金融(róng)界4月(yuè)21日消息 证监会有关部门负(fù)责(zé)人(rén)就(jiù)泽达易盛案、紫晶存储案系科创板首批欺诈发行案件(jiàn)答记者问。证监会有关部门负(fù)责人表示，欺诈发行(xíng)、财务造假等资本市(shì)场(chǎng)“毒瘤”严重损害广大(dà)投资者合法(fǎ)权益，危(wēi)及(jí)市场秩序(xù)和金融安全(quán)。

　　中办、国办《关于(yú)依(yī)法从严打(dǎ)击证券违法活动(dòng)的意见》强调坚持“零容忍(rěn)”要(yào)求，依法严厉查处证券(quàn)违法犯罪案件，立(lì)体化打(dǎ)击证(zhèng)券违法活动。我会坚(jiān)决贯(guàn)彻落(luò)实党中(zhōng)央国务(wù)院对资本市场违法犯罪行为“零容(róng)忍”要求，推动对欺诈发(fā)行(xíng)等违法犯罪行为实行行政(zhèng)、民(mín)事(shì)、刑事立(lì)体惩(chéng)处(chù)，形成(chéng)强力震慑(shè)。

　　具体问答如下：

　　1.泽达(dá)易盛案、紫晶存储案系科创(chuàng)板首批欺诈(zhà)发行案件，社会影(yǐng)响(xiǎng)广泛。作为监管机构，如(rú)何(hé)推动对上述发行人、控(kòng)股股东、实际控制人、中介机构(gòu)及(jí)其责任人员等相(xiāng)关(guān)责任主体进行(xíng)立(lì)体化追责？

　　答：欺诈发行、财务(wù)造假等资本市场“毒瘤(liú)”严重(zhòng)损害(hài)广大(dà)投资者(zhě)合法权益，危及市场秩序和金融安全。中办、国办《关于(yú)依(yī)法从严(yán)打击证券违法活动的意见》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉(lì)查(chá)处证券(quàn)违法犯罪案件，立体化打(dǎ)击证券违法(fǎ)活动。我会坚(jiān)决贯彻落实党中(zhōng)央国(guó)务院(yuàn)对资本市场(chǎng)违法犯罪(zuì)行为(wèi)“零容忍(rěn)”要求，推(tuī)动对欺诈发(fā)行等违法犯罪(zuì)行为(wèi)实行行政、民事、刑事立(lì)体惩(chéng)处，形成(chéng)强力(lì)震慑。具体而言：

　　一(yī)是对于(yú)证券发行人及(jí)相关(guān)控(kòng)股(gǔ)股东、实际控制人等“首恶”坚决严(yán)惩，全(quán)方位追责。如在上(shàng)述(shù)两案的丽水在哪里哪个省份哪个市，浙江丽水在哪里行政责任方面，我会依(yī)法(fǎ)向泽达(dá)易盛（天津）科技股份(fèn)有限公(gōng)司（以下简称泽达易盛）和(hé)广东(dōng)紫(zǐ)晶(jīng)信息存(cún)储(chǔ)技术股份(fèn)有限公司（以下简称紫晶(jīng)存储）及相关责任(rèn)人作出行政处罚和市场禁(jìn)入决定，分别对(duì)泽达易盛、紫(zǐ)晶存储及相关责任人员进行行政(zhèng)处罚，并对部(bù)分责任(rèn)人员采取证券(quàn)市场禁(jìn)入措施。同(tóng)时(shí)，我会加强与公(gōng)安机(jī)关(guān)的沟通(tōng)协(xié)调，对涉嫌刑(xíng)事犯罪的当事人(rén)依法(fǎ)及时移送公安机关处理，推(tuī)动案件刑事追责(zé)相(xiāng)关工作。另外(wài)，根据《上(shàng)海证券(quàn)交(jiāo)易所科创板股票上市规则》的规定，上海证券交易所将依法对泽达易盛、紫晶存(cún)储启(qǐ)动重大违法强(qiáng)制(zhì)退市(shì)。

　　二是(shì)依法支持适格投资者及(jí)时有(yǒu)效(xiào)地追究违规(guī)上市(shì)公司及其相关中介机构等责任主体的民事赔(péi)偿责任(rèn)。民(mín)事责(zé)任是资本市场(chǎng)法律(lǜ)责任体系的重要组成部分，是对违法行为进行立体(tǐ)式追责的重要一环，也是提高资本市场违(wéi)法违规(guī)成本(běn)的重要(yào)举措。我会将进一(yī)步畅通投资者权利救(jiù)济渠道(dào)，维护投(tóu)资者合法权(quán)益(yì)，督促市场(chǎng)参与各方(fāng)归位尽责，形成资本市场良好生态。

