零(líng)容忍！又有券商投行收罚单！

　　5月14日(rì)晚间，东北证(zhèng)券公告称，因豫金刚石45亿定增旧案，证监会拟(nǐ)对东北(běi)证券(quàn)合(hé)计被罚没逾750万元。

　　合(hé)计罚没750多(duō)万

　　竹荪煮多久g>两名保代已(yǐ)离职

　　公告显(xiǎn)示，5月12日，公(gōng)司收到中(zhōng)国(guó)证监(jiān)会(huì)《行政处罚事(shì)先告知书》，公司涉嫌在郑州华晶(jīng)金刚石(shí)股份有限公司2016年非公开发行股票及持续督导(dǎo)期间未(wèi)勤勉尽(jǐn)责案，已由(yóu)中国证监会(huì)调查完毕，中(zhōng)国(guó)证监会依法拟对公(gōng)司做(zuò)出行(xíng)政处罚。

　　经证监会(huì)查明，东北证券系(xì)豫金刚(gāng)石(shí) 2016 年非公(gōng)开(kāi)发行(xíng)股票项目保(bǎo)荐(jiàn)人，中国证(zhèng)监会在豫金刚(gāng)石 2016 年(nián)非(fēi)公开(kāi)发行股(gǔ)票的审查反(fǎn)馈意见中要求(qiú)保(bǎo)荐机构对本次发行对象(xiàng)的认购资(zī)金来源及合(hé)法(fǎ)性、是否具(jù)备履(lǚ)行认(rèn)购义务(wù)的能力进行核查，公(gōng)司未按要求对本次非公开发行对(duì)象之(zhī)一北京天证远洋(yáng)基金管理中(zhōng)心（有限合伙）（以下简称(chēng) “天证远(yuǎn)洋”）的资金(jīn)来源(yuán)审(shěn)慎核(hé)查(chá)。天证远洋(yáng)实(shí)际出资(zī)与其承(chéng)诺不符。公司出 具(jù)的《非公开发行股(gǔ)票的上市保荐书》《非(fēi)公开发(fā)行股票发行(xíng)过(guò)程与认购对象合 规(guī)性的报告》存在(zài)虚假记载(zài)。

　　此外，东北证券(quàn)在持续督导期间未(wèi)对募集资金置换预(yù)投资金事项审慎核(hé)查，未(wèi)充分 核查募集资金(jīn)投入项目的情况，未充分关注(zhù)募投项目流动资金的用途和程序，未 对(duì)涉诉事项保持合理(lǐ)的(de)职业(yè)怀疑(yí)。

　　因此，中(zhōng)国证(zhèng)监(jiān)会拟(nǐ)决定：对东北证券责令改正，给予警告，没收(shōu)保荐业务收入188.7万元，并(bìng)处以566万(wàn)元罚款。对定增(zēng)项目的保荐(jiàn)代表人(rén)于国庆、葛建(jiàn)伟给予(yǔ)警告，并分别处以20万(wàn)元罚款；对持续(xù)督导期的(de)保荐(jiàn)代表人郑克国、张旭(xù)东给予警告，并分(fēn)别处以10万元罚款；对傅坦给予警告，并处以(yǐ)5万(wàn)元罚(fá)款。

　　据(jù)记者(zhě)查询，保荐代(dài)表人于国(guó)庆、葛建伟已查无(wú)数据，这意(yì)味(wèi)着(zhe)两(liǎng)人已经离(lí)开了(le)证券行(xíng)业。

　　而(ér)郑(zhèng)克(kè)国已经离开东北证券(quàn)，在2018年入职了(le)中天(tiān)证券。傅坦则在(zài)2016年从东北证券离职，去年入职了(le)中德证券。

　　股东减(jiǎn)持计(jì)划被(bèi)暂停

　　截(jié)至目前，豫金刚石(shí)已退市(shì)，且(qiě)定增(zēng)项(xiàng)目已时隔近七年，但证监会仍对(duì)东(dōng)北证券立案调查并处以三倍(bèi)的(de)高额罚款，体现(xiàn)监管层(céng)在全面(miàn)注册制背景下，继续保持(chí)强监管、压实(shí)中介机构责(zé)任的决心。

　　对于东(dōng)北证券(quàn)而言，影响不仅仅(jǐn)是罚款这么简单。年报显示，东北证券在2022年(nián)IPO承销保荐项目，成(chéng)功发行的仅(jǐn)有(yǒu)2家，较2021年(nián)减少3家(jiā)；承销(xiāo)金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收入在65家券(quàn)商中位列(liè)第(dì)55名。

　　此(cǐ)外(wài)，2022年12月31日，东北证券股东吉林信托(tuō)因自身(shēn)经营(yíng)发展需要等自(zì)主决(jué)定，拟以集中竞价(jià)交易(yì)方(fāng)式，在(zài)2023年2月1日至竹荪煮多久4月30日期间按市场价格减持不超过2340万股股(gǔ)份。

　　不(bù)过，截至今(jīn)年(nián)5月5日，吉林信托没有任何(hé)一股(gǔ)。

　　同时去年7月就已经公布的大股东(dōng)亚太集团“清(qīng)仓(cāng)式”股权转让一事，至今(jīn)仍未有着(zhe)落。

　　据了解，按相关规定，东北证(zhèng)券在被(bèi)中国证监会立(lì)案(àn)调查(chá)期间，公司大股东(dōng)不(bù)得(dé)减持股份。鉴(jiàn)于(yú)上述转让及(jí)减持公司股份(fèn)事项均属于规定(dìng)不得减持范(fàn)畴，上述规(guī)定(dìng)期间，亚泰集(jí)团和吉(jí)林(lín)信托不得减持公司股份。

　　不过随着东(dōng)北证券的罚单尘埃(āi)落(luò)地，东北证(zhèng)券的股权(quán)变或(huò)将很快(kuài)实现。

　　根(gēn)据东北证券最(zuì)新一季报显(xiǎn)示(shì)，2023年前(qián)三个(gè)月东北证(zhèng)券实现(xiàn)营业收入18.44亿元，同(tóng)比增长(zhǎng)130.73％；归母净利润3.73亿(yì)元，扭(niǔ)亏为(wèi)盈，同比增(zēng)长244.09％。

　　公司(sī)表示(shì)，业绩变动的主要原因是公司投(tóu)资与销售(shòu)交易业务(wù)、投(tóu)资(zī)银行(xíng)业务收入增加所致。

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