零容(róng)忍！又有券商投(tóu)行收(shōu)罚单！

　　5月(yuè)14日晚间，东(dōng)北证券公告称，因豫金刚(gāng)石45亿(yì)定增(zēng)旧案，证监会拟对东(dōng)北证券合计被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两(liǎng)名保(bǎo)代已(yǐ)离职(zhí)

　　公告显(xiǎn)示，5月12日，公司收到中国(guó)证(zhèng)监会(huì)《行政处罚事先(xiān)告知书(shū)》，公(gōng)司(sī)涉(shè)嫌在郑州华(huá)while的前后时态口诀，while的前后时态要一致吗晶金刚石股(gǔ)份有限公司2016年(nián)非(fēi)公开发(fā)行股票(piào)及(jí)持续督导(dǎo)期间未勤勉尽(jǐn)责(zé)案，已(yǐ)由中国证监会调查(chá)完毕，中国证监会依法拟(nǐ)对(duì)公司做出行政处罚。

　　经证(zhèng)监会查明(míng)，东北证券(quàn)系豫金刚石 2016 年非公开发(fā)行股票项目(mù)保荐人，中国证监会(huì)在豫金刚石(shí) 2016 年非公开发行股票(piào)的(de)审查反馈意见中要求(qiú)保荐机构(gòu)对本次(cì)发行对象的(de)认购资金来源及合法(fǎ)性、是否具备(bèi)履行认购义务的能(néng)力进行核查，公司未按要求(qiú)对本次非公开发行对象之一北京天证远洋基金管理中(zhōng)心（有限合伙）（以下简称 “天证远(yuǎn)洋”）的资金来(lái)源审(shěn)慎核查。天证远洋实际出资与(yǔ)其承诺不符(fú)。公司出 具的《非公开发行股票的(de)上市保荐书》《非(fēi)公开发行股票发(fā)行过程与(yǔ)认购(gòu)对象合(hé) 规性(xìng)的报(bào)告》存在(zài)虚假记载。

　　此外，东(dōng)北证券在持(chí)续督导(dǎo)期间未对募集资金置换预投资金事项审慎(shèn)核查，未充分 核查募集资(zī)金投入项目的(de)情(qíng)况(kuàng)，未(wèi)充(chōng)分关注募投项目(mù)流(liú)动资金的用途和(hé)程序，未 对涉诉事项保持合(hé)理(lǐ)的职业怀疑。

　　因(yīn)此，中国证监(jiān)会拟决(jué)定：对东(dōng)北(běi)证券责令(lìng)改正，给(gěi)予警(jǐng)告，没收保荐业务收入188.7万(wàn)元(yuán)，并处(chù)以566万元罚(fá)款。对定增项目(mù)的保荐(jiàn)代表人于国庆(qìng)、葛建伟(wěi)给予警告(gào)，并分(fēn)别处以20万(wàn)元罚(fá)款；对持续(xwhile的前后时态口诀，while的前后时态要一致吗ù)督(dū)导期的保荐(jiàn)代表人郑克国、张旭(xù)东给予警告，并(bìng)分(fēn)别处以(yǐ)10万元罚(fá)款；对傅(fù)坦给予警告，并处以5万元罚款。

　　据记者查(chá)询，保(bǎo)荐代表人于(yú)国庆、葛(gé)建伟已查(chá)无(wú)数据，这意味着两人已经(jīng)离(lí)开了证券行(xíng)业。

　　而(ér)郑克(kè)国(guó)已经离(lí)开东北(běi)证券，在2018年入职了中天证券。傅坦则在(zài)2016年(nián)从东北证券离职，去年入职了中德证券。

　　股东减持计划被暂停

　　截(jié)至目前，豫(yù)金刚石已退市，且定增(zēng)项目(mù)已时隔近七年，但证(zhèng)监(jiān)会仍对东(dōng)北(běi)证(zhèng)券立案(àn)调查并处(chù)以三倍的高额罚款(kuǎn)，体现监管层(céng)在全面注(zhù)册制背景下，继续保持(chí)强(qiáng)监(jiān)管、压实(shí)中介机构责(zé)任的决心。

　　对于(yú)东(dōng)北证券(quàn)而言，影响(xiǎng)不仅仅是罚款这么简单。年报(bào)显示，东北(běi)证券在2022年IPO承销保(bǎo)荐项(xiàng)目，成功发行的(de)仅(jǐn)有2家，较2021年减少3家；承销金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同比减(jiǎn)少89.88％，承销保荐收(shōu)入在65家券(quàn)商中位列(liè)第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股(gǔ)东吉林信(xìn)托因自身经营发展需要等自(zì)主决定(dìng)，拟以集中竞价交(jiāo)易方式(shì)，在2023年2月1日至4月30日期间按市场价(jià)格减持(chí)不超过2340万股股份(fèn)。

　　不过(guò)，截(jié)至今年5月(yuè)5日，吉林信托(tuō)没有任(rèn)何一股。

　　同时去年7月就已经(jīng)公布(bù)的(de)大股(gǔ)东亚太集(jí)团“清仓式(shì)”股权转让(ràng)一事，至今仍未(wèi)有着落。

　　据(jù)了(le)解，按(àn)相关规定，东北(běi)证(zhèng)券在被中国证监会立案调查期间，公(gōng)司大股(gǔ)东(dōng)不得减持(chí)股份(fèn)。鉴于上述(shù)转让及减持公司股份事项均(jūn)属于规定不(bù)得减(jiǎn)持(chí)范畴，上述规(guī)定期间，亚泰(tài)集团和吉(jí)林信托不得减持(chí)公司股份(fèn)。

　　不过随着东北(běi)证券(quàn)的罚单(dān)尘(chén)埃落地(dì)，东北证(zhèng)券的股权(quán)变或将很(hěn)快实(shí)现。

　　根据东(dōng)北(běi)证券最新一季报(bào)显示，2023年前三个月东(dōng)北证券实现营(yíng)业收入18.44亿(yì)元，同(tóng)比增长130.73％；归母净(jìng)利润(rùn)3.73亿元，扭亏为盈，同比(bǐ)增长(zhǎng)244.09％。

　　公(gōng)司表示，业绩变动的主要原因是公司投资(zī)与销售交(jiāo)易业务、投资银(yín)行(xíng)业务收入增加所(suǒ)致。

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