　　三(sān)是对于(yú)为(wèi)上市(shì)公司(sī)提供(gōng)保荐、承销服务(wù)的证券公司、出具审计报告的或者法律意(yì)见书的(de)证券服(fú)务(wù)机构等(děng)违规(guī)主体(tǐ)实施(shī)精(jīng)准打击。如(rú)果(guǒ)相关中介机构(gòu)故(gù)意(yì)参与造(zào)假，情(qíng)节(jié)恶劣(liè)，坚决(jué)严(yán)惩(chéng)，从重处罚，涉嫌(xián)犯罪的，移送司法(fǎ)机关处(chù)理；如果相关(guān)中(zhōng)介机构主要涉嫌执业未勤(qín)勉尽责的(de)情形，我(wǒ)会将按照过责相当的法治理(lǐ)念，综合考虑违法程度、案件(jiàn)情况、执法效(xiào)率、赔偿(cháng)投(tóu)资者损(sǔn)失意愿(yuàn)和能(néng)力等(děng)因素，依(yī)法妥善处理，让(ràng)中介机构为其未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责的执业行为付出代价。

　　四是关于中介机构的责(zé)任人(rén)员。证(zhèng)券公司、会计师事务所(suǒ)、律师事务所等中介(jiè)机(jī)构从业(yè)人员的道德水准、专业(yè)能力、合规风险(xiǎn)意识和廉洁从业(yè)水平(píng)等，是(shì)保障证(zhèng)券(quàn)服务质(zhì)量的重要因素。如(rú)果在欺(qī)诈发行、财务造(zào)假(jiǎ)等案件中发现相关中介机构责任人员存在(zài)违法违(wéi)规行为，将依(yī)法依规(guī)予以严处。

　　2.泽达(dá)易盛、紫(zǐ)晶存储(chǔ)欺诈发(fā)行案严重(zhòng)损害投(tóu)资者(zhě)合(hé)法权益，目前在(zài)投资者保护方面有哪些安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等法律法规规定了(le)包括协商和解、纠纷调解、先行赔付、责令回购、行政执法当事人(rén)承诺、单独(dú)诉讼(sòng)、示范判决(jué)、代表(biǎo)人诉(sù)讼等一系列投资者赔偿救济制度。这些(xiē)制度各(gè)有优(yōu)势(shì)，对(duì)于个(gè)案(àn)中(zhōng)采(cǎi)用何种方式，需(xū)综合考虑(lǜ)不同投资者赔偿救(jiù)济制(zhì)度的适(shì)用条件、投资者获(huò)赔的充(chōng)分性和有效性、赔付责任主体的意愿和能力等因素，目标(biāo)都是有效保护(hù)投资者(zhě)、惩(chéng)戒和震慑违(wéi)法行为人。

　　对于泽(zé)达易盛案，上海金融(róng)法院已经收(shōu)到泽达易盛普通代表人诉(sù)讼起诉(sù)材料，中证中小(xiǎo)投资者服(fú)务中心(xīn)发布公告，表(biǎo)示密(mì)切关注(zhù)泽达易盛普通代表人诉讼进展(zhǎn)，如上海金融法院受理并(bìng)裁(cái)定(dìng)适用普(pǔ)通代表人诉(sù)讼，将依法接受投资者特别(bié)授权(quán)，申(shēn)请参加该案并转换特别代表(biǎo)人诉讼。特别代表人诉讼制度具有“默示(shì)加入、明示退出”的(de)特(tè)征(zhēng)，能够一揽子解决泽达易盛案的民(mín)事赔偿问题(tí)，适格投资者的合法权益可以在诉讼程(chéng)序中得(dé)到保护。

　　对于紫晶存储案，中信建投证券股份有限公司作为紫晶存(cún)储申请首次公开发行股票的(de)保(bǎo)荐机构和主承销商，与其他中介机(jī)构正在主动筹备投资者赔偿事(shì)宜(yí)，拟共同出资10亿元(yuán)设立先行赔(péi)付专项基金（上述金额为公司(sī)初步估算(suàn)结果，基金规模将根据最终计算的(de)适(shì)格投资者损失赔付金额进(jìn)行调整），用于先行赔(péi)付适格投(tóu)资者的投资损失。先行(xíng)赔(péi)付(fù)可以(yǐ)高(gāo)效(xiào)、快捷地解决紫晶存储案的(de)民(mín)事赔偿问题，适格投资者(zhě)可以积极参与先行赔(péi)付程序直接获赔，以维护自(zì)身合法权(quán)益。

　　3.中信建(jiàn)投证券股份有限公司披露(lù)的(de)公告中提出向证监会(huì)提交(jiāo)证券(quàn)期货(huò)行(xíng)政(zhèng)执(zhí)法当事人承诺(nuò)申请，证监会将(jiāng)如(rú)何处理？

