在“扶优限劣”的(de)基本(běn)方(fāng)针下，私(sī)募基金行(xíng)业监管(guǎn)趋严(yán)，近日(rì)又有私(sī)募被“点名”。

　　5月4日(rì)，中(zhōng)国(guó)证券投资(zī)基金业协会网站披露的一则公告显示，雪杉基金存在违反(fǎn)专业化运营(yíng)原(yuán)则等四(sì)项违规行为(wèi)。根据相关规定，协会拟对(duì)雪杉基金公开(kāi)谴责、暂停(tíng)受(shòu)理其私募基(jī)金产品(pǐn)备(bèi)案六(liù)个月；对时任雪杉基金合规(guī)风(fēng)控负责(zé)人的黄某公开(kāi)谴责。

　　因(yīn)4项(xiàng)违(wéi)规行为(wèi)

　　雪杉基金被(bèi)暂停备案六(liù)个(gè)月(yuè)

　　5月4日(rì)，中国证券投资基金业协会网(wǎng)站披露了(le)一则纪律处分事先告(gào)知书送达公告。经查，深圳雪(xuě)杉(shān)基金管理有(yǒu)限公司（简称“雪杉基金”）涉嫌从事违法违(wéi)规行为，时任高级管理(lǐ)人员黄某应当对此承担法律责(zé)任(rèn)，协(xié)会拟对其作(zuò)出纪(jì)律处分。

　　公告显示(shì)，雪杉(shān)基金(jīn)存在四项违规行为：

　　一是违反(fǎn)专业化运营原则。其一，2019年5月，深圳雪杉与(yǔ)上海阿杏达成(chéng)《业务合(hé)作协议》，由债券(quàn)发行人(rén)关联方出资认购上海(hǎi)阿杏产品(pǐn)份额(é)，该产(chǎn)品通过深圳雪杉在管产品“雪杉(shān)夏桐1号私(sī)募证券投资(zī)基金(jīn)”最(zuì)终投(tóu)向指定债券产品。其(qí)二，2019 年(nián)5月，深(shēn)圳雪杉与株洲新芦淞产业发展集团(tuán)有限公(gōng)司（以下简称株(zhū)洲新芦淞）签署《投资合作(zuò)协(xié)议(yì)》，约定由指定第三方(fāng)认购“雪杉(shān)夏桐7号私募证(zhèng)券投资基(jī)金”，并由该(gāi)产品购(gòu)买(mǎi)指定债券。以上行为不符(fú)合私募基金管理人(rén)专业(yè)化运(yùn)营的(de)要求(qiú)。

　　二(èr)是(shì)未向投资者披露关(guān)联交易。2018年2月至2019年(nián)8月，“雪杉夏桐1号私募(mù)证券投资基金”“雪杉夏(xià)桐2号”“雪(xuě)杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪(xuě)杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号(hào)”分别投向(xiàng)上海映雪投资管理中心（有限合伙）（以下简称(chēng)上海映雪）在(zài)管产品(pǐn)“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿(yì)元、1.13亿元、2.70亿(yì)元、0.51亿(yì)元及0.12亿(yì)元。2018年2月，“雪(xuě)杉(shān)春茗1号基金”投向(xiàng)上(shàng)海映雪在管产品(pǐn)共(gòng)计5610万(wàn)元。

　　投怎敢误佳人的前一句是什么意思，两袖清风怎敢误佳人下一句怎么接资期(qī)间，深圳雪杉董事长郑宇为上海映雪(xuě)执行事务(wù)合伙人(rén)、实际控制人，上述交(jiāo)易构(gòu)成关(guān)联交易，但深圳雪(xuě)杉(shān)未向投(tóu)资者进行明确、充分地披露。

　　三是(shì)未(wèi)落实投资者适当性管理要求。雪杉春茗1号基(jī)金的投资者王某的基(jī)金合(hé)同于2015年7月7日(rì)签署，但(dàn)是其(qí)风(fēng)险测评问卷(juǎn)则于2016年9月21日签(qiān)署。

