金融界4月21日消(xiāo)息 证监会有(yǒu)关部门负责人就泽达易盛案、紫(zǐ)晶存储案系科创板首(shǒu)批欺(qī)诈发行案件答记(jì)者问。证监会有关(guān)部(bù)门负责人表(biǎo)示，欺诈发行、财务造假等资本(běn)市场“毒瘤”严重损害广大投(tóu)资者(zhě)合法权(quán)益，危及市场(chǎng)秩(zhì)序和金融安全。

　　中办、国办《关于依(yī)法从严打(dǎ)击证(zhèng)券(quàn)违法活动(dòng)的(de)意(yì)见》强调(diào)坚持(chí)“零容(róng)忍(rěn)”要求(qiú)，依法严厉查(chá)处证券违法犯罪案件，立体化(huà)打击证券违法活(huó)动。我会坚决(jué)贯彻(chè)落实党中央国(guó)务院对资本市(shì)场(chǎng)违法犯罪行(xíng)为(wèi)“零容忍”要(yào)求，推动对欺诈发行等(děng)违法犯罪行(xíng)为实行行(xíng)政、民事、刑事立体惩处，形成强力震慑。

　　具体问答如下(xià)：

　　1.泽达易盛(shèng)案、紫(zǐ)晶存(cún)储(chǔ)案系科创板首批欺诈发行案件，社会影响广泛。作(zuò)为监(jiān)管机构，如(rú)何推动对上述发行人、控股股东(dōng)、实际(jì)控制人、中(zhōng)介(jiè)机构(gòu)及其责任人员等相关责任主(zhǔ)体进行立体化追责？

　　答：欺诈(zhà)发行、财务(wù)造假等资(zī)本市场“毒瘤”严(yán)重损害广大投(tóu)资者(zhě)合法权益(yì)，危及市场秩序和金(jīn)融安全(quán)。中办、国办《关于依法(fǎ)从严打(dǎ)击证券违法(fǎ)活(huó)动的意见》强(qiáng)调坚持“零(líng)容(róng)忍”要求，依法严厉查处证券违法犯罪案件，立(lì)体化打击(jī)证券违法(fǎ)活动。我会坚决(jué)贯(guàn)彻落(luò)实党中央国务院对资本市(shì)场违法犯罪(zuì)行为“零容忍”要求(qiú)，推动对欺诈发行等违(wéi)法犯(fàn)罪(zuì)行为(wèi)实(shí)行行政、民(mín)事、刑事立体惩处，形(xíng)成强力(lì)震(zhèn)慑。具体而言：

　　一是对于证券(quàn)发行人及相关控股(gǔ)股东(dōng)、实际控制人等(děng)“首恶”坚决严惩，全(quán)方位追责。如在上述两案的行政责任方面，我会(huì)依(yī)法向泽(zé)达易盛（天津）科(kē)技(jì)股(gǔ)份有限公司(sī)（以下简(jiǎn)称泽达易盛）和广(guǎng)东紫晶(jīng)信息存储技术(shù)股份有限公司（以下简称紫晶存(cún)储）及相(xiāng)关责任人(rén)作出行政处(chù)罚(fá)和(hé)市场禁入决(jué)定，分别(bié)对泽达易盛(shèng)、紫晶(jīng)存储及(jí)相关(guān)责任人员进行行政处罚，并对部分责(zé)任人员采(cǎi)取证券(quàn)市场禁入措施。同时，我会(huì)加强与(yǔ)公(gōng)安机关(guān)的沟通(tōng)协调，对涉嫌刑事犯罪的当(dāng)事(shì)人依(yī)法及时(shí)移送公安机关处理，推动案件刑事追责(zé)相关(guān)工(gōng)作。另(lìng)外，根据《上(shàng)海证券(quàn)交易所科(kē)创板股票上市规则》的(de)规(guī)定，上(shàng)海证券(quàn)交(jiāo)易所将依法对泽达(dá)易(yì)盛、紫晶存储启动重大(dà)违法强(qiáng)制(zhì)退(tuì)市。

