在“扶(fú)优(yōu)限(xiàn)劣”的基本方针(zhēn)下，私募基金(jīn)行业监管(guǎn)趋严，近日(rì)又有私募被“点名”。

　　5月4日，中(zhōng)国证券投(tóu)资基金业协会网(wǎng)站披露的一则公告显示(shì)，雪(xuě)杉基金存(cún)在违反专业(yè)化运营原则等四项违规行为。根据相(xiāng)关(guān)规定，协会拟对雪杉基金公开谴责、暂停受理其私募基(jī)金产品备(bèi)案六个月(yuè)；对时任雪杉基(jī)金合(hé)规(guī)风控负责人的黄某公开谴(qiǎn)责(zé)。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金被暂(zàn)停备案六个(gè)月

　　5月4日，中国证券投资基金业协会网站披露了一则纪律(lǜ)处(chù)分事先告知书送达公告(gào)。经(jīng)查(chá)，深圳雪杉(shān)基(jī)金(jīn)管理有限公(gōng)司（简称(chēng)“雪杉基(jī)金”）涉嫌从事违法违规行为，时(shí)任高(gāo)级(jí)管理人员黄某应当对(duì)此承(chéng)担(dān)法律责任，协会拟(nǐ)对(duì)其(qí)作出纪(jì)律处分。

　　公告显示，雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)存在四项(xiàng)违(wéi)规行为：

　　一是违反(fǎn)专业化运营(yíng)原则。其一，2019年(nián)5月，深圳雪杉与上海阿(ā)杏达成《业务(wù)合作协(xié)议》，由债券(quàn)发行(xíng)人关联方出资认购(gòu)上海(hǎi)阿杏产品份额(é)，该产(chǎn)品通(tōng)过深圳雪(xuě)杉(shān)在管产品“雪杉夏桐(tóng)1号私募(mù)证(zhèng)券投资(zī)基金(jīn)”最终投(tóu)向指定(dìng)债券产品(pǐn)。其(qí)二，2019 年5月，深圳雪(xuě)杉与株洲新芦淞产业发展集团有限公(gōng)司（以下简称株洲新(xīn)芦淞）签署《投资合作协议》，约定由指(zhǐ)定第三方认购(gòu)“雪杉(shān)夏桐7号(hào)私募证券(quàn)投资(zī)基金”，并由该产品购(gòu)买指定(dìng)债券。以(yǐ)上行(xíng)为不符合私募基金(jīn)管(guǎn)理(lǐ)人专(zhuān)业化运营的要求。

　　二是(shì)未向投资(zī)者披露(lù)关联交易。2018年2月(yuè)至2019年8月，“雪(xuě)杉夏(xià)桐1号私募证券投(tóu)资(zī)基金”“雪杉(shān)夏桐(tóng)2号(hào)”“雪杉夏桐3号(hào)”“雪杉(shān)夏(xià)桐6号”“雪杉夏(xià)桐7号”“雪杉(shān)常升1号”“雪杉(shān)常升(shēng)2号(hào)”分别投(tóu)向(xiàng)上海映(yìng)雪投资管理中心（有限合(hé)伙）（以下简称上海映雪(xuě)）在管产品“映雪吴钩(gōu)15号私募基(jī)金(jīn)”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元(yuán)、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗(míng)1号基金”投(tóu)向上海映雪在管产(chǎn)品共计(jì)5610万元。

　　投资期间，深圳雪(xuě)杉董事长郑宇(yǔ)为上海映(yìng)雪执行事(shì)务合伙人、实际控制人，上述交易构成(chéng)关(guān)联交易，但深圳雪杉未向投资者进行(xíng)明确(què)、充(chōng)分地披(pī)露。

　　三是未(wèi)落(luò)实投资者适当(dāng)性管理要求。雪杉春茗(míng)1号(hào)基金的投资(zī)者王某的基(jī)金合同(tóng)于2015年7月7日签署，但是其风险测评问卷则(zé)于2016年9月21日签署。

