零容忍！又(yòu)有券商投行(xíng)收罚(fá)单！

　　5月14日晚间，东北证券公告称，因豫金刚石45亿定增旧案(àn)，证监会(huì)拟对东北证(zhèng)券合计被罚没逾(yú)750万元。

　　合(hé)计罚没750多万

　　两名保代已(yǐ)离职

　　公告显(xiǎn)示，5月12日(rì)，公司收到(dào)中国证监会《行政(zhèng)处罚事先告(gào)知书》，公(gōng)司涉嫌(xián)在(zài)郑州华(huá)晶金刚石股份有限(xiàn)公司(sī)2016年非公开(kāi)发行股票(piào)及持续督导期间未勤勉尽责案，已(yǐ)由中(zhōng)国(guó)证监会(huì)调查(chá)完毕，中国证(zhèng)监会依法拟(nǐ)对公(gōng)司做出行政处罚(fá)。

　　经证监会查明，东北证券系豫金刚石 2016 年非公开发行股票项目(mù)保荐人，中(zhōng)国证监会在豫金刚石 2016 年非公开(kāi)发行股票的审查反馈意见(jiàn)中(zhōng)要求保荐机构对本次(cì)发行对象的认购资金(jīn)来源及合法性、是否(fǒu)具备履行认(rèn)购义(yì)务(wù)的(de)能力长征有多长公里 红军长征一共用了几年进行(xíng)核查，公司未按(àn)要求对(duì)本次非公开发行对象之(zhī)一北京天证远洋基(jī)金管理(lǐ)中心（有限合伙(huǒ)）（以下简称 “天(tiān)证远洋”）的资金来源审慎核查。天证远洋(yáng)实(shí)际出(chū)资与其承诺不符。公司出 具(jù)的《非公开(kāi)发行股票的上市保(bǎo)荐书》《非(fēi)公开发行股票发行过程与认购(gòu)对象合 规性的报告》存在虚假记载(zài)。

　　此外，东北证券在持(chí)续督导期(qī)间(jiān)未(wèi)对募(mù)集资金置换预投资金事(shì)长征有多长公里 红军长征一共用了几年项(xiàng)审慎核查，未充分 核(hé)查募集资金投入(rù)项目的(de)情况，未(wèi)充(chōng)分关注募投(tóu)项目流动资(zī)金的用途和程序，未 对涉诉事项(xiàng)保持(chí)合(hé)理(lǐ)的职业怀疑(yí)。

　　因此，中国证监(jiān)会拟(nǐ)决(jué)定：对东北证券责令改(gǎi)正，给予警告，没收保荐业务收入(rù)188.7万元，并处(chù)以566万元罚款。对(duì)定增(zēng)项目的保荐(jiàn)代(dài)表人于国庆、葛建伟(wěi)给(gěi)予警(jǐng)告，并分别(bié)处(chù)以20万元罚款(kuǎn)；对持续督导(dǎo)期的保荐代表人郑克国(guó)、张(zhāng)旭东(dōng)给予警告(gào)，并分别(bié)处(chù)以10万元(yuán)罚款；对傅坦给予警告，并处以(yǐ)5万元(yuán)罚款。

　　据记者(zhě)查询，保荐代表人于国(guó)庆、葛建伟(wěi)已查无(wú)数(shù)据，这意(yì)味着两(liǎng)人已经(jīng)离开了证券(quàn)行业。

　　而(ér)郑克国已经离(lí)开东(dōng)北证券，在2018年入职了中天证券。傅坦则在2016年(nián)从东北证券(quàn长征有多长公里 红军长征一共用了几年)离(lí)职，去年入(rù)职(zhí)了中德证券。

　　股东(dōng)减持计划被暂停

　　截至目前，豫金(jīn)刚石已(yǐ)退市，且定增项目已时隔近七年(nián)，但证(zhèng)监会仍对东(dōng)北证券立案调查并处以三倍的高额罚款，体(tǐ)现监管层在全(quán)面注册制背景下，继续保持强(qiáng)监管、压实中介(jiè)机构责任的决心。

　　对(duì)于东北证券而言，影响不仅仅是罚款这(zhè)么简单。年报显(xiǎn)示(shì)，东(dōng)北证券在2022年IPO承销保荐项目，成(chéng)功发行的(de)仅有2家，较2021年减少3家；承销金额合计2.26亿元，同(tóng)比减少(shǎo)92.01％；承销保荐收入(rù)合(hé)计0.16亿元，同比(bǐ)减少(shǎo)89.88％，承销(xiāo)保荐收入在(zài)65家券商中位列第55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日，东北证券股东吉林信托因自身经营发(fā)展需要等自主(zhǔ)决定，拟以集中竞价交(jiāo)易方式，在2023年2月1日至4月30日期间按市(shì)场价(jià)格减持不超过2340万股股份(fèn)。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信托没有(yǒu)任何(hé)一股。

　　同(tóng)时去年7月(yuè)就(jiù)已经公布的大股东(dōng)亚太集(jí)团“清仓式”股(gǔ)权转让一事，至今仍未有着落。

　　据了(le)解，按相关规定，东北证券在被中国证监会立案调查期间，公司大(dà)股东不得减持股份(fèn)。鉴于上(shàng)述(shù)转(zhuǎn)让及减(jiǎn)持公司股(gǔ)份事项均(jūn)属(shǔ)于规定不得(dé)减(jiǎn)持(chí)范畴，上(shàng)述规定期间，亚(yà)泰集团(tuán)和吉(jí)林信托(tuō)不得减持公司(sī)股份。

　　不过随着东(dōng)北证券的罚单尘(chén)埃(āi)落地，东北(běi)证券的股权(quán)变或(huò)将很快实(shí)现。

　　根(gēn)据(jù)东北证券最新(xīn)一季报(bào)显示，2023年(nián)前三个月东北(běi)证券实现营业收入18.44亿(yì)元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿(yì)元，扭(niǔ)亏为(wèi)盈(yíng)，同(tóng)比增(zēng)长244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业(yè)绩(jì)变(biàn)动(dòng)的(de)主要(yào)原因是公司(sī)投资与销售交易业务、投资银行(xíng)业务收入增加所致。

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