在“扶优(yōu)限(xiàn)劣染发后只用清水洗头好吗，刚刚染发后怎么清洗是正确的”的(de)基本方针下，私募基金行(xíng)业监管(guǎn)趋(qū)严(yán)，近日又有私募被“点名”。

　　5月4日，中国证券投(tóu)资(zī)基金(jīn)业协会网站披露的一则公告显示(shì)，雪杉基金存在违反专业(yè)化(huà)运营原则等四(sì)项违规行为。根据相关规定，协会拟对雪杉基金公开谴责、暂停受理(lǐ)其(qí)私(sī)募基金产品备案六个月；对时任雪杉基金合规风(fēng)控负责人的(de)黄某公开谴责。

　　因4项(xiàng)违规(guī)行为

　　雪杉基金(jīn)被暂停备案(àn)六个月

　　5月(yuè)4日(rì)，中国证(zhèng)券投资(zī)基金业(yè)协会网站(zhàn)披露了一则纪律处分事(shì)先告知书(shū)送达(dá)公告。经查，深(shēn)圳雪杉基金管理有限公司（简(jiǎn)称“雪(xuě)杉基金”）涉(shè)嫌从事违法违规行为，时任高级(jí)管(guǎn)理人员黄某应当对此承担法律责任，协(xié)会拟(nǐ)对其(qí)作(zuò)出(chū)纪律处分。

　　公告显(xiǎn)示，雪杉基金存(cún)在四项违(wéi)规行为：

　　一是违反专业化运营原则(zé)。其一，2019年(nián)5月，深圳雪杉与上海(hǎi)阿(ā)杏达成《业务合(hé)作协议》，由债券发行(xíng)人关联方出资认购(gòu)上海阿杏产(chǎn)品份额，该产品通过(guò)深圳雪杉在管产(chǎn)品“雪(xuě)杉夏桐1号私募证(zhèng)券(quàn)投资基金”最终投向指定(dìng)债(zhài)券产品。其(qí)二，2019 年(nián)5月，深圳雪(xuě)杉与株洲新芦淞产业发展集团有限公司（以下(xià)简称株洲(zhōu)新芦淞）签署《投资合作协议》，约定由指定第三方认购“雪(xuě)杉(shān)夏桐7号私募证券投资基染发后只用清水洗头好吗，刚刚染发后怎么清洗是正确的金”，并由该产品购买指定(dìng)债券。以上(shàng)行为不符合私募基(jī)金管理(lǐ)人专业化(huà)运(yùn)营(yíng)的要求。

　　二是(shì)未向投资(zī)者披露关联交易。2018年2月(yuè)至2019年8月(yuè)，“雪杉夏桐1号私募证券(quàn)投资基金(jīn)”“雪杉夏桐(tóng)2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常(cháng)升1号”“雪杉常升2号”分别(bié)投(tóu)向(xiàng)上海映(yìng)雪投资管理中(zhōng)心（有(yǒu)限合(hé)伙）（以下简(jiǎn)称上(shàng)海(hǎi)映雪）在(zài)管产品“映雪吴钩(gōu)15号私募基金”6.58亿(yì)元、1.95亿元、0染发后只用清水洗头好吗，刚刚染发后怎么清洗是正确的.55亿元、1.13亿元、2.70亿(yì)元、0.51亿元及(jí)0.12亿(yì)元。2018年(nián)2月，“雪杉春(chūn)茗(míng)1号基(jī)金”投向上海映雪在管产品共计5610万元(yuán)。

　　投(tóu)资(zī)期间(jiān)，深圳雪(xuě)杉(shān)董(dǒng)事长(zhǎng)郑(zhèng)宇为上(shàng)海映(yìng)雪执行(xíng)事务合伙(huǒ)人、实(shí)际控制人(rén)，上述交易构成关联(lián)交易，但深(shēn)圳雪杉未向投资者(zhě)进行(xíng)明确、充分地披露。

