科创板首批(pī)退市公司(sī)，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶(jīng)和*ST泽(zé)达分别(bié)发(fā)布公告称，其收到(dào)证监会下(xià)发的《行政(zhèng)处罚决定书》，将被实施重大违法强(qiáng)制(zhì)退市，

　　与此同时，上交所也(yě)对两公司(sī)下发拟终止公司股(gǔ)票上(shàng)市的事(shì)先告知书，两家公(gōng)司(sī)的股(gǔ)票自4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚间，上(shàng)海(hǎi)金融(róng)法院消息(xī)显示，其收到12名(míng)投资(zī)者(zhě)共同(tóng)起诉(sù)泽(zé)达易盛、林应等证券虚假陈述责(zé)任(rèn)纠纷的申请，保荐券商东兴证券及(jí)两名保代、天健会(huì)计师(shī)事(shì)务所、康达(dá)律(lǜ)师(shī)事务所均在(zài)被起诉名(míng)单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披违法违(wéi)规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的问(wèn)题：

　　证监(jiān)会行政处(chù)罚(fá)决(jué)定书显示(shì)，紫晶存储存(cún)在(zài)欺诈发(fā)行的问题。紫晶(jīng)存储(chǔ)于2019年(nián)4月3日披露招股书(shū)申报稿，同年(nián)10月获科创板上(shàng)市委审议同意发行(xíng)上市，2020年(nián)3月在(zài)科创(chuàng)板(bǎn)上市。

　　经查，紫(zǐ)晶存储《招股说明书(shū)》通过虚构(gòu)销售合同、伪造物流单据和验收单据入(rù)账、安排资金回款、提(tí)前确(què)认收(shōu)入等方式虚(xū)增营业收入、利润。其中，2017年-2019年上半年分别虚增利润21,62.71万元(yuán)、3903.63万元、2532.66万元，占当(dāng)年(nián)利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶存储(chǔ)《招(zhāo)股说(shuō)明书》未按(àn)规定披(pī)露(lù)的2016年末、2017年末以及2019年(nián)上半年(nián)末对外担保余额(é)分别为(wèi)1,000万(wàn)元(yuán)、1,000万元(yuán)、7,500.12万元(yuán)。截至招(zhāo)股说明书(shū)签(qiān)署日，未按规(guī)定披露对(duì)外担保余额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫(zǐ)晶(jīng)存储继(jì)续通(tōng)过前述(shù)财务造假(jiǎ)方式(shì)虚增营(yíng)业(yè)收入(rù)、利润。2019年虚增(zēng)利润14529.07万元，占当期报告记(jì)载的利润总额绝对值的94.55％；2020年虚增(zēng)利润16902.36万元，占(zhàn)当期(qī)报告(gào)记载(zài)的利(lì)润总额绝对(duì)值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存(cún)在(zài)未按规定披露(lù)对外担保的问题。

　　最终，证监(jiān)会对紫(zǐ)晶存储(chǔ)责令改正，给予(yǔ)警告，并处以3668.52万元罚款，对实(shí)控(kòng)人郑穆(mù)、罗铁威(wēi)分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑(zhèng)穆(mù)被采取(qǔ)终身市场禁入措施，罗铁威被处10年市场禁入(rù)措施，其(qí)他(tā)相(xiāng)关负责人也被(bèi)处以罚(fá)款、5年(nián)市场(chǎng)禁(jìn)入等(děng)。

　　欺诈发(fā)行被罚超8亿

　　实(shí)控人(rénxl是多大码的衣服 xl可以穿到多少斤)、财务总监终身市场禁入

　　泽达易盛方(fāng)面(miàn)，行政(zhèng)处罚决定书显(xiǎn)示，其于2019年6月披(pī)露(lù)招股书申报(bào)稿(gǎo)，2020年6月(yuè)在(zài)科创(chuàng)板上(shàng)市。

　　经查(chá)明(míng)，泽达(dá)易盛在公告的证券(quàn)发(fā)行文件(jiàn)中隐瞒重要(yào)事实、编(biān)造重大虚(xū)假内容(róng)，2016年(nián)-2019年累计虚增营业收入34229.63万元，虚增利(lì)润18673.53万元(yuán)，且未如实披露关联(lián)交易(yì)、股(gǔ)权(quán)代持情况(kuàng)等。

　　在上市后，泽达易盛(shèng)及其全资子(zi)公司(sī)浙江金淳、杭州畅鸿(hóng)签订虚假合同、开展虚假业务，2020年虚(xū)增利润(rùn)8246.92万(wàn)元，占当期报告记载(zài)的利润总额(é)的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期报告记载的利润总额的56.23％。此(cǐ)外，泽达易(yì)盛还存在虚增(zēng)在建(jiàn)工程等问题。

　　值(zhí)得关注的是(shì)，对(duì)于(yú)欺诈发行部分，证监会对(duì)泽达易(yì)盛处以非(fēi)法所募集(jí)资金金额20％的处罚，罚款(kuǎn)金额高达8.1亿元；紫晶存储则(zé)被罚(fá)款非法募集(jí)资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并(bìng)其他(tā)违法事实计(jì)算，证(zhèng)监会最终对泽(zé)达易盛处以8.6亿元罚款，对实控人、时(shí)任董事长(zhǎng)、总经(jīng)理林应处(chù)以3800万元(yuán)罚款(kuǎn)，时(shí)任董事、副(fù)总经(jīng)理、财务(wù)总监、董事会秘(mì)书应岚被罚1300万元(yuán)，二人均被采取终身市场禁入。