　　二是依法支持适格投(tóu)资者(zhě)及时有效地追究违(wéi)规上市(shì)公司及其相关中介机(jī)构等责任主(zhǔ)体的民事赔偿责任。民(mín)事责任是资本市(shì)场(chǎng)法律责(zé)任体系的重(zhòng)要组成(chéng)部分，是对违法行为进行立体式追(zhuī)责(zé)的重要一(yī)环，也是提(tí)高资本市场(chǎng)违法违规成本(běn)的重要举措。我(wǒ)会将进一(yī)步畅通(tōng)投资者权利(lì)救济渠道，维(wéi)护(hù)投(tóu)资者合法(fǎ)权益，督促(cù)市(shì)场参与各方归位(wèi)尽责，形成资本市场良好生态。

　　三(sān)是对于为上市(shì)公司(sī)提供保荐(jiàn)、承销服务的证券公司、出具审计报告(gào)的或(huò)者法(fǎ)律意(yì)见书的证(zhèng)券服务(wù)机构等违规主体实施精准(zhǔn)打(dǎ)击(jī)。如果相关(guān)中介机构(gòu)故意(yì)参与造假(jiǎ)，情(qíng)节(jié)恶(è)劣(liè)，坚(jiān)决严(yán)惩，从重处罚，涉(shè)嫌犯(fàn)罪的(de)，移送司法机关处理；如(rú)果(guǒ)相(xiāng)关(guān)中介机构(gòu)主要(yào)涉(shè)嫌(xián)执业未勤勉尽责的情(qíng)形，我会将按照(zhào)过(guò)责相当的(de)法治理念，综(zōng)合考虑违法程(chéng)度、案件(jiàn)情况、执法效率、赔偿投资者损失意愿(yuàn)和能力等因(yīn)素，依法妥善处理(lǐ)，让中介机构(gòu)为其未勤勉尽责的执(zhí)业(yè)行为付出代价。

　　四(sì)是关于中介机构的责任人员(yuán)。证券公(gōng)司、会计师(shī)事务(wù)所、律(lǜ)师事务(wù)所等中介机构(gòu)从业人员的道德水准、专业能力、合规(guī)风险意(yì)识和廉洁从业(yè)水平等，是保障证券服务质(zhì)量的重要因素。如(rú)果在欺诈发(fāch2是什么基团，chch3ch3是什么基团)行、财务(wù)造假等案(àn)件中发现相关中介机构(gòu)责任人员存在违(wéi)法(fǎ)违规行为(wèi)，将依法依规予(yǔ)以严处(chù)。

　　2.泽达(dá)易(yì)盛、紫(zǐ)晶存(cún)储欺诈发(fā)行(xíng)案严重(zhòng)损(sǔn)害投资者合(hé)法权益(yì)，目(mù)前在(zài)投(tóu)资者保护方(fāng)面(miàn)有哪些安排(pái)？

　　答：《证券法》《民事(shì)诉讼(sòng)法》等法律法规规定了包括协商和解、纠纷调解(jiě)、先行(xíng)赔付、责令(lìng)回(huí)购、行政执法当事人承诺、单(dān)独诉讼(sòng)、示范判(pàn)决、代表人诉讼等一(yī)系(xì)列(liè)投(tóu)资者赔偿救济(jì)制度。这些(xiē)制度各有(yǒu)优势，对(duì)于个(gè)案中采(cǎi)用何种(zhǒng)方式，需综合考虑(lǜ)不同投资者赔偿救济制度(dù)的适用(yòng)条(tiáo)件(jiàn)、投(tóu)资者(zhě)获赔(péi)的充(chōng)分性和有效(xiào)性、赔付责(zé)任主体的意愿和能力(lì)等因素(sù)，目标都是有效保(bǎo)护投资(zī)者、惩戒和震慑(shè)违法行为(wèi)人(rén)。

