昨日晚间，证监会就《证券(quàn)期货市场主(zhǔ)机(jī)交易托管管理规定（征(zhēng)求(qiú)意见(jiàn)稿）》向社会公开(kāi)征求意见。

　　进一步规范证券期货市场主机交(jiāo)易(yì)托管服务和相关(guān)租用活(huó)动

　　为规范(fàn)证券期货市(shì)场主机交易托管(guǎn)活(huó)动，保(bǎo)护投资者(zhě)合法权益，维护证(zhèng)券期货市场(chǎng)安(ān)全平稳运行，证监会起草(cǎo)了《证券期货市场主机交易托管(guǎn)管理规定（征求意见稿(gǎo)）》（以下(xià)简(jiǎn)称《管理规定》），于昨日向(xiàng)社会公开(kāi)征求意见。

　　据了解(jiě)，近年来(lái)，证券期货交易所向市场(chǎng)相关(guān)机构(gòu)提供主机交(jiāo)易(yì)托管资源，为行业提供信息(xī)科技基础支撑服务(wù)，对于提(tí)升(shēng)行(xíng)业信息基础设施运维水(shuǐ)平(píng)，保障行业(yè)信息系统安全(quán)稳定(dìng)运行发(fā)挥了重要作用。

　　但随着证(zhèng)券期(qī)货市场的(de)不断发展，主机(jī)交易托管(guǎn)资源分配不(bù)尽合理、线路时(shí)延不尽一致、安全保障能(néng)力有(yǒu)待(dài)提升等(děng)问题逐渐凸显，为(wèi)进一步(bù)规范证券期货市场主(zhǔ)机交易(yì)托(tuō)管服务和(hé)相(xiāng)关租用活(huó)动(dòng)，促进证券期货(huò)市场的平稳健康发展(zhǎn)，证监会起草《管理规(guī)定》。

　　据悉，《管理规定》起(qǐ)草思路有三。一是全面覆盖各类主(zhǔ)体。结(jié)合业(yè)务活动(dòng)的具体特点，《管理规定(dìng)》将主机交易托管相关主体分(fēn)为(wèi)证券期货交易(yì)所和(hé)证券期货(huò)经营机构(gòu)两部分(fēn)，分别提出(chū)完善的监管(guǎn)要求，并要求其他类型的(de)参与主体参照执行有关(guān)规定。

　　二是(shì)切实守住安全底线。安全运行(xíng)是(shì)从(cóng)事(shì)主机(jī)交(jiāo)易(yì)托管服务和相关租用活动的基础和前提，《管理规(guī)定》规定了主(zhǔ)机(jī)交(jiāo)易托(tuō)管(guǎn)资源的安全管理要求，明(míng)确了证券(quàn)期货经营机构的尽职调查(chá)和业务审批(pī)机(jī)制(zhì)，从(cóng)安全(quán)的角度作出(chū)全面规(guī)定。

　　三是促进(jìn)服务公平合理。《管(guǎn)理(lǐ)规定》将公平合(hé)理(lǐ)原(yuán)则(zé)，体(tǐ)现(xiàn)在证券(quàn)期(qī)货交易所和证券期货经营(yíng)机构(gòu)从事主机交易托管服务(wù)和相关(guān)租用活动的(de)各个(gè)环(huán)节，同时也充分(fēn)注重(zhòng)有关规定(dìng)落地过(guò)程(chéng)中的(de)可操作性(xìng)，切实提升市场主体的(de)获得感。

　　从主(zhǔ)要内容来看，《管理(lǐ)规定》共五章28条，对证(zhèng)券(quàn)期货行(xíng)业主机交(jiāo)易托管服务(wù)和相关租(zū)用活动提出了要求(qiú)。

　　具体来看，首先是总则明确立法宗旨(zhǐ)、适用范(fàn)围，从事主机交(jiāo)易托管服务和(hé)相关(guān)租用(yòng)活动的基本原则以及监(jiān)督管理。

　　根据《管理规定》，所谓主(zhǔ)机交易(yì)托管(guǎn)资(zī)源，是(shì)指(zhǐ)证券期(qī)货交易所提供的机(jī)房机(jī)柜、通信网络、软件或硬件设(shè)施等(děng)资源，部署在(zài)相关资源的信(xìn)息系统(tǒng)可以连接证券期货交易所(suǒ)交(jiāo)易(yì)系统(tǒng)。

