金融界4月21日消息 证监(jiān)会有(yǒu)关部门负(fù)责人就泽达易(yì)盛案、紫晶存储(chǔ)案(àn)系科创板首批欺诈发行案件答(dá)记者(zhě)问(wèn)。证监会有关部门负责人表(biǎo)示，欺诈发行(xíng)、财务造假等资本市(shì)场“毒瘤”严重损害广(guǎng)大投资者合法(fǎ)权益(yì)，危及(jí)市场(chǎng)秩序和金融安全。

　　中办、国办(bàn)《关于依法从(cóng)严打(dǎ)击证券违法活动(dòng)的意见》强调坚持“零容忍”要(yào)求(qiú)，依(yī)法严厉查(chá)处证券(quàn)违法(fǎ)犯(fàn)罪(zuì)案件(jiàn)，立体化打击证券违法(fǎ)活动。我会坚决(jué)贯彻落实党中(zhōng)央(yāng)国务(wù)院对资本市场违法犯罪行为“零容忍”要(yào)求，推动对欺诈发行等违法(fǎ)犯罪行为实行行(xíng)政、民事、刑(xíng)事立体惩(chéng)处，形成强力震慑。

　　具体问答如(rú)下：

　　1.泽达易盛案、紫晶(jīng)存(cún)储案系科创板首(shǒu)批欺诈发(fā)行案件，社会影响广泛。作(zuò)为(wèi)监(jiān)管(guǎn)机构，如(rú)何推(tuī)动(dòng)对上述(shù)发行(xíng)人、控股股(gǔ)东(dōng)、实际控制(zhì)人、中(zhōng)介机构及其责任人员等(děng)相关责任主体进行(xíng)立体(tǐ)化追责？

　　答：欺(qī)诈发行、财务造假(jiǎ)等资(zī)本(běn)市场“毒瘤”严重损害广大投资者合(hé)法权益，危及市(shì)场秩序(xù)和金融安全(quán)。中(zhōng)办、国办《关于依(yī)法(fǎ)从严(yán)打击证券违法活动的意(yì)见(jiàn)》强(qiáng)调(diào)坚持“零(líng)容忍(rěn)”要(yào)求，依法严(yán)厉查处(chù)证券(quàn)违法(fǎ)犯(fàn)罪案(àn)件，立体化打击证(zhèng)券违法活动。我会坚决贯彻落实党(dǎng)中(zhōng)央国务院对资本市场违(wéi)法(fǎ)犯罪行为“零容忍”要求，推(tuī)动对欺诈发行(xíng)等违法(fǎ)犯罪行(xíng)为(wèi)实行行政(zhèng)、民事、刑事立体惩处，形成强力震慑。具(jù)体而言：

　　一是(shì)对于证券发(fā)行(xíng)人及(jí)相关控股股东、实际控(kòng)制人等“首(shǒu)恶”坚(jiān)决严惩，全方位追(zhuī)责(zé)。如在(zài)上述两案的行(xíng)政责任方(fāng)面(miàn)，我(wǒ)会依法向泽达易(yì)盛（天津(jīn)）科(kē)技股份有限(xiàn)公(gōng)司（以下(xià)简(jiǎn)称泽达易盛）和(hé)广东(dōng)紫晶信息存储技(jì)术股份有(yǒu)限公司（以下简称紫晶存储）及相关责任人作出行政(zhèng)处(chù)罚(fá)和(hé)市场禁入(rù)决定(dìng)，分别对泽达(dá)易盛、紫(zǐ)晶存储(chǔ)及相关责(zé)任人员进行(xíng)行(xíng)政处罚，并对(duì)部分责任人员采(cǎi)取证(zhèng)券(quàn)市场(chǎng)禁(jìn)入(rù)措施。同时，我会加强与公安(ān)机关(guān)的沟通协调(diào)，对涉嫌(xián)刑事(shì)犯罪的(de)当(dāng)事(shì)人依法及时移送公安机关处理，推动案件刑事追责相关工作。另外，根据《上海(hǎi)证券(quàn)交易所科创板股票(piào)上市规(guī)则》的规定，上海证券交易所将依法对泽达易盛、紫晶存储启动重大违法强制退市(shì)。

　　二(èr)是(shì)依法支持适格(gé)投资者(zhě)及时有效地追(zhuī)究违(wéi)规上市公司及其相(xiāng)关中介机构等责(zé)任主(zhǔ)体的民事赔偿责任。民事(shì)责任(rèn)是资本市场法律责任体系(xì)的重要组成部分，是对违法行为进行立(lì)体式(shì)追责的重要一环，也是提高资本市场违法违规成本(běn)的(de)重要举措。我会将进(jìn)一步畅通投资者权利(lì)救济(jì)渠道，维护投资者合法权益，督促市场参与各方归位尽(jǐn)责，形成资本(běn)市场良好生态。