　　三是未落(luò)实投资者(zhě)适当性管理要求(qiú)。雪杉春茗1号基金的投资者(zhě)王某的基(jī)金合同于2015年7月7日签署，但是其(qí)风险测评问(wèn)卷则于2016年9月(yuè)21日(rì)签署。

　　四是(shì)一般(bān)员工违(wéi)规兼职。深圳雪(xuě)杉市场拓展、投资运(yùn)营(yíng)、财务(wù)等(děng)岗位员工存在兼职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深圳雪杉合(hé)规风控(kòng)负责人，应(yīng)当对(duì)发生(shēng)在各自任职期间(jiān)公(gōng)司(sī)的违(wéi)规行为承担相应(yīng)责任。

　　根据相(xiāng)关规定，协(xié)会(huì)拟对深圳雪杉公开谴责、暂停(tíng)受理其私(sī)募基(jī)金产(chǎn)品备案六个月(yuè)；对 黄某公开(kāi)谴责。

　　雪杉基金曾收警(jǐng)示函(hán)

　　值得注意(yì)的是，这已经(jīng)不是雪杉(shān)基金首次遭监管处罚。2022年6月18日，深圳证监局(jú)曾对雪(xuě)杉基金出具警示(shì)函。

　　相关(guān)公告(gào)显示(shì)，经查，雪杉基(jī)金在从事(shì)私募(mù)基(jī)金业务活(huó)动中，存在未(wèi)履行(xíng)谨慎勤勉义务、未采取问(wèn)卷调查等方(fāng)式对个别投资者的风险识别能力和风险承担(dān)能力进(jìn)行评(píng)估、未(wèi)按照(zhào)合同约定如实向(xiàng)投资者披露(lù)可能影响投资(zī)者合(hé)法权益的重(zhòng)大信息等(děng)情(qíng)形。依据《私募管理(lǐ)办法》第三(sān)十(shí)三条规(guī)定，决定(dìng)对其采取出(chū)具警示(shì)函(hán)的行政(zhèng)监管措施(shī)。

　　百亿私募映雪投资居股东之(zhī)列

　　雪杉基金成(chéng)立于2015年，注册资本为3250万元，机(jī)构类型为(wèi)私募证(zhèng)券(quàn)投资基(jī)金管理(lǐ)人，全职员(yuán)工人数14人，管(guǎn)理规(guī)模区间为20-50亿元(yuán)。去(qù)年2月份，雪杉基金曾进(jìn)行高管(guǎn)变更(gèng)。目前雪杉基金的法人(rén)、总经理为汲(jí)培欣，合(hé)规风控(kòng)负责人为曾峤。

　　值得注(zhù)意的是，百亿私募映雪投资为雪(xuě)杉基金的股东，持股占比4.2％。

　　除(chú)此之外，雪杉基金(jīn)还(hái)有一(yī)家(jiā)关联公司为深圳市塔门(mén)投资管理有限公(gōng)司，雪杉基(jī)金持股50.5％。塔门投资为私募股(gǔ)权、创业投资基金管(guǎn)理人。

　　雪杉基金官网显示，雪杉基金(jīn)还(hái)在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理（香(xiāng)港）有限(xiàn)公司，“雪杉香港”），以(yǐ)期发(fā)挥与雪(xuě)杉境内平台(tái)的跨境协(xié)同效应，为(wèi)投资人寻找海外长期(qī)稳定资产的投资和(hé)并(bìng)购机会。

　　据介(jiè)绍，雪(xuě)杉的投资策略是通(tōng)过追踪资产价(jià)格指数(shù)、利率、汇率、指标性股指等宏(hóng)观经济和估值(zhí)指标(biāo)，以分析并提取经济周期中(zhōng)的趋势(shì)性(xìng)行(xíng)业和事件以最大化投资上行(xíng)收益，同时引入非公开市场(chǎng)投资中的个体(tǐ)性估值和内在价值(zhí)分析(xī)体系，以更(gèng)好锁定投资(zī)的下行风险(xiǎn)。但在2020年10月，雪杉基金官网(wǎng)的新(xīn)闻(wén)动态便停止更新。

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