　　其次(cì)是证券期货交(jiāo)易所要求(qiú)。明确(què)了证券期货交易(yì)所(suǒ)提供主机交易托管(guǎn)服务有关(guān)要求。主要(yào)包括：要求证券期货交易所实施专区管理(lǐ)，统一专区交(jiāo)易时延，建设(shè)运维要求不(bù)得低于《证券(quàn)期货业信息(xī)系统(tǒng)托管基本要求(qiú)》中三级系(xì)统的(de)受托(tuō)方要求；从资源保障(zhàng)、资源分配、服务(wù)申请、服务协(xié)议、收费要求(qiú)、服务退出与资源再分配(pèi)等方面保障证(zhèng)券期(qī)货交易(yì)所提供(gōng)有关服(fú)务的(de)公(gōng)平合理(lǐ)；加强风险防控，证券期货交易(yì)所(suǒ)需建立健全监控指标及(j鱼目混珠这个故事，鱼目混珠的典故í)应急(jí)处置机(jī)制。

　　《管理规定》要求，证券期货交(jiāo)易所提供主机交易托管服务的，应(yīng)当将主机交易托管资源和其他主(zhǔ)机托管资源进(jìn)行区分，对主机交易托管资源实施专区管理，并确(què)保相关专区到核心交易系统通信前端的通信时延保(bǎo)持一致(zhì)。

　　再次是证券期货经营机构要求。明确(què)了证券(quàn)期货经(jīng)营机构租用主机(jī)交(jiāo)易托管资(zī)源有关(guān)要求。具体来(lái)看，从安(ān)全(quán)保障(zhàng)方面，对证券期货经(jīng)营机(jī)构租用(yòng)主机交易托管资源的一般要(yào)求作(zuò)出规定(dìng)。从能力评估、治理架(jià)构、尽(jǐn)职调查等方面确保证券(quàn)期(qī)货经营机构(gòu)能够保障客户设施的安全(quán)运行。明确证券期(qī)货(huò)经营机构对证券(quàn)期货交(jiāo)易所的报告(gào)要求鱼目混珠这个故事，鱼目混珠的典故。

　　《管理规定(dìng)》提到(dào)，证券期货(huò)经营(yíng)机构租用主机(jī)交易托管(guǎn)资源部署客(kè)户提(tí)供的软(ruǎn)件或硬件设施（以(yǐ)下(xià)简称证券(quàn)期货经营机构部署客户(hù)设施）的(de)，应当从人(rén)员(yuán)保障、资金投(tóu)入、客户需求等(děng)方(fāng)面充(chōng)分评(píng)估，审慎(shèn)选择服(fú)务(wù)客户(hù)，确保自(zì)身能力可以(yǐ)保障客(kè)户软件或硬件设施(shī)的安全(quán)运(yùn)行(xíng)，并(bìng)将不(bù)同(tóng)客户的信(xìn)息系统、客户与经营机构的信(xìn)息系统(tǒng)进(jìn)行有效(xiào)隔离。

　　最后是监督管理(lǐ)。明确证券期货交易所的监管报告义务，规(guī)定中国证监(jiān)会及其派(pài)出机构结合法定职责，对证券期(qī)货交易所及证券期货经营机构(gòu)实施现场检(jiǎn)查和(hé)非现(xiàn)场检查，并规定(dìng)相应罚则。

　　根据《管(guǎn)理(lǐ)规定(dìng)》，证券(quàn)期货交易(yì)所违反本规定(dìng)，或者在(zài)监(jiān)管工(gōng)作中(zhōng)不履行职责，或者(zhě)不(bù)履(lǚ)行本规定有关(guān)报告义务(wù)的(de)，中国证监会(huì)可以对证券期货交易所采取监管谈话、出具警示函(hán)、责(zé)令限期改正等行政监管措施(shī)，对(duì)有关高级管理人员给予(yǔ)警告、记过、诫勉谈话、通报(bào)批评、撤职(zhí)等行政处分，并责令证(zhèng)券期货交易所对其他责任人(rén)给予纪律处分。

　　证券期货经营机(jī)构违(wéi)反本规定，中国证监会及其派出机(jī)构(gòu)可以(yǐ)依照《证券期货业网络和信息安全(quán)管理办法》有(yǒu)关(guān)规定，对有(yǒu)关机构和人员采取行政监管(guǎn)措施。

　　上海证券交易所原副总(zǒng)经(jīng)理刘逖接受监察调查

　　据昨日中央纪委(wěi)国家监委驻中(zhōng)国证(zhèng)监会(huì)纪检监(jiān)察组、浙江(jiāng)省纪委(wěi)监委消息，上海证券交易所原副总经理刘逖(tì)涉嫌严(yán)重职务违(wéi)法，目前(qián)正在接受中(zhōng)央纪(jì)委国家监委驻中国证监会纪检监察(chá)组和浙江省(shěng)台州市监(jiān)委监察调(diào)查。

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