　　据记者查询(xún)，保荐代表人于(yú)国庆、葛(gé)建伟(wěi)已查无数据，这意味着(zhe)两人已经离开了证券(quàn)行业。

　　而郑克国已经离开东(dōng)北(běi)证券，在(zài)2018年入职了中天证券。傅(fù)坦则在2016年从东(dōng)北证券离职(zhí)，去年入职(zhí)了中德证(zhèng)券。

　　股东减(jiǎn)持计划被暂停

　　截(jié)至目前(qián)，豫金刚石已(yǐ)退市，且定增项目已时隔(gé)近七年，但证监会仍对(duì)东北证(zhèng)券立案调查并处以(yǐ)三倍(bèi)的高额罚(fá)款，体现(xiàn)监管层在全面注册制背景下，继续(xù)保(bǎo)持强(qiáng)监(jiān)管(guǎn)、压实中介机(jī)构责任的决心(xīn)。

　　对于东北证券而(ér)言(yán)，影响不仅仅是罚款(kuǎn)这么简单。年报显示，东(dōng)北证券在(zài)2022年(nián)IPO承(chéng)销保荐项目，成(chéng)功发行的(de)仅有2家，较2021年减少3家；承(chéng)销金(jīn)额合计2.26亿(yì)元，同(tóng)比减少(shǎo)92.01％；承销保荐收入(rù)合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收入在65家(jiā)券商中位(wèi)列第55名(míng)。

　　此外(wài)，2022年12月31日，东北证券股东吉林信托(tuō)因自身经营发展需要等(děng)自主决定，拟(nǐ)以(yǐ)集中竞价交易方式，在(zài)2023年(nián)2月1日至4月30日期间按市场价格减持不超(chāo)过2340万股股份。

　　不过，截至今(jīn)年5月5日(rì)，吉林信托没有任何一股(gǔ)。

　　同时(shí)去年7月就已经公布的大股(gǔ)东亚(yà)太集团“清仓式”股权转让一事，至今仍未(wèi)有着落。

　　据(jù)了(le)解，按相关规定(dìng)，东(dōng)北证(zhèng)券在被(bèi)中国证监(jiān)会立案调(diào)查(chá)期间(jiān)，公司大股东不(bù)得减持股份。鉴于上(shàng)述转让(ràng)及减持公(gōng)司股份事项(xiàng)均属于(yú)规(guī)定不得(dé)减持(chí)范(fàn)畴，上述规定(dìng)期间，亚泰集团(tuán)和吉林(lín)信托(tuō)不得减(jiǎn)持公司股份(fèn)。

　　不过随着东(dōng)北证券的罚单尘埃落(luò)地，东北(běi)证券的股(gǔ)权(quán)变或将很快(kuài)实现。

　　根(gēn)据东北证券最(zuì)新一季报显(xiǎn)示，2023年前三个月东(dōng)北证券实(shí)现营业(yè)收入18.44亿元，同比增长130.73％；归(guī)母净利(lì)润3.73亿元，扭亏为盈，同(tóng)比(bǐ)增长(zhǎng)244.09％。

　　公(gōng)司表示，业(yè)绩变动(dòng)的主要原(yuán)因是公司投资与销售交易业务、投资银行业(yè)务收入增加所致(zhì)。

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