近期交(jiāo)易商协会的监管处罚(fá)力度明显加大，虽然债券市场参与(yǔ)主体愈发(fā)丰富多元，市场竞争程度(dù)更趋(qū)激烈，但监管(guǎn)底线(xiàn)不能破戒。

　　5月(yuè)11日，交易商协会对建设(shè)银行(xíng)启动(dòng)自(zì)律(lǜ)调查，这是(shì)两天内第二家被(bèi)要求自律调(diào)查的大行。今年(nián)以来，交易商协(xié)会(huì)已(yǐ)对多家金融(róng)机构启动自(zì)律调查，监管力度在(zài)持(chí)续加大。

　　多家金融机(jī)构(gòu)接连被通报

　　5月11日，中(zhōng)国银行间市场交易商(shāng)协(xié)会（下称“交易(yì)商协会”）网站显(xiǎn)示，基于监(jiān)管部(bù)门反馈线索(suǒ)，依据《银行间债券市场自律处分规则》，交易商协会(huì)已对中国建设银(yín)行股(gǔ)份有限公(gōng)司债务融资工具承销业(yè)务涉(shè)嫌违规行为开展(zhǎn)自律(lǜ)调查。

　　根据(jù)建行2022年年报，去(qù)年(nián)建行承销非(fēi)金融(róng)企(qǐ)业债务融资工(gōng)具744笔(bǐ)，为411家实体企业承销发行(xíng)债券4645.17亿元。2022年，该行支持优质头部房地产企(qǐ)业债券(quàn)融资需求，承销房地产企业323.35亿元(yuán)债(zhài)务融资工具，房地产并(bìng)购票据(jù)22.9亿元。

　　交(jiāo)易商协(xié)会的监管力(lì)度在近期持续加大(d公安协警工资多少，公安协警怎么样à)。就在(zài)5月9日，交易商协会官网发(fā)布(bù)信息，针(zhēn)对中国进出口银行金融债(zhài)券发(fā)行涉(shè)嫌(xián)违规行为，以及中国民(mín)生银行承销业务涉嫌违规(guī)行为已开展(zhǎn)自律调(diào)查。

　　而(ér)在5月8日，大连银(yín)行、郑(zhèng)州(zhōu)银行(xíng)、江西(xī)银行、青岛银(yín)行和粤财信(xìn)托(tuō)共5家(jiā)机(jī)构涉及债(zhài)券业务(wù)违(wéi)规被点名。具体来说(shuō)，交易商协会通过(guò)深入调查发现，大(dà)连银行等多家机构(gòu)存在(zài)债券代(dài)持交易等违(wéi)规行为。其中，大连银行通过做(zuò)市业务方(fāng)式(shì)，每(měi)日滚(gǔn)动开展买卖方向相反、清(qīng)算速(sù)度不同的现券交易，代持利率债活跃券，且规(guī)模较大；郑州银行、江西银行和青岛银(yín)行，内控(kòng)执(zhí)行不严或流于形式，未有效评估(gū)交易合理性(xìng)，作为中间方以现券买卖(mài)或做(zuò)市等方式参与(yǔ)债券代持交易(yì)链条，交易笔数和金额(é)较(jiào)大。

　　今(jīn)年(nián)4月，工(gōng)商(shāng)银行(xíng)已被(bèi)启动自(zì)律(lǜ)调查。相关(guān)公告称，交易商协会在日常监测工(gōng)作中发现，工商(shāng)银(yín)行主承销的多(duō)期(qī)债务融资(zī)工具发行定(dìng)价严重偏(piān)离市场合理(lǐ公安协警工资多少，公安协警怎么样)水平，干(gàn)扰(rǎo)了市场秩序，涉(shè)嫌违反银行间(jiān)债(zhài)券市场自律(lǜ)管理(lǐ)相关规定。

　　4月(yuè)3日(rì)，交易商(shāng)协会网站披露，近期在(zài)查处四平市(shì)城(chéng)市(shì)发展投资(zī)控(kòng)股有(yǒu)限公司案件时(shí)，发现吉林(lín)银行、吉林亿(yì)联银行因违(wéi)规收取发(fā)行(xíng)人大额财务资助，涉嫌违反银(yín)行间债(zhài)券市场自(zì)律管理规则，被交易(yì)商协(xié)会进行自律调查。一同被开展(zhǎn)自律调(diào)查的还有光大证券、富国资产管(guǎn)理（上海）有限公司两家金融机构。

　　交易商协会监管处罚力度加强

　　根据(jù)交易商协会通报的数据，2022年(nián)全年，交易商协会共对(duì)68起涉嫌违(wéi)规案件立案调查，开展自律调查和自律问询103次，作出(chū)各(gè)类自律处(chù)分(fēn)99家(jiā)（人）次，涉(shè)及(jí)35家发行(xíng)人(rén)和信用增进机(jī)构(gòu)、4家主承(chéng)销商、3家会计(jì)师事(shì)务所、1家律师(shī)事务所、2家其他类型机构和54名直接责任人。作出的处分中(zhōng)，警告(gào)及(jí)以上占比超(chāo)过五成，15家机(jī)构被暂(zàn)停一定期限业务，12位责任人被认定不(bù)适(shì)当人选。

　　梳理通(tōng)报来看，被(bèi)通报(bào)的原(yuán)因包括低(dī)价包销多期债务(wù)融资工具(jù)，影响了市场正(zhèng)常(cháng)秩序(xù)；部分债务融资工具(jù)未(wèi)按照发行文件约(yuē)定(dìng)开(kāi)展(zhǎn)余(yú)额包销，个别债务融资工具挤占了其他投(tóu)资人的正常投标，违背了公平公正原则(zé)，并影响了发(fā)行利(lì)率，对市场正常秩序(xù)造(zào)成了一(yī)定(dìng)不良影响。

　　通报指出，银行间(jiān)债(zhài)券市(shì)场(chǎng)参(cān)与(yǔ)机(jī)构在(zài)从事相关业务(wù)过(guò)程中，务必牢固树立市场责(zé)任意识，严格遵守相关监管规定和自律规(guī)则要求，合规展(zhǎn)业，自觉维护银行间债(zhài)券市场运行秩序。

　　交(jiāo)易商协(xié)会表示(shì)，做(zuò)市商作为银行间市场基石机构(gòu)，承担着提(tí)高市场流动(dòng)性、促进价格发现的重要作用，应切实(shí)提(tí)升做市交易(yì)能力，加强内部控制和风险管理，确保合(hé)规稳健展(zhǎn)业(yè)，“真做市(shì)、做真市”。

　　可以看(kàn)到(dào)，近期(qī)交易商协会的监管处(chù)罚(fá)力度明显加(jiā)大(dà)，虽然(rán)债券市(shì)场参与主(zhǔ)体愈(yù)发丰富多元(yuán)，市场竞(jìng)争程度更趋激烈，但监管(guǎn)底线不能破戒(jiè)。

　　资(zī)深金(jīn)融政(zhèng)策监管(guǎn)专家周毅钦对《国际金融报》记者表示，可以看到，银行间交易商协(xié)会(huì)将继(jì)续贯(guàn)彻落实监管从严要求(qiú)，以严格自律惩戒向市场传递“零容(róng)忍”的(de)清晰信号，引导市场(chǎng)各类主体(tǐ)归位尽责(zé)，维护市场良好秩(zhì)序。债券(quàn)承销机构作为债券(quàn)市(shì)场的“看门人”，对于(yú)商业银行特(tè)别是国有大行来说，也需要(yào)肩负起相应的公序(xù)责任，切实维护好(hǎo)行业(yè)的良(liáng)性竞争生态。

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