金(jīn)融界4月21日消息 证监会有(yǒu)关部门负责人就泽达易盛案、紫(zǐ)晶存储案系(xì)科创(chuàng)板首批(pī)欺诈发行案件答记者问。证监会(huì)有(yǒu)关部门负责人表(biǎo)示，欺(qī)诈发行、财务造假等资(zī)本市场“毒瘤”严重损害(hài)广大投(tóu)资者合(hé)法权益，危及市(shì)场秩(zhì)序和(hé)金(jīn)融安全。

　　中办、国办《关(guān)于(yú)依法从严打击证(zhèng)券(quàn)违法活动的意见》强(qiáng)调坚持“零容(róng)忍”要求，依(yī)法严厉查(chá)处证券违法犯罪案件(jiàn)，立体化打击证券违法活动(dòng)。我会坚决(jué)贯彻落实党中央国(guó)务院对资(zī)本市(shì)场违法犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈发行等违法犯罪行(xíng)为实行行政、民事、刑事立体惩(chéng)处，形成强力震慑。

　　具体问答(dá)如(rú)下(xià)：

　　1.泽(zé)达易盛案(àn)、紫(zǐ)晶存储(chǔ)案系科创(chuàng)板首批欺诈发(fā)行案(àn)件，社会影响广(guǎng)泛。作为(wèi)监管机(jī)构，如何推动对上述发行人、控股股东、实际控(kòng)制人、中(zhōng)介机构及(jí)其责任人员等(děng)相(xiāng)关责(zé)任主(zhǔ)体进行立体化追责？

　　答：欺诈发行、财(cái)务(wù)造假等资本市(shì)场(chǎng)“毒(dú)瘤”严(yán)重损害广大投资者合法(fǎ)权益，危及市场秩(zhì)序和(hé)金融(róng)安(ān)全(quán)。中办、国办《关(guān)于依法从严(yán)打击证券违法活动的意见》强(qiáng)调坚持“零容忍”要(yào)求(qiú)，依法严厉查处(chù)证券(quàn)违(wéi)法犯罪案件(jiàn)，立体化打击证(zhèng)券违法活动。我会坚决贯彻落实(shí)党(dǎng)中(zhōng)央国务院(yuàn)对资(zī)本市(shì)场违法犯罪行为“零(líng)容忍”要求，推动对欺诈(zhà)发行等(děng)违法犯罪行为(wèi)实行行政、民事、刑事立体惩(chéng)处，形成强力震慑。具体(tǐ)而言：

　　一是对于证(zhèng)券发行人及(jí)相关(guān)控股股东、实(shí)际控制人(rén)等“首恶”坚(jiān)决严(yán)惩，全方位(wèi)追责。如在上(shàng)述两案(àn)的行政责任方面，我会依法向泽(zé)达(dá)易盛（天津）科技股份有限公(gōng)司（以下(xià)简称泽达易盛）和广东紫(zǐ)晶信息存储技(jì)术股份有(yǒu)限公司(sī)（以(yǐ)下简称紫晶存储）及相关(guān)责任人作出(chū)行(xíng)政(zhèng)处罚和市场(chǎng)禁入决(jué)定，分别(bié)对泽达(dá)易盛、紫晶存储及相关责任人(rén)员进行行政处罚，并对部分(fēn)责任(rèn)人员(yuán)采(cǎi)取证券市场禁入(rù)措施。同时，我会(huì)加强与公安机关的沟通协调(diào)，对(duì)涉(shè)嫌刑事(shì)犯(fàn)罪(zuì)的当事人依法及时移送(sòng)公安机关处(chù)理(lǐ)，推动案件刑事追责相关工作。另外，根据《上海证券交易所(suǒ)科创板(bǎn)股票上市(shì)规则》的规定，上海证券交易所将依法对泽达易盛、紫晶存储启动(dòng)重大(dà)违法强制(zhì)退市。

　　二是依法支(zhī)持适格投(tóu)资者及(jí)时有(yǒu)效地追究违(wéi)规上市公司(sī)及其相关中介(jiè)机构等责任主体的(de)民事赔偿(cháng)责(zé)任(rèn)。民事我花开后百花杀的寓意好吗，待到秋来九月八 我花开后百花杀的寓意责任是(shì)资本市(shì)场法律责任(rèn)体(tǐ)系的(de)重要(yào)组成部(bù)分，是对违法行为进行立体式追(zhuī)责的重要一(yī)环(huán)，也(yě)是提高(gāo)资本(běn)市场违法违规成(chéng)本的重(zhòng)要举措(cuò)。我会将(jiāng)进一步(bù)畅(chàng)通投(tóu)资者权(quán)利救(jiù)济渠道，维护投资(zī)者合(hé)法权益(yì)，督促市场参与各方(fāng)归位尽责(zé)，形成资本市场良好生(shēng)态(tài)。

