直播短视频成为(wèi)市场风(fēng)口，但(dàn)金融(róng)“大V”并非想当就能(néng)当，违规(guī)展业仍(réng)将(jiāng)招致监(jiān)管处罚。

　　证监会官网显示，日前四川(chuān)证监局对恒泰证券某营(yíng)业部(bù)及(jí)员工双双出(chū)具警示函。

　　四川证(zhèng)监局指(zhǐ)出，恒泰证(zhèng)券该名(míng)员工(gōng)任职(zhí)期间实名通过抖音账号发(fā)布短视频、开展(zhǎn)直播(bō)，对(duì)A股大盘(pán)及(jí)板块走(zǒu)势进行分(fēn)析、为第三方引(yǐn)流，并收取直(zhí)播(bō)gta5怎么切换角色打赏、会员订阅费(fèi)、感谢(xiè)费等(děng)，谋取不正当利益。

　　受疫(yì)情期(qī)间展业限制，视频直播(bō)成为(wèi)各(gè)行各(gè)业的新(xīn)风(fēng)口，金(jīn)融行业(yè)也不例外。由于(yú)直播活动(dòng)的(de)即时性(xìng)，合规问题也成为证券行(xíng)业(yè)抓(zhuā)取(qǔ)“流(liú)量”时需要直面的(de)问题。而无(wú)证券(quàn)投顾资质进行证券内容(róng)直(zhí)播、荐股(gǔ)等行为(wèi)，更(gèng)被(bèi)监管所(suǒ)严查(chá)。

　　来看详情——

　　利(lì)用自媒体从事违(wéi)规活动

　　营业部+员工遭(zāo)警示

　　近期(qī)，恒泰证券成都天府大道证(zhèng)券营(yíng)业部(bù)及员(yuán)工(gōng)遭(zāo)遇四川(chuān)证监局开出的(de)警示函(hán)，涉嫌谋取(qǔ)不(bù)正当利益(yì)。

　　具体来看，四川证监局指(zhǐ)出，熊某平在恒泰证券成都(dōu)天(tiān)府大道证(zhèng)券营业部任职(zhí)期间，实名(míng)通(tōng)过抖音账号发布短视频、开展(zhǎn)直播，对A股大盘及(jí)板块走势进行分(fēn)析、为某“金融职业(yè)技能学校”引(yǐn)流，并通(tōng)过收取直播打赏、直(zhí)播(bō)会员订阅费、感(gǎn)谢(xiè)费等(děng)方(fāng)式谋(móu)取不正当(dāng)利益。

　　根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁(jié)从(cóng)业规(guī)定》，证券期(qī)货(huò)经营机构工作人员不得违规(guī)从事营利(lì)性经营活动，违(wéi)规兼(jiān)任可能影响(xiǎng)其独(dú)立性的(de)职务或者从事与所在机构(gòu)或者(zhě)投资者(zhě)合法(fǎ)利益(yì)相冲突(tū)的(de)活动(dòng)。基于此(cǐ)，四川(chuān)证(zhèng)监局决定(dìng)对(duì)熊(xióng)某平采取出(chū)具警示函的行(xíng)政监督管理措施。

　　与此(cǐ)同(tóng)时， 恒泰证(zhèng)券成(chéng)都天府大道证券营业部也(yě)被出(chū)具警示函。四川证监局认为，该营业部(bù)合规管理不到(dào)位，未严格规范从业人员执业(yè)行为。

　　前任总裁“下海(hǎi)”

　　涉(shè)事员工已(yǐ)离开

　　从前任总(zǒng)裁到普通一(yī)线员工，恒泰证(zhèng)券旗下热衷于(yú)通过(guò)短视频平台进(jìn)行推(tuī)广的人员层(céng)出不穷。

　　去年12月，恒(héng)泰证券公(gōng)告称，牛(niú)壮因(yīn)“专注个人职业发展事(shì)宜，已(yǐ)辞任公司(sī)总裁”。在离职(zhí)前(qián)，牛壮出镜运营的“牛得林(lín)奇”账号在视频(pín)平台上(shàng)已有一定(dìng)名气。

　　目前，该账号抖音粉丝(sī)已有138万(wàn)粉(fěn)丝，获赞超(chāo)613万。在视频中，牛壮出(chū)镜的(de)头衔仍(réng)为(wèi)“原(yuán)恒泰证(zhèng)券总(zǒng)裁”。

　　此(cǐ)外(wài)，恒泰证券官方(fāng)抖音账(zhàng)号的粉丝数(shù)量也达到17.2万，部分爆款(kuǎn)视频播放量过万。在抖音平台上以(yǐ)恒泰证券员(yuán)工名(míng)义发布短视频的账号数量也(yě)有不(bù)少(shǎo)，其中(zhōng)部分账号粉(fěn)丝数(shù)量(liàng)超(chāo)过15万，如“晓(xiǎo)琴(qín)姐”、“孙(sūn)若文”等。

