零容(róng)忍！又(yòu)有(yǒu)券商投行收罚单！

　　5月14日(rì)晚(wǎn)间，东北(běi)证券公告称，因豫金刚石45亿定增旧案，证监会拟对(duì)东北(běi)证券(quàn)合计被罚没逾750万元(yuán)。

　　合计罚没(méi)750多(duō)万

　　两名保(bǎo)代已(yǐ)离(lí)职

　　公告显示，5月12日，公(gōng)司收到中国证监会(huì)《行政处罚事先(xiān)告知书》，公司(sī)涉嫌在郑州华(huá)晶金(jīn)刚(gāng)石股份(fèn)有(yǒu)限公(gōng)司2016年非公开发行股票及持续督导(dǎo)期间未勤勉尽责案，已由中国(guó)证监(jiān)会调查(chá)完(wán)毕，中国证监会依(yī)法拟对公司做出行政处(chù)罚。

　　经证(zhèng)监会查(chá)明，东(dōng)北证(zhèng)券系豫金刚(gāng)石 2016 年(nián)非(fēi)公(gōng)开发行股票项目保(bǎo)荐人，中国证(zhèng)监会(huì)在豫金刚石(shí) 2016 年非公开发行(xíng)股(gǔ)票(piào)的审查(chá)反馈(kuì)意见中要求保荐机构对本次发行对(duì)象(xiàng)的认购资金来源(yuán)及合法性、是(shì)否具备履行认购义务的能力进行核查，公司未按要求对本次非(fēi)公开发行对象之一北京天(tiān)证(zhèng)远洋基金(jīn)管理中心（有限合伙(huǒ)）（以下简称 “天证远洋”）的资(zī)金来源审慎核(hé)查。天(tiān)证远洋实(shí)际出资与其承(chéng)诺(nuò)不(bù)符(fú)。公司(sī)出 具(jù)的《非公开发行股票的上(shàng)市保荐(jiàn)书(shū)》《非公开发行股票(piào)发行(xíng)过程(chéng)与认购对象合 规性的(de)报告(gào)》存在(zài)虚假记载。

　　此(cǐ)外，东北(běi)证券在持(chí)续督导期间(jiān)未(wèi)对募集资金(jīn)置换预(yù)投资金事项审慎核(hé)查，未充分 核查募集(jí)资金投入项目的情况(kuàng)，未充分关(guān)注募(mù)投项(xiàng)目流动资金的用途和程序，未 对(duì)涉诉事项保持合理(lǐ)的职(zhí)业怀疑。

　　因此，中国证监会拟决定：对东北证券责令改正(zhèng)，给予(yǔ)警告，没收保(bǎo)荐业(yè)务收(shōu)入188.7万元，并处以(yǐ)566万元罚款。对定(dìng)增项(xiàng)目的保(bǎo)荐代表人于(yú)国庆、葛建伟(wěi)给予警告，并分别处(chù)以20万(wàn)元罚款；对持(chí)续督导期的(de)保(bǎo)荐代表人(rén)郑(zhèng)克国、张旭东(dōng)给予(yǔ)警告，并分别(bié)处以10万元罚款；对(duì)傅坦给予警告，并处(chù)以5万(wàn)元罚款。

　　据记者(zhě)查询，保(bǎo)荐代表(biǎo)人于国庆(qìng)、葛建伟已(yǐ)查无(wú)数据，这意味着两(liǎng)人已经离开(kāi)了证(zhèng)券行业。

　　而郑克国已经离开东(dōng)北证(zhèng)券，在2018年(nián)入职了中天证券(quàn)。傅坦则(zé)在2016年从东北(běi)证券离职，去年入职(zhí)了中(zhōng)德证(zhèng)券。

　　股东减(jiǎn)持计(jì)划被暂停

　　截至目前，豫金刚石已退市，且定增项目已时(shí)隔近七年(nián)，但证监会仍(réng)对东北证券立案调查并处以三倍的(de)高额罚款，体现监管层在(zài)全面(miàn)注(zhù)册制背(bèi)景下，继续保(bǎo)持强监管、压实中(zhōng)介机(jī)构责任(rèn)的决心。

　　对于(yú)东北证券(quàn)而(ér)言，影响不仅仅是罚款(kuǎn)这么简单。年报显示，东北证券在(zài)2022年IPO承(chéng)销保荐项目，成功发行(xíng)的仅有2家，较(jiào)2021年减少(shǎo)3家；承销金额(é)合计2.26亿元，同比减少(shǎo)92.01％；承销保(bǎo)荐收入合计0.16亿元，同(tóng)比减(jiǎn)少89.88％，承销(xiāo)保(bǎo)荐(jiàn)收入(rù)在(zài)65家券商中位(wèi)列第(dì)55名。

　　此外，2022年12月31日(rì)，东北证券(quàn)股(gǔ)东(dōng)吉林(lín)信托(tuō)因自身经(jīng)营发展需要等(děng)自主决定，拟以集中(zhōng)竞价交(jiāo)易方式(shì)，在2023年2月1日(rì)至4月30日(rì)期间(jiān)按市场价格减(jiǎn)持(chí)不超(chāo)过2340万股股份。

　　不过，截至今(jīn)年5月(yuè)5日，吉林(lín)信托没(méi)有(yǒu)任何一(yī)股(gǔ)。

　　同时去年7月就已(yǐ)经(jīng)公布的大股东亚太集团“清仓(cāng)式”股(gǔ)权(quán)转(zhuǎn)让一事，至今仍未(wèi)有着落。

　　据了解，按(àn)相(xiāng)关规(guī)定(dìng)，东北(běi)证券在(zài)被(bèi)中国证监会立案调(diào)查期间，公司大股东(dōng)不得减持股份。鉴于上述转让(ràng)及减持公司(sī)股份事项均属于规定不(bù)得减持范畴，上述规定(dìng)期间，亚(yà)泰集团和吉林(lín)信托不得减持公司股份。

　　不过随着东北证券的(de)罚单尘埃落地，东北(běi)证券的股权变或将很快实现。

　　根据(jù)东北证券最(zuì)新一季报显示，2023年前三个月东北证券实现营业收入(rù)18.44亿元，同比(bǐ)增长130.7纳粹分子是什么意思3％；归母净利(lì)润3.73亿元，扭亏为盈，同比增(zēng)长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要(yào)原因是公司投资(zī)与销(xiāo)售交易业务、投(tóu)资(zī)银行(xíng)业务(wù)收入增加所致(zhì)。

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