　　三是对于(yú)为上市公司提供保荐、承销(xiāo)服务的证券公司、出具审计报告的或者(zhě)法律(lǜ)意见书的证(zhèng)券服(fú)务机构等违规主体实施精准打击。如果(guǒ)相关中(zhōng)介(jiè)机构故意参(cān)与(yǔ)造(zào)假，情节恶劣，坚决严惩，从重处罚，涉嫌犯罪的，移送司法机(jī)关处理；如果相关中介机构主要涉(shè)嫌执业未勤勉尽责的(de)情(qíng)形，我会将按照过(guò)责(zé)相当的法治理(lǐ)念，综合(hé)考(kǎo)虑违法程度、案件情(qíng)况、执法效(xiào)率、赔偿投资(zī)者损(sǔn)失意愿和能力等因素，依(yī)法妥善(shàn)处理，让(ràng)中介机(jī)构(gòu)为其未勤勉尽责的执业(yè)行为付出代(dài)价。

　　四(sì)是关于中(zhōng)介机构的责(zé)任人员。证券公司、会计师事务所、律师(shī)事务(wù)所等中介机构从业人员的道(dào)德水准、专业(yè)能力、合规风(fēng)险意识和(hé)廉(lián)洁从业水平等，是保障证券服务质量的重要因素(sù)。如(rú)果在欺诈(zhà)发行(xíng)、财(cái)务造(zào)假等案件中发现相关中介机构责任人员存(cún)在违法(fǎ)违(wéi)规行为，将依法依规予以严(yán)处(chù)。

　　2.泽达(dá)易盛(shèng)、紫晶存储欺诈发行案严重(zhòng)损害投资(zī)者合法权益(yì)，目前在投资(zī)者保(bǎo)护方面有哪(nǎ)些(xiē)安排(pái)？

　　答：《证券法》《民事诉讼(sòng)法》等法律法规规定了(le)包括(kuò)协(xié)商和解、纠纷调解、先行赔付、责令回购、行政执(zhí)法当事人承诺、单独诉讼、示范判决(jué)、代表(biǎo)人诉(sù)讼(sòng)等一系列投资者赔偿(cháng)救济制度。这些制度各(gè)有优势(shì)，对于个案中采用何种方式，需综合考虑不(bù)同投资(zī)者赔偿救济制度的适用条件、投资(zī)者获赔的充分性(xìng)和有(yǒu)效性、赔付(fù)责任主体的意愿(yuàn)和能力(lì)等因素，目(mù)标都(dōu)是有效保(bǎo)护(hù)投资者(zhě)、惩戒和震慑违(wéi)法行为人(rén)。

　　对于泽(zé)达(dá)易盛案，上海(hǎi)金融法院已经收到(dào)泽达易盛(shèng)普通代表人诉讼起(qǐ)诉材料，中证中小投资者服务中心发布公告，表(biǎo)示(shì)密切关注(zhù)泽达(dá)易盛普通(tōng)代(dài)表人诉讼(sòng)进(jìn)展，如上海金融法院受理并裁定适用普(pǔ)通(tōng)代表人诉(sù)讼，将依法接受投资(zī)者特别授(shòu)权，申请参加该案并转换特别代表(biǎo)人诉(sù)讼。特别代表人诉讼制度具有(yǒu)“默示加入(rù)、明示(shì)退出”的特(tè)征，能(néng)够一揽子解(jiě)决泽达(dá)易盛案的民事赔偿(cháng)问题，适格投资者的合法(fǎ)权益可以在诉讼程序(xù)中得到保(bǎo)护。

　　对于(yú)紫晶存储案，中信(xìn)建投证券股份有限公司作为紫晶存(cún)储申请首(shǒu)次公开(kāi)发行股(gǔ)票的保荐机构和主(zhǔ)承销商，与其他中介机构正(zhèng)在主动筹(chóu)备(bèi)投资者(zhě)赔偿(cháng)事宜，拟(nǐ)共同(tóng)出资10亿(yì)元设(shè)立先(xiān)行(xíng)赔付(fù)专(zhuān)项基金（上述金额(é)为公司初(chū)步估算结果，基金(jīn)规模将根据最终(zhōng)计算的适(shì)格投资(zī)者损失赔付金额(é)进(jìn)行调整(zhěng)），用于先行赔(péi)付适格(gé)投资者的投资(zī)损(sǔn)失。先行(xíng)赔付可(kě)以高效、快捷地(dì)解决紫(zǐ)晶存(cún)储案的(de)民事赔偿问题，适(shì)格投资者可以(yǐ)积极参与(yǔ)先行(xíng)赔付(fù)程序直接获(huò)赔，以维护自(zì)身(shēn)合法(fǎ)权益。

　　3.中信建(jiàn)投证券(quàn)股份(fèn)有限公司披露的公告中提出(chū)向(xiàng)证监会提交证券期货行(xíng)政(zhèng)执法(fǎ)当事人承诺申(shēn)请，证监会将如何处理？