　　三是对(duì)于为上市公(gōng)司提供保荐、承销服(fú)务(wù)的(de)证券公司、出具审计报告的或者法律意见书的证券服务机构(gòu)等(děng)违规(guī)主体实施精准打击。如(rú)果相关中介机构(gòu)故(gù)意参与(yǔ)造(zào)假，情(qíng)节恶劣，坚决严惩(chéng)，从(cóng)重(zhòng)处罚，涉嫌犯罪的(de)，移送司法(fǎ)机关(guān)处理；如(rú)果相关中介机构主要涉嫌执业未勤(qín)勉尽责(zé)的情形，我(wǒ)会将按(àn)照过责相当的法治理念，综(zōng)合考(kǎo)虑(lǜ)违法程度、案件情况、执法效率、赔偿投资(zī)者损(sǔn)失意(yì)愿(yuàn)和能(néng)力等(děng)因素(sù)，依法(fǎ)妥善处理，让中(zhōng)介机(jī)构为(wèi)其未勤勉(miǎn)尽责(zé)的执业行为付出代(dài)价。

　　四是(shì)关于中介机构的责任人员。证(zhèng)券公司、会计(jì)师事务(wù)所、律师事务所等中介机构从业(yè)人员的道德水准、专业能力、合(hé)规(guī)风险(xiǎn)意识和廉洁从业水平(píng)等，是保障证券服务质量的重要因素。如果在欺诈发(fā)行、财(cái)务造假等案件中(zhōng)发现相关中介机构(gòu)责任人员存在违(wéi)法违规行(xíng)为(wèi)，将依(yī)法(fǎ)依规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺诈(zhà)发行案严(yán)重损害投资者合法(fǎ)权益，目前在(zài)投资者保护方(fāng)面有哪些安排？

　　答：《证券(quàn)法》《民事诉(sù)讼法》等法(fǎ)律(lǜ)法规规(guī)定(dìng)了包括(kuò)协商和解、纠纷调解(jiě)、先(xiān)行赔付、责令回购(gòu)、行政(zhèng)执法当事人承诺、单独诉讼、示(shì)范(fàn)判决(jué)、代表人诉(sù)讼等一(yī)系(xì)列(liè)投资者赔偿救济制(zhì)度。这些制度各有优势，对(duì)于个案中采用何种方式，需综合考(kǎo)虑不同投资(zī)者赔偿救(jiù)济制度(dù)的适用条件、投资者获(huò)赔的充分性和有(yǒu)效(xiào)性、赔付责任(rèn)主体的(de)意愿和能力等(děng)因素，目标都是(shì)有(yǒu)效保护投资(zī)者、惩(chéng)戒(jiè)和(hé)震慑违(wéi)法行为(wèi)人(rén)。

　　对(duì)于泽达易盛案，上(shàng)海(hǎi)金融(róng)法院(yuàn)已(yǐ)经收到泽达易盛普通代表人诉讼起(qǐ)诉材料，中(zhōng)证中小投资者(zhě)服务中心发布公告，表(biǎo)示(shì)密切关注泽达易盛普通代表人诉(sù)讼进展(zhǎn)，如上海金融(róng)法院受理并裁定适用普(pǔ)通代表人诉讼，将(jiāng)依(yī)法接受投资者特别授权(quán)，申请(qǐng)参加该案并转(zhuǎn)换(huàn)特别(bié)代表人(rén)诉讼。特别代(dài)表人(rén)诉讼制(zhì)度具有“默示加入、明(míng)示退出(chū)”的特征，能够一(yī)揽子解决泽达易(yì)盛案的民事赔偿问题，适格投资者的合法权益可以在诉讼(sòng)程序(xù)中得(dé)到保(bǎo)护(hù)。

　　对于(yú)紫晶(jīng)存储案，中信建投证券股份有限公司作为紫晶存储申请首次公开发行股票的保(bǎo)荐机(jī)构和主承(chéng)销(xiāo)商(shāng)，与(yǔ)其(qí)他中介(jiè)机构正在主动筹备投资者赔(péi)偿事宜，拟共同出资10亿元设立先行赔付专项基金(jīn)（上(shàng)述(shù)金额(é)为公司初步估算(suàn)结果，基金规模将根据最终计算的适格投资者损失赔付金额(é)进(jìn)行调整），用于先行赔付适格投资者的(de)投资损失。先行赔付可以(yǐ)高效、快(kuài)捷地解决紫晶(jīng)存储案的民事赔偿问题(tí)，适(shì)格投资者(zhě)可以(yǐ)积极参与(yǔ)先(xiān)行赔付程(chéng)序直(zhí)接获赔，以维护自身(shēn)合法(fǎ)权益(yì)。

　　3.中信(xìn)建(jiàn)投证券股份有限公司披露的公告中提出向证监会(huì)提交证(zhèng)券期(qī)货(huò)行政执法当事人承诺申请，证监会将如(rú)何处理？

