科创板首批退市公司，正式确认！

　　4月21日(rì)晚间(jiān)，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽达分别发布(bù)公告称，其(qí)收到(dào)证监会下(xià)发的《行政(zhèng)处罚决定(dìng)书》，将被实施重大违法强制退市，

　　与此同时，上(shàng)交所也对两(liǎng)公司下(xià)发拟终止(zhǐ)公司股票上市(shì)的事先告知书，两家公司的股票自4月(yuè)24日开(kāi)市起停牌(pái)。

　　4月21日晚(wǎn)间，上海(hǎi)金融法院消息显示，其收到12名投资者共同起(qǐ)诉(sù)泽达朝鲜领土面积多大相当于中国哪个省，朝鲜领土面积多大？相当于中国哪个省的面积易(yì)盛、林应等证券虚假陈述责(zé)任纠纷的申请，保荐券(quàn)商东兴证(zhèng)券及两(liǎng)名保(bǎo)代、天健会(huì)计师事务所(suǒ)、康达律师事务所均在被(bèi)起诉名单中。

　　朝鲜领土面积多大相当于中国哪个省，朝鲜领土面积多大？相当于中国哪个省的面积

　　来看详(xiáng)情(qíng)——

　　欺诈发行+信披违法违规(guī)

　　*ST紫晶(jīng)被罚(fá)3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的(de)问题：

　　证监会行(xíng)政处罚决定书(shū)显示，紫晶存(cún)储存在欺诈(zhà)发行的问题。紫晶(jīng)存储于2019年4月3日披露(lù)招(zhāo)股书申(shēn)报稿，同年10月获(huò)科创(chuàng)板(bǎn)上市委审议同意(yì)发行上(shàng)市，2020年3月在科创板上市。

　　经(jīng)查(chá)，紫晶存储《招股(gǔ)说明书(shū)》通(tōng)过(guò)虚构(gòu)销售合同、伪造物流单据(jù)和(hé)验收(shōu)单据入账(zhàng)、安排资金回款、提前确(què)认收入等方式虚(xū)增(zēng)营业(yè)收(shōu)入、利润(rùn)。其中，2017年-2019年上半年(nián)分别虚增利(lì)润21,62.71万元(yuán)、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润(rùn)总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明(míng)书(shū)》未按规定(dìng)披露的2016年末、2017年(nián)末以及2019年上半年末(mò)对(duì)外担保(bǎo)余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明书签署日，未(wèi)按规定披露对外担(dān)保(bǎo)余额(é)合计13,500.12万元(yuán)。

　　在上(shàng)市后(hòu)，紫晶存(cún)储(chǔ)继续通过前述财务造假方式虚增(zēng)营(yíng)业(yè)收入、利润(rùn)。2019年虚(xū)增利(lì)润14529.07万元，占当期报告(gào)记载的利润总(zǒng)额(é)绝对(duì)值(zhí)的94.55％；2020年虚增利润16902.36万(wàn)元，占当(dāng)期报告(gào)记载(zài)的利润总(zǒng)额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报(bào)中仍存在(zài)未按规定披露对外担保的(de)问题。

　　最终，证监会对紫晶存储(chǔ)责令改正，给予警告，并处(chù)以(yǐ)3668.52万元罚款，对实控人郑穆、罗铁威分(fēn)别(bié)处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外(wài)，郑穆(mù)被采取终身市场(chǎng)禁入措施，罗铁威被(bèi)处10年市(shì)场禁入措施，其(qí)他相关(guān)负责(zé)人也被处以罚款、5年市场(chǎng)禁入等。

　　欺诈发行被罚(fá)超8亿

　　实(shí)控人(rén)、财务总监终身市场禁入

　　泽达易盛方面，行政处罚决定书显(xiǎn)示(shì)，其于2019年6月披露招股书(shū)申报稿，2020年6月在科创板(bǎn)上市。

　　经查明，泽达易盛在公告(gào)的证(zhèng)券发(fā)行文件中(zhōng)隐瞒重要(yào)事实(shí)、编造(zào)重大虚假(jiǎ)内容，2016年-2019年累计虚增营业收入(rù)34229.63万元，虚增利润18673.53万(wàn)元，且(qiě)未(w朝鲜领土面积多大相当于中国哪个省，朝鲜领土面积多大？相当于中国哪个省的面积èi)如(rú)实披露关联交易、股权(quán)代持情况等(děng)。

　　在上市(shì)后，泽达易盛及其全资子公司浙(zhè)江金淳(chún)、杭(háng)州(zhōu)畅(chàng)鸿签订虚假合(hé)同、开展(zhǎn)虚(xū)假业(yè)务(wù)，2020年虚增利润8246.92万(wàn)元，占(zhàn)当期报告记载的利润总额的88.97％；2021年虚(xū)增利润2665.78万元，占(zhàn)当期(qī)报告记载(zài)的(de)利润总额的56.23％。此外，泽达易(yì)盛(shèng)还存在虚(xū)增在(zài)建工程等问题。

　　值得关注的是，对(duì)于欺诈发行部分，证监会对泽达易盛处以非法(fǎ)所(suǒ)募集资(zī)金金额(é)20％的处罚，罚款金额高达8.1亿(yì)元(yuán)；紫晶存(cún)储(chǔ)则(zé)被罚款(kuǎn)非法募(mù)集资金的3％，罚款金(jīn)额(é)3068.52万元。

