在“扶优限劣(liè)”的基本方针下，私募基金行业监(jiān)管趋严，近日(rì)又有私(sī)募被“点名”。

　　5月4日(rì)，中国证券投资基金业协会网(wǎng)站(zhàn)披露(lù)的(de)一则(zé)公告显示(shì)，雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)存在违反专业化运营原则等四(sì)项违(wéi)规行为(wèi)。根据相关(guān)规定，协会拟对雪杉(shān)基金(jīn)公开谴(qiǎn)责(zé)、暂停受理其(qí)私募基金产品备案六个月；对时任雪杉基金合规风控负责人的(de)黄(huáng)某(mǒu)公开(kāi)谴责。

　　因(yīn)4项违规行为

　　雪杉(shān)基金被暂(zàn)停(tíng)备案六个月

　　5月(yuè)4日，中国证券投资基金业(yè)协会(huì)网站披露了一(yī)则纪律处分事先(xiān)告(gào)知书(shū)送达公告。经查，深圳雪(xuě)杉基金管理有(yǒu)限公司（简称“雪杉基(jī)金”）涉嫌(xián)从事违法违规行(xíng)为，时任高级管理(lǐ)人(rén)员黄某应(yīng)当对(duì)此承担法律责(zé)任，协会拟对其作出纪律处分。

　　公(gōng)告显(xiǎn)示，雪杉基(jī)金存在四项违规行为(wèi)：

　　一是违反专业化(huà)运营原则。其一，2019年5月，深(shēn)圳雪(xuě)杉与上海阿杏达成《业务合(hé)作协议》，由债券发(fā)行人关(guān)联方出(chū)资(zī)认购上海阿(ā)杏产品份额，该产品通过(guò)深(shēn)圳雪杉在管产(chǎn)品“雪杉夏桐1号私募证券投(tóu)资基金”最终投向指(zhǐ)定债券产品(pǐn)。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株(zhū)洲新芦淞(sōng)产业(yè)发展集(jí)团有限公司(sī)（以下(xià)简称株洲新芦淞）签署《投(tóu)资合作协(xié)议》，约(yuē)定由指(zhǐ)定第三(sān)方(fāng)认(rèn)购“雪杉夏桐7号私募(mù)证券(quàn)投资基金”，并由该产(chǎn)品购买指(zhǐ)定债券。以上行为(wèi)不符合(hé)私募基金管(guǎn)理人专(zhuān)业(yè)化运营的要求。

　　二是未(wèi)向投资(zī)者披露关(guān)联交易。2018年(nián)2月至三权分立是谁提出的，三权分立是谁提出的孟德斯鸠是哪个国家人2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证券投资基(jī)金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐(tóng)6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升(shēng)1号(hào)”“雪杉(shān)常升(shēng)2号”分别投向上海映(yìng)雪(xuě)投(tóu)资管理中心（有(yǒu)限(xiàn)合伙）（以下简称上海映雪(xuě)）在管产品“映雪吴(wú)钩15号(hào)私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元(yuán)、2.70亿元(yuán)、0.51亿元及0.12亿元(yuán)。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投(tóu)向上海映雪在管(guǎn)产品共计5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉董事长(zhǎng)郑(zhèng)宇为上海(hǎi)映雪执行事(shì)务合伙人、实际控制人，上述(shù)交(jiāo)易构成关联交易，但深圳(zhèn)雪杉未向(xiàng)投(tóu)资者进行明确(què)、充分地披露。

　　三是未落实投资者适当(dāng)性(xìng)管理要求(qiú)。雪杉(shān)春茗1号基金的投资(zī)者(zhě)王某的基金合同于2015年7月(yuè)7日(rì)签署，但是其风(fēng)险测评(píng)问卷则于2016年9月21日签署。

　　四是一般员工违规兼职。深圳(zhèn)雪杉市场(chǎng)拓展、投资(zī)运营、财(cái)务等岗位员工存在兼(jiān)职情况。

　　黄某于2016年3月至(zhì)2019年4月任深圳雪(xuě)杉(shān)合规风(fēng)控负责人，应当(dāng)对(duì)发生在(zài)各自任职(zhí)期间(jiān)公司的违规行为承(chéng)担相应责(zé)任。

　　根据相关规(guī)定，协(xié)会拟对深圳雪杉(shān)公开谴责(zé)、暂停受理其私募基金产品备案六个月；对(duì) 黄某公开谴责。

　　雪杉基金(jīn)曾收(shōu)警示(shì)函

　　值得注意的是，这已经不是雪杉基金首(shǒu)次遭监管处罚。2022年(nián)6月18日，深圳证监局曾对雪杉(shān)基(jī)金出(chū)具警(jǐng)示函(hán)。

　　相关公告显示，经(jīng)查，雪杉(shān)基金在从(cóng)事私募基金(jīn)业务活动中(zhōng)，存在(zài)未履(lǚ)行谨慎勤(qín)勉义务、未采取(qǔ)问(wèn)卷(juǎn)调(diào)查等方(fāng)式对个别投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估(gū)、未按(àn)照合同约定如实向投资者披露(lù)可(kě)能影(yǐng)响(xiǎng)投资(zī)者合法权益(yì)的重(zhòng)大(dà)信(xìn)息等情(qíng)形。依据(jù)《私募管(guǎn)理(lǐ)办法》第三十三条规(guī)定，决定对其(qí)采取出具警示函的行政监管措施。

　　百亿私(sī)募映雪投资居(jū)股东(dōng)之列(liè)

　　雪(xuě)杉(shān)基金成立于2015年，注(zhù)册(cè)资(zī)本为3250万元，机构类型为私募(mù)证券投(tóu)资基金管理人，全职员工(gōng)人数14人，管(guǎn)理(lǐ)规模区间(jiān)为(wèi)20-50亿元。去年2月份，雪杉基金(jīn)曾进行高管变更。目(mù)前雪杉基金的法(fǎ)人、总经理为汲培(péi)欣，合规风控负(fù)责人为(wèi)曾峤(jiào)。

　　值得注意的是，百亿私募映(yìng)雪投资为(wèi)雪杉基(jī)金的股东(dōng)，持股占(zhàn)比4.2％。

　　除此(cǐ)之外，雪杉基金还有一(yī)家(jiā)关联公司为深圳市塔门投资管理(lǐ)有限公司，雪杉基(jī)金持股50.5％。塔门(mén)投(tóu)资为私募(mù)股权(quán)、创业投资基金管理人。

　　雪杉(shān)基(jī)金官网显示，雪杉基金还在香港(gǎng)控股成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限(xiàn)公司，“雪杉香港(gǎng)”），以期发挥与雪杉境内平台的跨境协同效应，为投资人寻找海外(wài)长期稳定资产(chǎn)的投资和并购机会。

　　据介绍，雪杉的(de)投资策略是通(tōng)过追踪资产价格指数、利三权分立是谁提出的，三权分立是谁提出的孟德斯鸠是哪个国家人率、汇率、指标性(xìng)股指(zhǐ)等宏观经济和估值指标，以分(fēn)析并提(tí)取经济周期中的趋势性行(xíng)业和(hé)事件以最大化投资上(shàng)行收益，同时引入非公开市场(chǎng)投(tóu)资中的(de)个(gè)体性估(gū)值和内(nèi)在价值(zhí)分析体系，以更好锁定投资(zī)的下行风险。但在2020年10月，雪杉基金官网的新闻动态便停止更(gèng)新。

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