零容忍(rěn)！又有券商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公告称(chēng)，因豫金刚石45亿定增旧(jiù)案，证(zhèng)监(jiān)会拟对东北证(zhèng)券合计被罚没(méi)逾750万元。

　　合计罚没(méi)750多万

　　两(liǎng)名保代已(yǐ)离职

　　公告(gào)显示，5月(yuè)12日，公司收到中(zhōng)国证监会《行政处罚事(shì)先告知书》，公(gōng)司涉(shè)嫌在郑州华晶金刚石(shí)股份有限公司(sī)2016年非公开发行股票及持续督(dū)导(dǎo)期间未勤(qín)勉尽(jǐn)责案，已由中国(guó)证(zhèng)监会(huì)调查(chá)完毕(bì)，中国证监会依法拟对(duì)公司(sī)做(zuò)出行政处罚(fá)。

　　经(jīng)证监会查明(míng)，东北证券(quàn)系(xì)豫(yù)金(jīn)刚石 2016 年(nián)非公(gōng)开发行股票项(xiàng)目(mù)保荐人(rén)，中(zhōng)国证(zhèng)监(jiān)会在豫(yù)金刚(gāng)石 2016 年非(fēi)公开发行股票的审查反馈(kuì)意见中(zhōng)要求保荐机构对本(běn)次发行(xíng)对象的(de)认购(gòu)资金(jīn)来源及(jí)合法(fǎ)性、是否具(jù)备履行认(rèn)购(gòu)义务(wù)的(de)能(néng)力进行核查，公(gōng)司未(wèi)按(àn)要(yào)求对(duì)本次非公(gōng)开(kāi)发行对象(xiàng)之一北京(jīng)天(tiān)证(zhèng)远洋基(jī)金管理中心（有(yǒu)限(xiàn)合伙）（以(yǐ)下简称 “天证(zhèng)远洋”）的资金来源审(shěn)慎(shèn)核查。天证(zhèng)远洋(yáng)实际出(chū)资与(yǔ)其承(chéng)诺不符(fú)。公司出 具的《非公(gōng)开发行股(gǔ)票(piào)的上(shàng)市保(bǎo)荐书》《非公开发行股票发行过程与(yǔ)认(rèn)购对象合 规性的(de)报(bào)告》存在虚假记载。

　　此外，东北证券在持续督导期间(jiān)未(wèi)对募集资金置换预投资(zī)金事项审慎核查，未充分 核(hé)查募(mù)集资金投(tóu)入项目(mù)的(de)情况，未(wèi)充分(fēn)关注募投项目流(liú)动资金的(de)用途(tú)和程序，未 对涉诉(sù)事项(xiàng)保持合理的职(zhí)业怀疑。

　　因此，中国证监(jiān)会(huì)拟决定：对(duì)东(dōng)北证券责(zé)令(lìng)改正，给予(yǔ)警告(gào)，没(méi)收(shōu)保荐业务收入188.7万元，并处以566万元(yuán)罚款。对定增项目(mù)的保荐代表人于国庆、葛(gé)建伟给予警告，并(bìng)分别处以(yǐ)20万元罚款；对持续(xù)督导期的保(bǎo)荐代表人郑(zhèng)克国、张(zhāng)旭东给予警告，并(bìng)分别(bié)处以10万元罚款；对傅坦给予(yǔ)警告，并处以5万元罚款。

　　据记者查询，保(bǎo)荐(jiàn)代表人于国(guó)庆(qìng)、葛建伟已查无(wú)数据，这意味着两人已经离(lí)开了证(zhèng)券行业(yè)。

　　而(ér)郑克国已经离开东北证券，在2018年入职了(le)中天证券。傅坦则在2016年从(cóng)东北证券离职，去年入职了中德证券。

　　股东减持计划被暂停

　　截至目前，豫金(jīn)刚石(shí)已退市，且(qiě)定增(zēng)项(xiàng)目已时隔近(jìn)七年，但证监会(huì)仍对东北证(zhèng)券立(lì)案调查并处以三倍的高(gāo)额罚款(kuǎn)，体现(xiàn)监管(guǎn)层在(zài)全面注册(cè)制背景下，继续保(bǎo)持强(qiáng)监管、压(yā)实中介机(jī)构责任的决(jué)心。

　　对于(yú)东北证券而(ér)言，影响不(bù)仅仅是罚(fá)款这(zhè)么简(jiǎn)单。年报显示，东北(běi)证(zhèng)券在(zài)2022年IPO承(chéng)销保荐项目，成功发行的仅有2家(jiā)，较2021年减(jiǎn)少3家；承销金额(é)合(hé)计2.26亿元，同比减(jiǎn)少92.01％；承销(xiāo)保荐收入合(hé)计0.16亿元(yuán)，同比减少89.88％，承销保荐收入在(zài)65家券商中位列(liè)第(dì)55名。

　　此外，2022年(nián)12月31日，东北证券股(gǔ)东吉林(lín)信托因自身经(jīng)营发(fā)展需(xū)要等(děng)自(zì)主决定，拟以集中竞(jìng)价交易方式，在2023年2月1日至4月30日期(qī)间按市场(chǎng)价格(gé)减持不超(chāo)过2340万股股份。

　　不过(guò)，截至今年5月(yuè)5日，吉林信托没有任何(hé)一股。

　　同时(shí)去年7月就已经公(gōng)布的大股东亚太集团“清仓(cāng)式(shì)”股权转让一事，至今仍未有着(zhe)落。

　　据了解(jiě)，按相(xiāng)关规定，东北证券在被中国证监会立(lì)案调查(chá)期间，公司(sī)大股东不得减持股份。鉴(jiàn)于上(shàng)述转让及减持公司股份(fèn)事项均(jūn)属于规定不得(dé)减持范畴(chóu)，上述规(guī)定期间，亚(yà)泰集团和吉林信(xìn)托不(bù)得减持公司(sī)股份。

　　不过随着(zhe)东北证券(quàn)的罚单尘埃落(luò)地，东北证券的股(gǔ)权变或将(jiāng)很快(kuài)实现。

　　根据东北(běi)证券最新一季报显示，2023年前三个月东北(běi)证券(quàn)实(shí)现营业收入18.44亿元(yuán)，同比增长130.73％；归(guī)母净利润3.73亿元，扭(niǔ)亏为(wèi)盈，同比增长244.09％。

　　公司表示(shì)，业绩变动(dòng)的(de)主要原因是公司投资与销售交易业务、投资银行业务收(shōu)入增加所(suǒ)致。

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