科创板首(shǒu)批退市(shì)公司(sī)，正式确认！

　　4月(yuè)21日晚间，*ST紫晶(jīng)和*ST泽达分(fēn)别发(fā)布(bù)公告称，其收到证监(jiān)会下发的《行(xíng)政(zhèng)处(chù)罚(fá)决定书》，将被实施(shī)重大违(wéi)法强制退(tuì)市，

　　与此同时，上交所也(yě)对两(liǎng)公司下发拟终止公(gōng)司股票上市的事先告知(zhī)书，两家公(gōng)司的(de)股票自4月24日开(kāi)市起停牌(pái)。

　　4月21日晚(wǎn)间，上海金(jīn)融法院(yuàn)消(xiāo)息显示(shì)，其收(shōu)到12名投资者共同起诉泽达易盛、林应等证券虚假陈(chén)述责任纠(jiū)纷的(de)申请，保荐券商东兴证(zhèng)券及两(liǎng)名保代、天健(jiàn)会计(jì)师(shī)事务所、康达律师事务所(suǒ)均在被起诉(sù)名(míng)单中。

　　来看详情(qíng)——

　　欺诈发行+信披(pī)违法违规

　　*ST紫晶被(bèi)罚3669万(wàn)

　　首先来看*ST紫晶方面的问题：

　　证监会行政处罚决定书显示，紫晶存储存在欺诈(zhà)发行(xíng)的(de)问题(tí)。紫晶存储(chǔ)于(yú)2019年4月(yuè)3日(rì)披露招(zhāo)股书申报稿，同年10月获科(kē)创板上市委审议(yì)同意(yì)发行上市(shì)，2020年3月在科创板上市。

　　经(jīng)查，紫晶(jīng)存储《招股说(shuō)明书》通过(guò)虚构销售合同、伪造物(wù)流单据(jù)和验(yàn)收单据入账(zhàng)、安(ān)排资(zī)金回款、提(tí)前确认(rèn)收入等方式虚增(zēng)营业(yè)收入(rù)、利润。其中，2017年-2019年上半年分别(bié)虚增利润(rùn)21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万(wàn)元，占当年利润总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存(cún)储《招股(gǔ)说明书》未按规定披(pī)露(lù)的2016年(nián)末、2017年(nián)末以及2019年上半年末(mò)对(银川海拔高度是多少 银川有高原反应吗duì)外担保余额分别为(wèi)1,000万元、1,000万元、7,500.12万元(yuán)。截(jié)至招股说(shuō)明书签署日，未(wèi)按规定披露对(duì)外担保余额合计13,500.12万元(yuán)。

　　在上市(shì)后，紫晶存储继续通过前述财务(wù)造假方式虚增(zēng)营业收入、利润。2019年虚(xū)增利润14529.07万元(yuán)，占当期报告记载(zài)的利润(rùn)总(zǒng)额绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期报告记载的利润总额绝对(duì)值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍(réng)存在未按(àn)规定披露(lù)对(duì)外担(dān)保(bǎo)的问题。

　　最终，证监会(huì)对紫晶存储责令改正，给予警(jǐng)告，并处(chù)以3668.52万元罚(fá)款(kuǎn)，对实控人郑穆、罗(luó)铁(tiě)威(wēi)分(fēn)别(bié)处(chù)以2164.26万元(yuán)、1803.55万元罚款。此外，郑穆(mù)被采(cǎi)取终身市场禁入措施，罗铁威被处(chù)10年市场禁(jìn)入措施，其他(tā)相(xiāng)关负(fù)责人也(yě)被处(chù)以(yǐ)罚款、5年市场禁入(rù)等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控人、财务总(zǒng)监终身(shēn)市场禁入

　　泽达易盛方面，行政处罚(fá)决定(dìng)书显示，其于2019年(nián)6月(yuè)披露招股(gǔ)书申报稿，2020年6月在科(kē)创(chuàng)板上市。

　　经查(chá)明(míng)，泽达易(yì)盛在公(gōng)告的证券发行文件(jiàn)中(zhōng)隐(yǐn)瞒(mán)重(zhòng)要(yào)事实、编造重大虚(xū)假(jiǎ)内容，2016年-2019年累计虚增营(yíng)业收入34229.63万元，虚增(zēng)利润18673.53万元(yuán)，且(qiě)未如实披露关联交易(yì)、股权代持情况(kuàng)等。

　　在上市后，泽达易盛及(jí)其全(quán)资(zī)子(zi)公司浙(zhè)江(jiāng)金淳(chún)、杭州(zhōu)畅鸿签(qiān)订虚假合同、开展虚假(jiǎ)业务，2020年虚增利润(rùn)8246.92万(wàn)元，占当期报告(gào)记载的利润(rùn)总(zǒng)额的88.97％；2021年(nián)虚增利润2665.78万元，占当期报告记载(zài)的利润总额(é)的56.23％。此外，泽达易盛(shèng)还存(cún)在虚(xū)增在建工程(chéng)等(děng)问题。

　　值得(dé)关注的是，对于(yú)欺诈发行部分，证监会对泽达易盛处以非(fēi)法所募集资金金额20％的处罚(fá)，罚(fá)款金额高达8.1亿(yì)元；紫晶(jīng)存储则被罚款非法募集资金的3％，罚款(kuǎn)金额3068.52万元。