　　回到此次被监管(guǎn)点名的恒泰(tài)证券(quàn)员(yuán)工熊某平上，虽然抖音(yīn)账号运营时间(jiān)不长，但(dàn)已有6万(wàn)粉丝，且直(zhí)播频(pín)率较高。上月直(zhí)播暂(zàn)停期间，大量粉丝在其(qí)短视频(pín)中留言追问，期待早日开播。

　　gta5怎么切换角色="券商员工(gōng)抖音当“大V”，直播赚打赏感谢(xiè)费？监管出手了！" src="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/04/weixin/one_20230428190907935.png">

　　中证协登(dēng)记信息(xī)显示，熊某(mǒu)平于(yú)2022年10月在恒泰证券办理执业登(dēng)记，登记岗(gǎng)位为(wèi)“一般证券业务”，3月(yuè)2日即已办(bàn)理离职(zhí)注销。同月，熊某平在武汉云掌数字(zì)科技有限(xiàn)公(gōng)司(sī)办理执业，执(zhí)业岗位为“证券投(tóu)资咨询（投资顾问）”，目前登(dēng)记(jì)状态为(wèi)“正(zhèng)常(cháng)”。

　　直(zhí)播(bō)推广合规问题(tí)需警惕(tì)

　　受(shòu)疫情期间展业(yè)限制，视频(pín)直播成(chéng)为(wèi)各行各业的新风(fēng)口，金融行业也不(bù)例外。由于直播(bō)活动(dòng)的即时性，合(hé)规问题(tí)也成(chéng)为证券行(xíng)业(yè)抓(zhuā)取(qǔ)“流(liú)量(liàng)”客户时需要直面的问(wèn)题。而无证券投顾资质进(jìn)行证券内容(róng)直(zhí)播、荐股(gǔ)等行为，更被(bèi)监管所严查。

　　今(jīn)年2月(yuè)，证券投资咨询机构黑(hēi)龙(lóng)江省容维(wéi)证券数(shù)据程序化有限公司被黑龙(lóng)江证监局出具(jù)警示函。经(jīng)查(chá)，容维证券(quàn)员(yuán)工马某某无证券投资(zī)顾问(wèn)执业资格，2022年10月(yuè)以来，马(mǎ)某某通过抖音直播形式(shì)向公众提供关于证(zhèng)券市场的分析、预测或建(jiàn)议(yì)行(xíng)为。

　　3月初，证监会对微博大(dà)V易伟开出巨额罚单。证监会指出，易伟通过微博进(jìn)行荐股、预测股市行情、宣传并(bìng)出售投资服务(wù)，但其未(wèi)取得(dé)从事证券投资咨询(xún)业(yè)务(wù)的核准，不具备证券投资咨(zī)询从(cóng)业资格及业务资质，共(gòng)罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监(jiān)会机构(gòu)部下发(fā)机构监管(guǎn)情(qíng)况通(tōng)报，对(duì)证(zhèng)券公司从业人员网络直播提出监管(guǎn)要(yào)求。证(zhèng)券(quàn)公司工作人员通(tōng)过(guò)网络直播等形(xíng)式发表评论，要确保(bǎo)信息来源合法合规、研究方法专业审慎；充分发挥专业(yè)优势(shì)，引导市场树立长期投(tóu)资、价值(zhí)投资(zī)和理(lǐ)性投资的理念等。

　　监管要求，证券公(gōng)司应进一步(bù)加强对证券公司工作人员(yuán)直播展业的管理，完善内部管控机(jī)制， 事(shì)前对直播内容进行把关，做(zuò)好内(nèi)容(róng)管理；事中对直播进行监测监控，遇有重(zhòng)大(dà)情况及时处理(lǐ)，避免产生不良影响；直播中出现违规(guī)情况的，及时启动内部问(wèn)责机制。

　　2022年6月，国家(jiā)广(guǎng)播(bō)电视(shì)总局、文化和(hé)旅游部共同制(zhì)定(dìng)了《网(wǎng)络主播(bō)行(xíng)为(wèi)规范》。其中提出(chū)，对于需要较高专业水(shuǐ)平（如医疗卫生、财(cái)经金(jīn)融、法律、教育(yù)）的(de)直播(bō)内容，主(zhǔ)播(bō)应取得相(xiāng)应执业资质。

　　另外，近期中证协也向各家证券公司、证券(quàn)咨询(xún)公司下发(fā)关于排(pái)查报送(sòng)网络非法(fǎ)证(zhèng)券活动信息的通知，要求排查填报证券领域(yù)涉及非法(fǎ)证券活动信息，其中(zhōng)重点排查假冒仿冒证(zhèng)券经营(yíng)机构(gòu)和人员等(děng)涉非“自媒体”账号(hào)与(yǔ)APP。

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