零容(róng)忍！又有券商(shāng)投行(xíng)收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券(quàn)公告称(chēng)，因豫(yù)金刚(gāng)石(shí)45亿定增旧案，证监会拟对东北(běi)证(zhèng)券合计被罚没逾750万元(yuán)。

　　合计罚没750多万

　　两(liǎng)名保代中国哪里的莲子最好吃已离职

　　公告显示(shì)，5月12日，公司收到中国(guó)证监会《行政处罚事先告知书(shū)》，公司涉嫌(xián)在郑州华晶金刚石股(gǔ)份(fèn)有限(xiàn)公司2016年非(fēi)公(gōng)开发行股票及持续督导期间(jiān)未勤勉尽责案，已由中国证监会调查完(wán)毕，中(zhōng)国证监会依(yī)法(fǎ)拟对公司做出(chū)行政处(chù)罚。

　　经证监会查明，东北(běi)证券系豫金刚石(shí) 2016 年(nián)非公开发行股票项目保荐人，中(zhōng)国(guó)证监会在豫金刚石(shí) 2016 年非(fēi)公开发行股票的审查反馈意见中(zhōng)要求保荐机构对本次发(fā)行对象(xiàng)的(de)认(rèn)购资金来(lái)源及合法性、是否具备(bèi)履行认(rèn)购义(yì)务的能力进行(xíng)核查，公司未按要求对本次非公开发(fā)行对象之一北京天(tiān)证远洋(yáng)基(jī)金管理(lǐ)中心（有(yǒu)限(xiàn)合伙）（以下简称(chēng) “天证远洋”）的资金来源(yuán)审慎核(hé)查。天证远(yuǎn)洋实际出资(zī)与其承(chéng)诺不符。公司出 具的《非公开发行股票的上市保荐书》《非公开(kāi)发行股票发行过程与认购对象合(hé) 规(guī)性的报告(gào)》存在虚假记载中国哪里的莲子最好吃。

　　此外，东北证券在持续督(dū)导期间未对募集(jí)资(zī)金置换预投资金(jīn)事项审慎核(hé)查，未充分(fēn) 核查募集资(zī)金(jīn)投入项目的(de)情况，未充分(fēn)关注募投(tóu)项目流动(dòng)资金(jīn)的用(yòng)途和程(chéng)序，未 对(duì)涉诉事项(xiàng)保(bǎo)持合理的职业怀疑。

　　因此，中国证监会拟(nǐ)决定：对东北证(zhèng)券责(zé)令改(gǎi)正，给予警告，没收(shōu)保荐(jiàn)业务收入188.7万元(yuán)，并处以566万元罚款。对定增项目(mù)的保荐代表人于(yú)国庆、葛建伟(wěi)给(gěi)予警(jǐng)告，并分别处以20万元罚款；对持(chí)续督(dū)导(dǎo)期的(de)保荐代(dài)表人郑克(kè)国(guó)、张旭(xù)东给予警告，并(bìng)分别处以10万元罚款；对傅坦给予警告，并(bìng)处以5万元罚款。

　　据(jù)记者(zhě)查询，保荐代表人于国庆、葛建伟已查无数据，这意味着两人已经离开(kāi)了证券行业。

　　而郑克国已经离开(kāi)东北证(zhèng)券，在2018年入职了中天证券。傅(fù)坦则在2016年(nián)从东北证券(quàn)离职，去年入职了中(zhōng)德证(zhèng)券。

　　股东减持计划被暂停

　　截至目前，豫金刚(gāng)石已退(tuì)市(shì)，且定增(zēng)项目(mù)已时隔近七(qī)年，但证监会仍对东北证券立案调查并处(chù)以三倍的高额罚款，体现监管层(céng)在(zài)全面(miàn)注册制背景下，继续(xù)保持强监(jiān)管、压实中介机构责任的决心。

　　对于东北证(zhèng)券(quàn)而言(yán)，影响不仅仅是罚(fá)款(kuǎn)这么简单。年报显(xiǎn)示，东北证(zhèng)券在2022年IPO承(chéng)销保荐(jiàn)项目，成功发行的仅有2家，较2021年减少3家；承销金额(é)合计2.26亿元(yuán)，同比减少92.01％；承销保荐(jiàn)收(shōu)入合计(jì)0.16亿元，同比减少89.88％，承销保(bǎo)荐收入(rù)在65家券商中位列第(dì)55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日，东北证券股东吉林信托因自身经营发展需要等(děng)自主(zhǔ)决定(dìng)，拟(nǐ)以集中竞价(jià)交易(yì)方式，在(zài)2023年(nián)2月1日至4月(yuè)30日期间按市场价格(gé)减持不(bù)超过2340万股股份。

　　不过，截至今年(nián)5月5日，吉林(lín)信托(tuō)没有任何一股。

　　同(tóng)时去年(nián)7月就已经公布的大(dà)股东亚太集团“清(qīng)仓式”股权转让一(yī)事，至今仍未有(yǒu)着落(luò)。

　　据(jù)了解，按相关规定，东北证(zhèng)券在被(bèi)中国(guó)证(zhèng)监会立(lì)案调查期间，公(gōng)司大股东不得减持股(gǔ)份(fèn)。鉴于上(shàng)述转让(ràng)及减持公司(sī)股份事项均属于(yú)规定不(bù)得减持范畴，上述规(guī)定期间(jiān)，亚泰集团和吉林信托(tuō)不得减持(chí)公(gōng)司股份。

　　不过随(suí)着东北(běi)证券(quàn)的罚单尘埃(āi)落地，东北证(zhèng)券的股权(quán)变或将(jiāng)很快实现。

　　根(gēn)据东北(běi)证(zhèng)券最(zuì)新一季报显示(shì)，2023年(nián)前三个月东北证(zhèng)券实现营业收入18.44亿元，同(tóng)比(bǐ)增长130.73％；归母净(jìng)利润3.73亿元，扭亏(kuī)为盈(yíng)，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公司表(biǎo)示(shì)，业绩变动(dòng)的主(zhǔ)要原因是公司投资与销售交易业务、投资银(yín)行业务(wù)收入增(zēng)加(jiā)所致。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 中国哪里的莲子最好吃