　　合并其他违(wéi)法事(shì)实计算，证监会最终对泽(zé)达易盛处以8.6亿(yì)元罚款，对实控(kòng)人、时任董事长、总(zǒng)经(jīng)理(lǐ)林(lín)应(yīng)处以3800万元罚款，时任董事、副总经理、财(cái)务总监、董事会(huì)秘书应岚被罚1300万元，二人均被采(cǎi)取(qǔ)终身(shēn)市场禁入。

　　颇为诡(guǐ)异(yì)的是，在4月21日市场(chǎng)全面大跌的(de)行情下，两家公司均有不(bù)同幅度(dù)的上涨。*ST泽达股(gǔ)价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶(jīng)大(dà)涨3.42％，报(bào)收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户数(shù)为6538户(hù)，户均持股市(shì)值14.62万元(yuán)；*ST紫晶A股股(gǔ)东总户数为12352户，户均(jūn)持股市(shì)值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达已(yǐ)被提起诉讼

　　中介机构一(yī)同(tóng)被诉(sù)

　　行政(zhèng)处罚“靴(xuē)子(zi)落地”，两家公司也进入(rù)到停牌及被终(zhōng)止上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽(zé)达、*ST紫晶双双发布公告称(chēng)，公司触及(jí)《上(shàng)海证券交易所科(kē)创板股票(piào)上市规则》第12.2.2条第(dì)（一）项规定(dìng)的重大违(wéi)法行(xíng)为(wèi)，将被实施重(zhòng)大(dà)违法强制(zhì)退市。公(gōng)司股票自2023年(nián)4月(yuè)24日（星(xīng)期一）开市起停牌(pái)。

　　4月21日，两(liǎng)家公司均(jūn)收到上交所下发的拟终(zhōng)止公司股票上市的事先(xiān)告知书。在收到(dào)终止上市(shì)告(gào)知书后(hòu)，两家公司可以根据规(guī)定申请听证，提出陈述(shù)和申辩(biàn)。交易所由上市委员会就是否终止公司股(gǔ)票上市事宜进行审议，并根据上(shàng)市委(wěi)员银川海拔高度是多少 银川有高原反应吗会的审(shěn)核意(yì)见作出是否终止公司(sī)股(gǔ)票上市(shì)的决定(dìng)。

　　根(gēn)据相关(guān)规定(dìng)，若股(gǔ)票被终止上市，自(zì)交易所公告对股票(piào)作出终止(zhǐ)上市的决(jué)定之日(rì)后5 个交易日(rì)届满的下一交易日起，相(xiāng)关(guān)公司(sī)股票复牌并进入退市(shì)整理期(qī)，并在(zài)股票(piào)简称前冠以“退市”标识，退市整理(lǐ)期的交易期限(xiàn)为15 个交易日(rì)。交(jiāo)易所(suǒ)将在退市整理期届满后5个交易(yì)日内对股票予(yǔ)以(yǐ)摘牌(pái)，股票(piào)最终(zhōng)终止上市。

　　另外，4月21日(rì)晚间，上海金融法院官(guān)微(wēi)发布(bù)消息显示，其已于当(dāng)日收(shōu)到12名投(tóu)资者共同起诉泽(zé)达(dá)易(yì)盛等证券虚假陈述责任纠纷的(de)申请。起诉投资者(zhě)同时(shí)申请适用普(pǔ)通代表人诉讼(sòng)程序审理案件。上(shàng)海金融法(fǎ)院(yuàn)称，其将依法(fǎ)审查，及时公布进展情况。

　　值得关注的是，在投资者提起(qǐ)的诉(sù)讼中，被告除了泽达(dá)易盛及实控人、董(dǒng)监高等(děng)，中介机构(gòu)东兴证券及两名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计师事务所、康达律(lǜ)师(shī)事务所也均在被(bèi)起诉(sù)之列(liè)。

　　3月31日晚(wǎn)间，东兴证(zhèng)券(quàn)曾(céng)发布公告称，因(yīn)在执行(xíng)泽达易盛首次(cì)公开发(fā)行股票并在(zài)科(kē)创板上市项目中，涉(shè)嫌保荐、承销及持续督导等业务未勤勉尽责，证(zhèng)监会决定对其公司立案。

　　4月(yuè)21日，中证中小投资(zī)者服务中心公告称(chēng)，关(guān)注到上海金融法院收到12名投资者(zhě)共同起诉泽达易(yì)盛等证券虚假陈述责任纠纷的申请，起诉投资者同时申(shēn)请(qǐng)适用普通代表(biǎo)人诉讼程序审理案件(jiàn)。泽(zé)达易盛(shèng)是科创板(bǎn)首批(pī)被中国证监会立案调(diào)查公司，根据《行政处罚决定(dìng)书》，公(gōng)司构成欺(qī)诈发行(xíng)。

　　投服(fú)中(zhōng)心(xīn)将密切关(guān)注诉(sù)讼进展，如上海金融法(fǎ)院后(hòu)续受(shòu)理(lǐ)并裁(cái)定适(shì)用普通(tōng)代表人诉(sù)讼，发布(bù)普(pǔ)通代表人诉讼权利登记公(gōng)告，拟相关法律法规公开征(zhēng)集并接受50名以上（含50名）投资者(zhě)特别授权，申请参加普通代表人诉讼并(bìng)申请(qǐng)转换特别代表人诉(sù)讼(sòng)。

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