　　颇为诡异的是，在4月(yuè)21日市场全面大跌的行情下，两家公(gōng)司(sī)均(jūn)有(yǒu)不同幅(fú)度(dù)的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报(bào)收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日(rì)，*ST泽达(dá)A股股东总户数为6538户，户均持股(gǔ)市值14.62万(wàn)元；*ST紫晶A股股(gǔ)东总户数(shù)为12352户，户均(jūn)持股(gǔ)市(shì)值10.36万元。

　　*ST泽达已被提(tí)起诉(sù)讼

　　中介机(jī)构一同被诉

　　行(xíng)政处罚“靴(xuē)子落地”，两家公(gōng)司(sī)也进(jìn)入到停(tíng)牌及被终止上市(shì)的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽(zé)达、*ST紫晶双双发布公告称，公司触(chù)及(jí)《上(shàng)海证(zhèng)券交易所(suǒ)科(kē)创板股票上市规(guī)则》第12.2.2条第（一）项规定的重大违法行为，将被实施重(zhòng)大违(wéi)法(fǎ)强制退市。公司股票自2023年(nián)4月24日(rì)（星期一）开市(shì)起停牌。

　　4月21日(rì)，两家公(gōng)司均收到上(shàng)交所下(xià)发的(de)拟终(zhōng)止公(gōng)司股(gǔ)票上市的事(shì)先(xiān)告知书。在收到终止上市(shì)告知书后，两家公(gōng)司(sī)可以根据规(guī)定申请听证，提出(chū)陈述和申辩。交(jiāo)易所由上市委员会(huì)就是否终(zhōng)止公司股票上(shàng)市事宜进(jìn)行审议，并根据上市(shì)委员会(huì)的审核意见作出是(shì)否终止公司股票上市的决定。

　　根据相(xiāng)关规定(dìng)，若股票(piào)被终止上市，自交易所公告对股票作出(chū)终止(zhǐ)上市(shì)的(de)决(jué)定之日后5 个交易(yì)日届满的下一(yī)交易日起，相关公司股票复牌并(bìng)进入(rù)退市整理(lǐ)期，并在股票简(jiǎn)称前冠以“退市”标识，退市整理期的交易期限为(wèi)15 个交易日。交(jiāo)易所(suǒ)将(jiāng)在退市整理期届满后5个交易日内(nèi)对股票予(yǔ)以摘牌，股(gǔ)票最终(zhōng)终止上市。

　　另外，4月(yuè)21日(rì)晚间，上海金融(róng)法院官微发布消息显(xiǎn)示，其(qí)已于当日收到12名投资者共同起诉(sù)泽达易(yì)盛等证券虚假陈述(shù)责任纠纷的申请。起诉投资者同时申请适用普通代表人诉(sù)讼程序审理案(àn)件。上海金融法院称(chēng)，其将依法审(shěn)查，及(jí)时公布进展(zhǎn)情况。

　　值得关注的是，在投(tóu)资者提起的诉讼中，被告除(chú)了泽达(dá)易盛及实控人、董监(jiān)高等(děng)，中(zhōng)介机(jī)构东兴证(zhèng)券及两名保代(dài)（胡晓(xiǎo)莉、陶晨亮）、天健会计师事务所(suǒ)、康达(dá)律师事务所也(yě)均(jūn)在被起(qǐ)诉之列。

　　3月31日晚间，东兴(xīng)证券(quàn)曾(céng)发布(bù)公告称，因在执行泽达易盛首(shǒu)次公开发行股票(piào)并在科创板上市项(xiàng)目(mù)中，涉(shè)嫌(xián)保荐、承销(xiāo)及(jí)持(chí)续督导(dǎo)等业务未(wèi)勤勉尽责(zé)，证监会决(jué)定(dìng)对(duì)其公司立案。

　　4月21日(rì)，中(zhōng)证中小(xiǎo)投资者服务(wù)中心公告(gào)称，关注到上海(hǎi)金(jīn)融法院收(shōu)到12名投(tóu)资者(zhě)共(gòng)同(tóng)起诉泽达易盛等证券虚假陈述责(zé)任(rèn)纠纷(fēn)的申请，起诉投资者同时申请适用普通代表人(rén)诉讼程序审理案件(jiàn)。泽达易盛是科创板首批被中国(guó)证监会(huì)立(lì)案调查公司，根据《行(xíng)政处罚决定书》，公司构成欺诈发行。

　　投服中心将密切关注诉讼进展，如(rú)上海金融法院后续受理(lǐ)并裁定适用普通(tōng)代(dài)表人诉讼，发布普通代表人诉讼权利登记公告，拟(nǐ)相关法(fǎ)律法规公开征集(jí)并接受50名以上（含50名）投资者特别授权，申请参加普通(tōng)代表人诉讼(sòng)并申请转(zhuǎn)换特别代表人(rén)诉讼(sòng)。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 xl是多大码的衣服 xl可以穿到多少斤