在“扶优(yōu)限劣”的基本(běn)方针下，私(sī)募基金行(xíng)业监管趋严(yán)，近日又有私募被“点名”。

　　5月4日，中国证券投(tóu)资基(jī)金(jīn)业协会网(wǎng)站披露的(de)一则公告(gào)显(xiǎn)示，雪(xuě)杉基金存(cún)在违反(fǎn)专业化运营原则等(děng)四项(xiàng)违规行为。根(gēn)据相(xiāng)关规定，协会拟对雪杉基(jī)金(jīn)公开谴责、暂停受理其私募基金产(chǎn)品备案六个月；对时任(rèn)雪杉基(jī)金合(hé)规(guī)风(fēng)控负责人的(de)黄某公开谴责(zé)。

　　因4项违规(guī)行(xíng)为

　　雪杉基金(jīn)被暂(zàn)停备(bèi)案(àn)六个月

　　5月4日，中国证券(quàn)投资(zī)基金业协会网站披露了一则纪律(lǜ)处分(fēn)事先告知书送达公告。经查，深(shēn)圳雪杉基(jī)金管(guǎn)理有(yǒu)限公司（简(jiǎn)称“雪杉基(jī)金”）涉嫌从事违法违(wéi)规行为，时任高(gāo)级管理人员黄(huáng)某应当对此承担法律责(zé)任，协会拟对(duì)其作出纪律处分。

　　公告显示(shì)，雪杉基金存在四项(xiàng)违规行(xíng)为(wèi)：

　　一(yī)是违反专业化运(yùn)营(yíng)原(yuán)则。其(qí)一，2019年5月，深圳雪杉与上(shàng)海阿(ā)杏达成《业务合作协议(yì)》，由债(zhài)券发行人关联(lián)方出(chū)资认购上海阿杏产品份(fèn)额，该产品通(tōng)过(guò)深圳雪杉在管产品“雪杉(shān)夏(xià)桐1号(hào)私募证券投(tóu)资(zī)基金”最终投向指定债券产品(pǐn)。其二，2019 年5月，深圳雪(xuě)杉与(yǔ)株洲新芦淞产(chǎn)业发(fā)展集团有限(xiàn)公司（以下简称株洲新(xīn)芦(lú)淞）签署《投资合(hé)作(zuò)协议》，约(yuē)定由指定第三方认购“雪杉夏桐(tóng)7号私募证(zhèng)券投资(zī)基金(jīn)”，并由(yóu)该产品购买(mǎi)指定债券。以上行为(wèi)不符合私募基金管理人专业化运营(yíng)的要求。

　　二是未向投(tóu)资者披露关联交易。2018年2月至2019年(nián)8月，“雪杉夏桐(tóng)1号(hào)私募证(zhèng)券投(tóu)资(zī)基金(jīn)”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐(tóng)3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪(xuě)杉常升(shēng)1号(hào)”“雪(xuě)杉常升2号(hào)”分别(bié)投向上海映雪投(tóu)资(zī)管(guǎn)理中心（有限合伙）（以下简(jiǎn)称上(shàng)海映雪(xuě)）在管产品“映雪吴钩15号私(sī)募(mù)基金”6.58亿元、1.95亿元(yuán)、0.55亿元、1.13亿(yì)元、2.70亿元、0.51亿(yì)元及0.12亿(yì)元。2018年(nián)2月，“雪(xuě)杉春茗(míng)1号基(jī)金”投向上(shàng)海映雪在管(guǎn)产(chǎn)品共计5610万元。

　　投资期间(jiān)，深圳雪(xuě)杉董事长郑宇为上海映雪执行事务合伙人、实际控制(zhì)人(rén)，上(shàng)述交易构成(chéng)关联交易(yì)，但深(shēn)圳(zhèn)雪杉未向投资(zī)者(zhě)进行(xíng)明确、充分地披露(lù)。

　　三是(shì)未落(luò)实投资者(zhě)适(shì)当性管理要(yào)求。雪杉春茗1号基金的投资者王某的基金合(hé)同于(yú)2015年(nián)7月7日(rì)签署，但是其(qí)风险(xiǎn)测(cè)评问(wèn)卷则于(yú)2016年9月21日(rì)签署。