　　答：2019年修订(dìng)的《证券(quàn)法》新增了证券领域行(xíng)政执法(fǎ)当(dāng)事人承诺制度(dù)（以下简称当事人承诺(nuò)制度）。当事人承诺制度是指国务院证券监(jiān)督管理机构对涉嫌证券期货违法的(de)单位或者个人(rén)进行调查期(qī)间，被调查的(de)当事人(rén)承诺纠正涉(shè)嫌违法行为、赔偿(cháng)有关(guān)投资者损失、消除损害或者不良(liáng)影响(xiǎng)并经国务院(yuàn)证(zhèng)券监(jiān)督(dū)管理机(jī)构认可，当事(shì)人履(lǚ)行承诺后国(guó)务院证券监督管(guǎn)理机构终(zhōng)止案(àn)件调查的行(xíng)政执法方式。相关(guān)法律(lǜ)法规明确规定(dìng)了当(dāng)事人承诺制度的基本流程、适用范围(wéi)、监督(dū)制约机制等(děng)。

　　根据《证券期货行政(zhèng)执(zhí)法当事人承(chéng)诺制度(dù)实施办法》等(děng)规定，承诺金(jīn)兼具惩戒和(hé)赔偿功能，承诺金数额的确(què)定需(xū)要综合(hé)考虑当事人因涉嫌违(wéi)法行为可能获(huò)得的收益(yì)或者(zhě)避免的损失(shī)、当事人涉嫌违法行为(wèi)依法可能被处(chù)以(yǐ)罚款(kuǎn)和没收违法所得的金额，以及投资(zī)者(zhě)因当事人涉嫌(xián)违法行为所遭受的损失等诸多因素。承诺(nuò)金数额通常高于罚没款数额，且可用于赔偿投资者损(sǔn)失，在证券期货行(xíng)政执法当(dāng)事(shì)人承诺这一程序中，既可(kě)以(yǐ)实(shí)现对(duì)申请人的精准打击(jī)，也可以有效便捷地补偿(cháng)投资者(zhě)的损失。因此，当(dāng)事人承(chéng)诺制度可以一并解决案件相关(guān)的(de)行政处理与民事赔(péi)偿问题，有(yǒu)效提高执法效能，达(dá)到(dào)行政追(zhuī)责与民事追责相(xiāng)统一(yī)的(de)效果。

　　对于中信建投证券(quàn)股(gǔ)份有(yǒu)限公司(sī)向我(wǒ)会提交当事人承诺申(shēn)请(qǐng)，我会将依据(jù)《证券(quàn)法》《证(zhèng)券期货行政执法当事人承诺制度(dù)实施办法》《证(zhèng)券期货行(xíng)政(zhèng)执法当事人承诺制度(dù)实施规(guī)定》等规定，依法依规决定是否(fǒu)受理。

　　4.对(du我花开后百花杀的寓意好吗，待到秋来九月八 我花开后百花杀的寓意ì)于泽达易盛、紫晶存储所涉的证券公司、会计(jì)师事务所、律师(shī)事务所(suǒ)等中介机(jī)构及其责任人员，下一步将如(rú)何(hé)处理？

　　答：前期，我会贯彻(chè)“零容忍(rěn)”要求，对(duì)泽达易盛和紫晶存储(chǔ)所涉(shè)中介(jiè)机构(gòu)开展“一案双查”。在泽达易盛(shèng)案中，东兴(xīng)证券股份(fèn)有限公司、天健会计(jì)师事务所(suǒ)、北(běi)京市(shì)康达律师事务所等(děng)中(zhōng)介(jiè)机构因涉(shè)嫌在相(xiāng)关执业过(guò)程(chéng)中未勤(qín)勉尽责，近日(rì)已被我会立(lì)案。在紫晶存储案中(zhōng)，我(wǒ)会(huì)对中信建投证券股份有(yǒu)限公司(sī)、容诚会计师事务所、致同会计(jì)师事务所、广东(dōng)恒益律师事务所等中介机(jī)构启(qǐ)动(dòng)了相关调查工作，后续将(jiāng)根据(jù)其在相关执业(yè)行为中(zhōng)的(de)勤勉尽(jǐn)责情况(kuàng)，结(jié)合其主(zhǔ)动先(xiān)行(xíng)赔付以及申(shēn)请证券期货行政执法当事(shì)人承诺等(děng)情(qíng)形，依法进行下一(yī)步处理(lǐ)。需要指出的是(shì)，我们将关注相关中(zhōng)介机构有关责任人员在上述案(àn)件中(zhōng)的执业行(xíng)为，如(rú)果发现(xiàn)有关责任(rèn)人(rén)员(yuán)存在违法违规行为(wèi)，将依(yī)法依规予以严处。

　　证券公(gōng)司、会计师事务所、律(lǜ)师事(shì)务所等中介机(jī)构(gòu)是保(bǎo)障资(zī)本市场高(gāo)质量发展的重要力(lì)量(liàng)，中介机构及其从业(yè)人员(yuán)应当严格遵(zūn)守法律法规(guī)和职(zhí)业道德(dé)要求(qiú)，勤勉尽责、诚实(shí)守信、廉洁自律、公(gōng)平竞争，自觉营造和维(wéi)护风清气正的企业文化和行业文化，珍(zhēn)视行业声誉。

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