　　四(sì)是一般员(yuán)工违规兼职。深圳雪杉市场拓展、投资运营(yíng)、财务等岗位员工存(cún)在兼职情况。

　　黄某(mǒu)于2016年3月(yuè)至2019年(nián)4月任深圳雪杉合(hé)规风(fēng)控负责人，应当对发生在各自任职期间公(gōng)司的违规行为(wèi)承(chéng)担相(xiāng)应责任。

　　根据(jù)相(xiāng)关规定，协会拟对深圳雪杉公开谴责(zé)、暂停受理其私(sī)募基金产品备案六个月；对 黄某公开谴责。

　　雪(xuě)杉基(jī)金曾收(shōu)警示函

　　值得(dé)注意(yì)的(de)是，这(zhè)已经不是雪杉(shān)基金首次遭监管处罚。2022年6月18日(rì)，深(shēn)圳证(zhèng)监局(jú)曾对雪杉基金出(chū)具警(jǐng)示(shì)函。

　　相关公告显示，经查(chá)，雪(xuě)杉基金(jīn)在从(cóng)事(shì)私(sī)募基金业务(wù)活动中(zhōng)，怎敢误佳人的前一句是什么意思，两袖清风怎敢误佳人下一句怎么接存在未履行谨慎(shèn)勤(qín)勉义(yì)务(wù)、未采取问卷调查等方式对个别投资者的风险识别能力和(hé)风险承担能(néng)力(怎敢误佳人的前一句是什么意思，两袖清风怎敢误佳人下一句怎么接lì)进行评估(gū)、未按照合(hé)同(tóng)约定如实向投资者披露可能影响投(tóu)资者合法权益的重大信息等(děng)情形。依(yī)据《私募管理办(bàn)法》第三十(shí)三条规定，决定对其采取出具(jù)警示(shì)函的行政监管(guǎn)措施。

　　百亿私(sī)募映雪(xuě)投资居股东之(zhī)列

　　雪杉基金成立于2015年，注册资本为(wèi)3250万元，机构(gòu)类型为私(sī)募证(zhèng)券(quàn)投(tóu)资基金管理(lǐ)人(rén)，全职员工人数14人，管理规模区间为20-50亿元。去年2月份，雪杉基金曾(céng)进行高管变更。目前雪(xuě)杉基金(jīn)的法人(rén)、总经理为汲(jí)培(péi)欣，合(hé)规风控(kòng)负责(zé)人为曾峤。

　　值得注意的是，百亿(yì)私募映雪(xuě)投(tóu)资为雪杉基(jī)金的股东(dōng)，持股占(zhàn)比(bǐ)4.2％。

　　除此(cǐ)之(zhī)外，雪杉(shān)基金(jīn)还有一家关联公司为深(shēn)圳(zhèn)市塔(tǎ)门投资(zī)管(guǎn)理有限公司，雪杉基金持股(gǔ)50.5％。塔门投(tóu)资为私募股(gǔ)权、创业投资基金(jīn)管理人(rén)。

　　雪杉基金(jīn)官网显示，雪杉基(jī)金还(hái)在香港控股(gǔ)成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理（香港）有限公(gōng)司(sī)，“雪杉香港”），以期发挥与雪杉境内(nèi)平台的跨境协同效应，为投资人(rén)寻找海外(wài)长(zhǎng)期稳定资产的投(tóu)资和并(bìng)购机会。

　　据(jù)介绍(shào)，雪杉(shān)的投资策略是通过追(zhuī)踪资产价格指数、利率、汇率、指标性股(gǔ)指等(děng)宏观经济和估值指标，以分析并提取经(jīng)济周期中的趋势性行业和事件以最大化投资上行收益，同时(shí)引入非公开市场投资中的个体性估值和内在(zài)价(jià)值分析体系，以更好锁定投资(zī)的下(xià)行风险。但在2020年(nián)10月，雪杉基金官网的新闻动态便停止更新。

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