　　对于泽(zé)达易盛案，上海金(jīn)融法院已经(jīng)收到泽(zé)达易盛普ch2是什么基团，chch3ch3是什么基团通代表(biǎo)人诉(sù)讼起诉材料，中证中(zhōng)小投资(zī)者服务中(zhōng)心发布公告，表(biǎo)示(shì)密(mì)切关注泽达易盛(shèng)普通代表人诉讼进展，如上(shàng)海金融法院受理并裁定适用普通代表人诉(sù)讼，将依法(fǎ)接受投资(zī)者特别授权，申请参加该案并转换(huàn)特别代表(biǎo)人(rén)诉讼。特(tè)别(bié)代表(biǎo)人诉讼制度具(jù)有“默(mò)示加(jiā)入、明示(shì)退出(chū)”的特征(zhēng)，能(néng)够一揽(lǎn)子解决(jué)泽达易(yì)盛案(àn)的民事赔偿问题，适格(gé)投资者的合法权益可以在诉讼程序(xù)中得(dé)到保护。

　　对于(yú)紫(zǐ)晶存储案，中(zhōng)信(xìn)建投证券股份有限公司作(zuò)为(wèi)紫晶存储申(shēn)请首次(cì)公开发(fā)行股票的保荐机构和主承销商，与其他(tā)中介机构正在(zài)主动筹备投(tóu)资者赔偿事宜(yí)，拟共同出资10亿元(yuán)设(shè)立(lì)先行赔付专(zhuān)项(xiàng)基金(jīn)（上述(shù)金额为公司初步估算结果，基金(jīn)规模将根据最终计(jì)算的适格(gé)投(tóu)资者损(sǔn)失赔付(fù)金额(é)进行调整），用于先行(xíng)赔付适格投资者的投资损失(shī)。先行赔付可以(yǐ)高效、快(kuài)捷地解决紫(zǐ)晶(jīng)存储案(àn)的民事赔(péi)偿问题，适格(gé)投资者可以积极(jí)参与先行赔(péi)付程序(xù)直(zhí)接获(huò)赔，以维(wéi)护自身合法权益。

　　3.中信建投(tóu)证券股份有限公司披露的公告中(zhōng)提出向证监会提交证(zhèng)券期货行政执法当事人承诺申请，证监会将如何处理？

　　答：2019年修(xiū)订的《证(zhèng)券(quàn)法》新增了证券领域行政执法当事人承诺制度（以下简称当(dāng)事人(rén)承诺制(zhì)度）。当事人承诺(nuò)制度(dù)是指(zhǐ)国务院证券监督(dū)管理机构对(duì)涉(shè)嫌证(zhèng)券期货违法的单位(wèi)或者个人(rén)进行(xíng)调查期间，被调查的(de)当事人承(chéng)诺纠正涉嫌违法行(xíng)为、赔偿有关(guān)投资(zī)者损失、消除损害(hài)或者(zhě)不良影(yǐng)响并经国务院(yuàn)证券监(jiān)督管理(lǐ)机构认可，当事人履(lǚ)行承诺后国务院证券监督管理机(jī)构终止案(àn)件调查的行政执法方式。相关法律法规(guī)明确规定(dìng)了当(dāng)事人(rén)承(chéng)诺制度的基本(běn)流程、适(shì)用范(fàn)围、监(jiān)督制约机制等。