　　答(dá)：2019年修订(dìng)的《证券法(fǎ)》新增了证券(quàn)领域(yù)行政(zhèng)执法当(dāng)事(shì)人(rén)承(chéng)诺制(zhì)度（以下简(jiǎn)称当(dāng)事(shì)人承诺(nuò)制(zhì)度）。当(dāng)事人承诺制(zhì)度是(shì)指国务院证券监督管理机构对(duì)涉嫌证券(quàn)期货(huò)违法的单位(wèi)或者个人进(jìn)行调查期(qī)间，被调查的(de)当(dāng)事人承诺(nuò)纠正涉嫌(xián)违法行为、赔(péi)偿有关(guān)投资者损失、消(xiāo)除损害或者不良影响并经国务院(yuàn)证券监督(dū)管理机构认可，当事人履(lǚ)行承诺(nuò)后国(guó)务院证券监督管理机(jī)构(gòu)终止(zhǐ)案件调查的行(xíng)政执法方(fāng)式。相关法律法规明确规定了当事人(rén)承(chéng)诺制度的(de)基本流程、适用范围、监督制(zhì)约(yuē)机制等。

　　根(gēn)据《证券期货行政执法当事人承诺制度实施办法》等规(guī)定，承诺金(jīn)兼具惩戒和赔偿功能(néng)，承(chéng)诺金数额的确定需要综(zōng)合考(kǎo)虑当事人因(yīn)涉嫌违法(fǎ)行为可(kě)能(néng)获(huò)得的收益(yì)或者避免的损(sǔn)失(shī)、当事人(rén)涉嫌违(wéi)法行为依法可(kě)能被处以罚(fá)款和没收违法(fǎ)所得的金(jīn)额，以及投资者(zhě)因当事人涉嫌(xián)违(wéi)法行为所遭(zāo)受的损失(shī)等诸多(duō)因素。承诺金(jīn)数额通常高于罚没款数额，且可用于(yú)赔偿(cháng)投资者损失，在证(zhèng)券期(qī)货行政执法(fǎ)当事人承(chéng)诺(nuò)这一(yī)程序中，既(jì)可以实现对申请(qǐng)人的精准打(dǎ)击(jī)，也(yě)可以(yǐ)有效(xiào)便(biàn)捷(jié)地补偿投资者的损失。因此(cǐ)，当事人承诺制度(dù)可以一并解决案件相关的行政处理与民事赔偿(cháng)问题(tí)，有效提高(gāo)执法效能(néng)，达到行(xíng)政追责(zé)与民事追责相统一的(de)效果。

　　对于中信建投(tóu)证券股份有限(xiàn)公司向我会提(tí)交当(dāng)事人(rén)承诺申(shēn)请(qǐng)，我会(huì)将(jiāng)依(yī)据《证券法》《证券期货(huò)行政执法(fǎ)当事(shì)人承诺(nuò)制度实(shí)施办法》《证券(quàn)期货行政(zhèng)执(zhí)法(fǎ)当事人(rén)承(chéng)诺制度实(shí)施规定》等(děng)规定，依法依规(guī)决(jué)定是否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储所涉的证(zhèng)券公(gōng)司(sī)、会计师(shī)事务(wù)所、律师事务所(suǒ)等中介机构及其责任人(rén)员，下一步将如何处理？

　　答：前期，我会(huì)贯彻“零容忍(rěn)”要求，对(duì)泽达易盛和紫晶存储(chǔ)所涉中介机构(gòu)开展“一案双查”。在泽达易盛案(àn)中(zhōng)，东兴证券股份有限公(gōng)司(sī)、天健(jiàn)会计师(shī)事务所(suǒ)、北京市康达律师事(shì)务所(suǒ)等中(zhōng)介机构因涉嫌在相关执业过程中未勤勉尽责，近日已被我会立案。在紫晶存储(chǔ)案中，我会对中信(xìn)建投证(zhèng)券股份有限公司、容(róng)诚会(huì)计(jì)师事务所、致同会计师事务(wù)所、广东恒益律师(shī)事务所等中介机构启动了相关调查护士是事业编制吗 2023年护士还有编制吗(chá)工作，后续(xù)将根(gēn)据(jù)其在相关执业行(xíng)为中的勤(qín)勉(miǎn)尽(jǐn)责情况，结合其主动先行赔(péi)付以及申请证券期货行政执(zhí)法当事人承诺等情形，依法进行下(xià)一(yī)步处理。需要指出的(de)是，我(wǒ)们将关注相关中介(jiè)机构(gòu)有关责任(rèn)人员(yuán)在上述(shù)案(àn)件(jiàn)中(zhōng)的执业行为，如(rú)果发现有关责任人员存在违法违(wéi)规行为(wèi)，将依法依规(guī)予以严处。

　　证券公司、会计(jì)师(shī)事(shì)务所、律师事务所等中介机构是保障资本市场高质(zhì)量发展的(de)重(zhòng)要力量，中介机构(gòu)及其从(cóng)业(yè)人员应当严格遵(zūn)守护士是事业编制吗 2023年护士还有编制吗(shǒu)法律法规和职(zhí)业(yè)道德要(yào)求，勤勉尽责、诚(chéng)实守信(xìn)、廉洁自律、公平竞争(zhēng)，自觉营造和(hé)维护风清气(qì)正的企(qǐ)业文化和行业文化，珍视行业声誉(yù)。

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