　　四是一(yī)般员工违规兼职(zhí)。深圳(zhèn)雪杉市场拓(tuò)展(zhǎn)、投资运营、财务等岗位员工存在兼职情(qíng)况。

　　黄某于(yú)2016年(nián)3月至2019年4月(yuè)任深圳雪杉合规风控负(fù)责人，应当对发生在各(gè)自任职(zhí)期间(jiān)公(gōng)司的(de)违规行为承(chéng)担相应责任。触动的意思解释，颇受触动的意思p>

　　根(gēn)据相关规定，协会拟对深圳雪(xuě)杉(shān)公开(kāi)谴责、暂停(tíng)受理其私募基金产品备案六(liù)个(gè)月；对 黄某公(gōng)开谴责。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值得(dé)注意的是，这已(yǐ)经不是雪杉基(jī)金(jīn)首次遭监管(guǎn)处罚。2022年(nián)6月18日，深圳证监局曾对雪(xuě)杉基金出(chū)具警示函。

　　相关公告显(xiǎn)示，经查(chá)，雪(xuě)杉基金(jīn)在从事私募基金业务活动(dòng)中，存在(zài)未履行谨慎勤勉义务、未采(cǎi)取问卷调查(chá)等方式(shì)对个(gè)别投资者的风险识别能力和(hé)风险承(chéng)担(dān)能力进(jìn)行(xíng)评估(gū)、未按照(zhào)合同(tóng)约(yuē)定如(rú)实向投资(zī)者披露(lù)可能影响投资者合法(fǎ)权益的(de)重大信息等情形。依(yī)据《私募管(guǎn)理(lǐ)办法(fǎ)》第三(sān)十三条规定(dìng)，决定对其采取出(chū)具警示函(hán)的行政监(jiān)管措(cuò)施(shī)。

　　百亿(yì)触动的意思解释，颇受触动的意思私募映(yìng)雪投(tóu)资(zī)居股东之列

　　雪杉基金成立于2015年，注册资本(běn)为3250万元(yuán)，机构类型为私募(mù)证券投(tóu)资基金管(guǎn)理人，全(quán)职员(yuán)工人数(shù)14人，管理(lǐ)规模区间为20-50亿元(yuán)。去年(nián)2月份，雪杉(shān)基金曾进行高管变(biàn)更。目前雪杉基(jī)金的法人、总(zǒng)经理(lǐ)为汲(jí)培(péi)欣，合规(guī)风控负责人为曾峤(jiào)。

　　值得注意(yì)的是，百(bǎi)亿私募映雪投资为雪杉基(jī)金的股东(dōng)，持(chí)股占比4.2％。

　　除(chú)此之外(wài)，雪杉(shān)基金还有一家关(guān)联公司(sī)为深圳市(shì)塔门投资(zī)管理有限公司，雪(xuě)杉基金持(chí)股50.5％。塔门投资为私募股权(quán)、创业投资基金管理人。

　　雪杉基金(jīn)官(guān)网显(xiǎn)示，雪杉基金还在(zài)香(xiāng)港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理(lǐ)（香港(gǎng)）有限公司，“雪杉(shān)香港”），以期发挥与雪杉(shān)境内平台的跨(kuà)境协同效应，为投(tóu)资人寻找海外长(zhǎng)期稳定资产的投资(zī)和(hé)并购机会(huì)。

　　据介(jiè)绍，雪杉的(de)投(tóu)资策(cè)略是通过(guò)追(zhuī)踪(zōng)资产价格指数、利率、汇(huì)率、指标(biāo)性股指等(děng)宏(hóng)观经济和(hé)估值指标，以(yǐ)分析并提取(qǔ)经济周期中的趋势性行业和事件(jiàn)以最大化投资上行收(shōu)益，同时(shí)引入(rù)非(fēi)公(gōng)开市场投资中的个体(tǐ)性(xìng)估(gū)值(zhí)和内在(zài)价值分(fēn)析体系，以(yǐ)更好(hǎo)锁定投资的下行(xíng)风险。但在2020年(nián)10月，雪杉基金官网的新闻(wén)动态便停(tíng)止更新(xīn)。

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