　　答：2019年修订(dìng)的《证(zhèng)券法(fǎ)》新增(zēng)了证(zhèng)券领(lǐng)域行政(zhèng)执法当事人承诺制度（以下简称当事(shì)人(rén)承诺制度）。当事人承诺制度是指(zhǐ)国务院(yuàn)证(zhèng)券监(jiān)督管理机构(gòu)对涉(shè)嫌证券期货违法的单(dān)位(wèi)或者个人(rén)进行调查(chá)期(qī)间，被调查的当事人承诺纠正涉嫌(xián)违法行为、赔(péi)偿有(yǒu)关投资者(zhě)损失、消(xiāo)除(chú)损(sǔn)害或者不良(liáng)影响(xiǎng)并经国(guó)务(wù)院证券(quàn)监督管理机构认可，当(dāng)事人履行(xíng)承诺后国务院证券监督管(guǎn)理(lǐ)机构(gòu)终止案件调(diào)查的行政(zhèng)执法方式。相关(guān)法律(lǜ)法规明确规(guī)定了当事人承诺制度的(de)基本(běn)流程、适用(yòng)范围、监督制约机制等。

　　根据《证券(quàn)期货行政执法当事人承(chéng)诺(nuò)制度实施办法(fǎ)》等规(guī)定，承诺金兼具惩戒和赔偿(cháng)功能(néng)，承诺金数(shù)额的(de)确定(dìng)需要(yào)综合考虑当(dāng)事(shì)人因涉嫌违法行为可能获(huò)得(dé)的收益(yì)或者避免的损(sǔn)失(shī)、当事人(rén)涉嫌违法行为依(yī)法(fǎ)可(kě)能被(bèi)处以(yǐ)罚款和没收违(wéi)法所得(dé)的金额，以及投资者(zhě)因当事人涉嫌违法行为(wèi)所(suǒ)遭受的损失等诸多因素。承诺金数额(é)通常高(gāo)于罚没款(kuǎn)数额，且可用(yòng)于赔偿投(tóu)资者损失，在证券期货行政执法当事人承诺这一程序中，既可以实现(xiàn)对(duì)申请(qǐng)人(rén)的精准打击(jī)，也可以有效(xiào)便(biàn)捷地补偿投资者的损(sǔn)失。因此，当事人承诺(nuò)制度可以(yǐ)一并解(jiě)决案件(jiàn)相关的行政处理与民事赔偿问题，有(yǒu)效(xiào)提高执法(fǎ)效能，达(dá)到行政追责与民事追责(zé)相统一的效果。

　　对于中信建投证(zhèng)券(quàn)股份有限公司(sī)向我会提交(jiāo)当事人(rén)承诺(nuò)申请，我会将依据(jù)《证(zhèng)券法》《证券期(qī)货行政执法当事人承诺制度实施办法》《证(zhèng)券期(qī)货行政(zhèng)执(zhí)法当事人(rén)承诺制度实施规定》等规定，依法依规决定是(shì)否受理。

　　4.对(duì)于泽达易盛(shèng)、紫晶存储所(suǒ)涉的(de)证券公司、会计师事务所、律(lǜ)师(shī)事务所等中介机构及其责任(rèn)人员，下一步(bù)将如(rú)何处理？

　　答：前期，我会(huì)贯(guàn)彻“零容忍”要求，对泽达易(yì)盛和(hé)紫晶存储所涉中介机构(gòu)开展“一案双查”。在(zài)泽达易(yì)盛(shèng)案中，东兴证券股份(fèn)有限公(gōng)司(sī)、天健会计师(shī)事务所(suǒ)、北京市康达律师(shī)事务所(suǒ)等中(zhōng)介机(jī)构因涉嫌(xián)在相关执(zhí)业过程(chéng)中未勤勉尽责，近日已被我会立案。在紫晶存(cún)储案中(zhōng)，我会(huì)对(duì)中信(xìn)建投证券股(gǔ)份有限(xiàn)公司、容诚会计(jì)师(shī)事(shì)务所、致同会计师(shī)事务所、广东(dōng)恒益律(lǜ)师事务所(suǒ)等中介(jiè)机构启动了(le)相关调查工作(zuò)，后续将根据其(qí)在相(xiāng)关(guān)执业行(xíng)为中的勤勉尽(jǐn)责情况，结合其主动(dòng)先行赔付以及(jí)申请证(zh丽水在哪里哪个省份哪个市，浙江丽水在哪里èng)券期货行(xíng)政执法当(dāng)事人承诺(nuò)等情形，依法进行下一步(bù)处理。需要指出的(de)是，我(wǒ)们将关注相(xiāng)关中介机构有关责任(rèn)人(rén)员(yuán)在上述案件中的执(zhí)业行为(wèi)，如(rú)果发现(xiàn)有关(guān)责任人员(yuán)存在(zài)违(wéi)法违规行为(wèi)，将依法(fǎ)依规予以严(yán)处。

　　证券(quàn)公司、会计师事务(wù)所、律师事务所(suǒ)等中介(jiè)机构是保障资本市场高(gāo)质量发(fā)展的重要力量，中介机构及其(qí)从业人员应当(dāng)严格遵(zūn)守(shǒu)法(fǎ)律法(fǎ)规和职(zhí)业道(dào)德(dé)要求(qiú)，勤(qín)勉尽责、诚实守信、廉洁自律、公平(píng)竞争(zhēng)，自觉(jué)营造(zào)和维护风清气正的(de)企业(yè)文化(huà)和行业文化，珍视行业声誉。

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