　　四是一般员(yuán)工(gōng)违(wéi)规兼职。深圳(zhèn)雪杉市场(chǎng)拓展、投资运营、财务等(děng)岗(gǎng)位(wèi)员(yuán)工(gōng)存在兼职情况。

　　黄某于(yú)2016年3月至(zhì)2019年4月任深圳雪杉合规风控(kòng)负责人，应当对发生在(zài)各(gè)自任职期间(jiān)公(gōng)司的(de)违规行为承担(dān)相应责(zé)任。

　　根据相关规定，协会(huì)拟(nǐ)对深圳雪杉公开(kāi)谴责、暂停受(shòu)理其(qí)私(sī)募基(jī)金产(chǎn)品(pǐn)备案六个月；对 黄某公开谴(qiǎn)责。

　　雪(xuě)杉基金(jīn)曾收警(jǐng)示函

　　值得注(zhù)意的是，这已(yǐ)经(jīng)不是雪杉基金首次遭(zāo)监管处罚。2022年(nián)6月18日，深(shēn)圳证监局(jú)曾对雪杉基金出具(jù)警示函。

　　相(xiāng)关(guān)公(gōng)告显示，经查(chá)，雪杉基金在从事私募基金业(yè)务活动中，存在未履行谨(jǐn)慎勤(qín)勉义务(wù)、未采取(qǔ)问卷调查等方(fāng)式对(duì)个别投资者(zhě)的风险识(shí)别能力和风险承担(dān)能力进行评估(gū)、未按(àn)照合同约定如实向投资者披露可能影响(xiǎng)投资者合法权(quán)益的重大信息(xī)等(děng)情形。依据《私(sī)募管理(lǐ)办法》第(dì)三十三(sān)条规定，决定对(duì)其采(cǎi)取出具警示函的行政监管措施。

　　百亿私募(mù)映雪(xuě)投资居股东之列

　　雪(xuě)杉基金(jīn)成立于(yú)2015年，注册资本为3250万(wàn)元(yuán)，机构类型为私募证券(quàn)投资基(jī)金管理人(rén)，全职员工人数14人(rén)，管理(lǐ)规模区间为(wèi)20-50亿元(yuán)。去年2月份，雪杉基(jī)金曾进行高管(guǎn)变(biàn)更。目前雪杉(shān)基金的法人、总经理为(wèi)汲培欣，合规风控(kòng)负责人为曾峤。

　　值得注(zhù)意的是，百亿私募映雪(xuě)投资为雪(xuě)杉基金的股(gǔ)东，持股(gǔ)占(zhàn)比4.2％。

　　除此之外，雪杉(shān)基(jī)金还有一家(jiā)关联(lián)公(gōng)司为深圳(zhèn)市塔门(mén)投资(zī)管理(lǐ)有限公司，雪杉基(jī)金持股50.5％。塔门投资为私募股权、创业投资基(jī)金(jīn)管理人(rén)。

　　雪杉基金(jīn)官网显(xiǎn)示(shì)，雪杉基金还在香(xiāng)港控股成立了苏修是什么意思，苏修是什么意思Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有(yǒu)限公司(sī)，“雪杉(shān)香港”），以(yǐ)期发(fā)挥(huī)与雪杉境(jìng)内平台的跨境协同效应(yīng)，为投资(zī)人寻找海(hǎi)外长(zhǎng)期稳定资产的投资和并(bìng)购机会。

　　据介绍，雪(xuě)杉(shān)的投资策(cè)略是通过(guò)追踪资产(chǎn)价(jià)格指数、利率、汇(huì)率、指标性股指等宏观经济和(hé)估值指标(biāo)，以分析(xī)并提取经(jīng)济(jì)周期中的趋势(shì)性行业和事件以(yǐ)最(zuì)大化(huà)投资上行收益，同时引入非公开市场(chǎng)投(tóu)资(zī)中的个体性估值和内在价(jià)值分析体系，以更好锁定(dìng)投资(zī)的下(xià)行(xíng)风险。但在2020年10月(yuè)，雪杉基金(jīn)官(guān)网的新闻动态便停止(zhǐ)更新苏修是什么意思，苏修是什么意思。

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