　　根据(jù)《证券期货行政执法当事(shì)人承诺制度(dù)实施(shī)办法》等规定，承诺金兼具惩戒和赔偿功能，承诺金数额的确定需要综合考虑当(dāng)事人因(yīn)涉(shè)嫌违法行(xíng)为可(kě)能获得的收益或者避(bì)免(miǎn)的损失、当事(shì)人涉嫌违(wéi)法(fǎ)行为依(yī)法可(kě)能被处(chù)以罚款和没收违法所(suǒ)得的金额，以及投资(zī)者因当(dāng)事人涉嫌违(wéi)法(fǎ)行为所遭受的损失等诸多因素(sù)。承(chéng)诺金数额(é)通常高于罚没款数额，且可用(yòng)于赔偿(cháng)投资者损(sǔn)失，在证(zhèng)券期货行政(zhèng)执(zhí)法当事(shì)人(rén)承诺这(zhè)一程序中，既可以实现对申请(qǐng)人(rén)的精准打(dǎ)击，也(yě)可以有效便捷(jié)地补偿投资者(zhě)的(de)损失。因此(cǐ)，当事人承诺制度可以(yǐ)一并解决案件相(xiāng)关的(de)行政处理与民事(shì)赔(péi)偿问(wèn)题(tí)，有效提高执法效能，达(dá)到行(xíng)政追(zhuī)责与民(mín)事追责相统(tǒng)一的效果。

　　对于中信建投(tóu)证券股份(fèn)有(yǒu)限公司向我会提交当(dāng)事(shì)人承诺申请(qǐng)，我会(huì)将依据《证券法》《证券期货行政(zhèng)执法当事人(rén)承诺(nuò)制(zhì)度实施办法》《证(zhèng)券期货(huò)行(xíng)政执法当(dāng)事(shì)人承(chéng)诺制度实施规定》等规定(dìng)，依法依(yī)规决定是否(fǒu)受理。

　　4.对(duì)于泽达易盛(shèng)、紫(zǐ)晶存储所(suǒ)涉(shè)的证券公司、会计(jì)师事(shì)务所、律师事务所等中介机构及其责任(rèn)人员，下(xià)一步将(jiāng)如何处理？

　　答(dá)：前期(qī)，我会贯(guàn)彻“零容忍(rěn)”要求，对(duì)泽达(dá)易盛和紫晶存(cún)储所(suǒ)涉中介机构开展“一案双查”。在泽(zé)达易盛案(àn)中，东兴证券股(gǔ)份(fèn)有(yǒu)限公司(sī)、天健会计(jì)师事务所、北京市康(kāng)达律(lǜ)师事务所等中介机构(gòu)因涉嫌在相关执业过程中未(wèi)勤勉尽责(zé)，近日已被(bèi)我会立案。在紫(zǐ)晶存储案中，我(wǒ)会对中信建投(tóu)证券股份(fèn)有限(xiàn)公司、容(róng)诚会(huì)计师事(shì)务所、致同(tóng)会(huì)计(jì)师事(shì)务所、广东恒(héng)益律师事务(wù)所等(děng)中(zhōng)介(jiè)机构启(qǐ)动了相关调(diào)查工作，后(hòu)续(xù)将根据(jù)其在相(xiāng)关执(zhí)业(yè)行为中的勤勉尽责情况，结合其主动先行(xíng)赔付以及申请(qǐng)证券期货行政执法当事人承诺等情形(xíng)，依(yī)法进行下一(yī)步处(chù)理。需要指出(chū)的是，我们将(jiāng)关注相关中介机构有关责(zé)任(rèn)人员在上述(shù)案件(jiàn)中的(de)执(zhí)业行为，如果发现有关(guān)责任人员存在违法违规(guī)行为(wèi)，将依法依(yī)规予以严处。

　　证券(quàn)公司、会计师事务所、律师(shī)事务所等中介机构是保障(zhàng)资本(běn)市场高质(zhì)量发展(zhǎn)的(de)重要力量(liàng)，中介(jiè)机构及(jí)其从业人员应当严格(gé)遵守法律法规和职业道德(dé)要求(qiú)，勤勉尽责、诚实守信、廉洁自律、公平(píng)竞(jìng)争，自觉营造和维(wéi)护风清气正的企业文化(huà)和行业文化，珍(zhēn)视(shì)行业(yè)声(shēng)誉(yù)。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 ch2是什么基团，chch3ch3是什么基团