　　合并(bìng)其他违(wéi)法(fǎ)事实计算，证监会最终对泽(zé)达易(yì)盛处以8.6亿元罚款，对实控人(rén)、时任董事(shì)长(zhǎng)、总经理林应(yīng)处以3800万(wàn)元(yuán)罚款，时任(rèn)董(dǒng)事、副总经理、财务总监、董事会(huì)秘书应岚被罚1300万元(yuán)，二人均被采取终身市场(chǎng)禁入。

　　颇为诡异(yì)的是，在4月(yuè)21日(rì)市场全面大跌的(de)行情(qíng)下，两家公(gōng)司均(jūn)有不同幅度的上(shàng)涨(zhǎng)。*ST泽达股价大(dà)涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大(dà)涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户数为6538户(hù)，户均持股市值14.62万元(yuán)；*ST紫晶(jīng)A股股(gǔ)东总户数为12352户(hù)，户均持(chí)股(gǔ)市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提(tí)起诉讼

　　中介(jiè)机构一同被诉(sù)

　　行政处(chù)罚(fá)“靴子落地”，两(liǎng)家公司(sī)也进入到停(tíng)牌及被终止上市(shì)的阶段(duàn)。

　　4月21日盘(pán)后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告称，公司触(chù)及(jí)《上海(hǎi)证券交易所科创(chuàng)板股票上市规则》第12.2.2条第（一）项规定(dìng)的(de)重大(dà)违法行为，将(jiāng)被实施重(zhòng)大违(wéi)法强(qiáng)制退市(shì)。公司股票自(zì)2023年4月24日（星期一）开市起停牌。

　　4月21日(rì)，两(liǎng)家公司均收(shōu)到上交所下(xià)发(fā)的拟(nǐ)终止公司股票上(shàng)市的事(shì)先告(gào)知书(shū)。在收到终(zhōng)止上市告知书后，两家(jiā)公司可(kě)以根据(jù)规定申(shēn)请听证(zhèng)，提(tí)出陈述和(hé)申辩(biàn)。交易所由上市委员会就是否终止公(gōng)司股票上市事宜进行审议(yì)，并根据上市(shì)委员会的审(shěn)核(hé)意见作出是否(fǒu)终止(zhǐ)公司(sī)股票(piào)上(shàng)市的决定。

　　根据相关规定，若股(gǔ)票被终止上市，自交易所公告对股(gǔ)票作出终止(zhǐ)上市的(de)决(jué)定之日后5 个交易日届满的下一交易日起，相关公(gōng)司股票复牌并进入退市(shì)整理(lǐ)期，并(bìng)在股票简称前冠以“退市”标识，退(tuì)市整(zhěng)理期(qī)的交易期(qī)限(xiàn)为15 个交易日。交易所将在退市整理期(qī)届满后5个(gè)交易日内对股(gǔ)票(piào)予以摘(zhāi)牌，股票最(zuì)终终(zhōng)止(zhǐ)上市。

　　另外(wài)，4月21日晚间，上海(hǎi)金(jīn)融法院(yuàn)官微发布消息显示，其已于当日收到12名投资者共同起诉泽达易(yì)盛等证券虚假陈(chén)述责任纠(jiū)纷的(de)申请(qǐng)。起诉投资者同(tóng)时申请适用普通(tōng)代表人诉讼程序审理案件。上海金融(róng)法院称，其将依(yī)法(fǎ)审查(chá)，及时公(gōng)布进展(zhǎn)情况。

　　值得关(guān)注(zhù)的是，在投资者提(tí)起(qǐ)的诉(sù)讼中，被告(gào)除了(le)泽达易盛及实控人、董监高等，中介机构东兴证券(quàn)及两名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会(huì)计师(shī)事务所、康达律师事务所也均在被起诉之列。

　　3月(yuè)31日晚间，东(dōng)兴证券(quàn)曾发布公告称，因在执行泽(zé)达易(yì)盛(shèng)首次(cì)公开发(fā)行股票并在科创板上市项目中(zhōng)，涉嫌保荐、承(chéng)销及持(chí)续督导等业(yè)务未勤勉(miǎn)尽责，证监(jiān)会(huì)决定对其公司(sī)立(lì)案。

　　4月21日，中证中小投资者服务中(zhōng)心公告(gào)称，关注到上(shàng)海金融法院收到12名(míng)投(tóu)资(zī)者共同起诉(sù)泽达易盛(shèng)等证券虚假陈述责(zé)任纠(jiū)纷(fēn)的申请，起诉(sù)投资者(zhě)同时申请适用普通代表人诉(sù)讼程序审理案件。泽达易(yì)盛是科(kē)创板首批被中国证监会(huì)立案(àn)调查公司，根(gēn)据《行(xíng)政处罚决定书(shū)》，公司构(gòu)成欺诈发行。

　　投(tóu)服中心将密切(qiè)关(guān)注诉讼进展，如上海金融法院(yuàn)后续受理并裁定适用普通代(dài)表人(rén)诉讼，发布(bù)普通代表人诉讼(sòng)权利登(dēng)记公告，拟相关法律(lǜ)法规公开征集并接受(shòu)50名(míng)以上（含50名）投资者(zhě)特别(bié)授权，申请参加普通代表人诉(sù)讼并申请(qǐng)转换(huàn)特别(bié)代表人诉(sù)讼。

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