在“扶优限(xiàn)劣”的基本方针下(xià)，私一切后果自负是什么意思，不然后果自负是什么意思(sī)募基金行业监管(guǎn)趋严，近日(rì)又有私募被“点名”。

　　5月4日，中(zhōng)国证券(quàn)投资基金业协(xié)会网站披(pī)露的一则公告显示，雪杉基金存在违(wéi)反(fǎn)专(zhuān)业化运营原则等四项违规行为。根据相(xiāng)关规定，协会拟对雪杉基金公开谴责(zé)、暂停受理其私募基(jī)金产(chǎn)品备案(àn)六个月；对时任雪杉基金合规风控负责人(rén)的黄某公开(kāi)谴(qiǎn)责(zé)。

　　因(yīn)4项违规行为

　　雪(xuě)杉基金被(bèi)暂停备(bèi)案(àn)六个(gè)月(yuè)

　　5月(yuè)4日，中国(guó)证(zhèng)券投资基金业协(xié)会(huì)网站披露了一则纪律处分事先告知书送达公(gōng)告。经查，深圳雪杉基(jī)金管理有限公(gōng)司（简称(chēng)“雪杉(shān)基金”）涉嫌从(cóng)事违法违规行为(wèi)，时任高级管理人员黄某(mǒu)应(yīng)当对此承担法(fǎ)律责任(rèn)，协会拟(nǐ)对其作(zuò)出(chū)纪律处(chù)分(fēn)。

　　公(gōng)告显(xiǎn)示，雪杉基(jī)金存在四(sì)项违规(guī)行(xíng)为(wèi)：

　　一是违反(fǎn)专业化运营(yíng)原则。其一，2019年5月(yuè)，深圳雪(xuě)杉(shān)与上海阿杏达(dá)成《业(yè)务合(hé)作协议》，由债券发行(xíng)人关联方(fāng)出资(zī)认购上海阿杏产品份额，该产品通过(guò)深圳雪(xuě)杉在管产品“雪(xuě)杉夏桐1号私募证券投资基金”最终投向指定债券(quàn)产品。一切后果自负是什么意思，不然后果自负是什么意思其二，2019 年(nián)5月，深圳雪杉(shān)与(yǔ)株洲新芦淞产业发展集团有限公司（以下简(jiǎn)称株(zhū)洲(zhōu)新芦淞）签署(shǔ)《投资合(hé)作协议》，约定由(yóu)指定第三方认(rèn)购“雪杉夏桐7号私募(mù)证(zhèng)券投资(zī)基金”，并(bìng)由该产品购买指定债券。以上行为(wèi)不符合(hé)私募基金管理人专业化运营的(de)要(yào)求。

　　二是未向(xiàng)投资者披(pī)露关联(lián)交易。2018年2月(yuè)至(zhì)2019年8月，“雪杉夏桐1号私(sī)募证券投资(zī)基金”“雪杉夏(xià)桐(tóng)2号(hào)”“雪杉夏桐3号”“雪(xuě)杉夏桐(tóng)6号”“雪杉夏(xià)桐7号”“雪杉(shān)常升(shēng)1号(hào)”“雪杉常升2号”分(fēn)别(bié)投向上海映雪(xuě)投资(zī)管(guǎn)理中心（有限合伙）（以下简称(chēng)上海映雪）在管产(chǎn)品“映雪吴(wú)钩15号私募(mù)基金(jīn)”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿(yì)元(yuán)、0.51亿元及0.12亿元。2018年(nián)2月，“雪杉春茗1号基金”投向上海映雪在管产品共计5610万(wàn)元。

　　投(tóu)资期间，深圳雪杉董事(shì)长(zhǎng)郑(zhèng)宇为(wèi)上海(hǎi)映雪执行事务合伙人、实(shí)际控制人，上述交易(yì)构成关联(lián)交易(yì)，但深圳(zhèn)雪杉未(wèi)向投(tóu)资(zī)者进(jìn)行(xíng)明确、充分地披露。

　　三(sān)是未(wèi)落实投资者适当性(xìng)管理要求(qiú)。雪杉春茗1号基金(jīn)的投资者王某的基金合同于2015年7月(yuè)7日(rì)签(qiān)署，但是其(qí)风险测评问(wèn)卷(juǎn)则于2016年9月21日签署。

　　四是一般员工违规兼职。深圳(zhèn)雪杉市场拓展、投资(zī)运营、财务等岗位(wèi)员工存在兼(jiān)职情况(kuàng)。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深圳雪杉合规风控负责人，应当对发生(shēng)在各自任职期(qī)间公司的违规行为承担相应责任。

　　根据相关(guān)规定(dìng)，协会拟对深圳雪杉(shān)公开(kāi)谴责、暂停受(shòu)理其私募基金产品备案六(liù)个月(yuè)；对 黄某公(gōng)开谴责。

　　雪杉基金(jīn)曾收警示函

　　值得(dé)注意的(de)是，这已经不是雪杉基(jī)金首(shǒu)次遭监管处罚。2022年6月18日，深圳证监局曾(céng)对雪杉(shān)基金(jīn)出具警示函。

　　相关公(gōng)告显示，经查(chá)，雪杉基(jī)金在(zài)从事私募(mù)基金业务活(huó)动中(zhōng)，存(cún)在(zài)未履行(xíng)谨慎勤勉义务、未采取问(wèn)卷调查等方(fāng)式对个别(bié)投资者的风险(xiǎn)识(shí)别(bié)能力和风(fēng)险承担能(néng)力进行评(píng)估、未按照合同约(yuē)定如实向投资(zī)者披露可能影(yǐng)响投资者(zhě)合法权(quán)益的重大信息(xī)等(děng)情(qíng)形。依据《私募管理办法》第三(sān)十(shí)三(sān)条规定，决定对其采取出(chū)具警示函(hán)的行政监管(guǎn)措(cuò)施。

　　百(bǎi)亿(yì)私募(mù)映雪(xuě)投资居股东之(zhī)列

　　雪杉基金成立于2015年，注(zhù)册资本为3250万元，机(jī)构类(lèi)型为私募证券(quàn)投资(zī)基金(jīn)管理人(rén)，全职(zhí)员(yuán)工人(rén)数14人，管理规模区间为20-50亿(yì)元。去年2月份，雪(xuě)杉基金曾进(jìn)行高管变(biàn)更。目(mù)前雪杉基(jī)金的法人、总经理为汲(jí)培(péi)欣，合规风控负责人(rén)为曾峤。

　　一切后果自负是什么意思，不然后果自负是什么意思c="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/05/weixin/one_20230507125408661.png">

　　值得注意的是(shì)，百亿私募映雪投(tóu)资为(wèi)雪杉基(jī)金的股东(dōng)，持股占(zhàn)比(bǐ)4.2％。

　　除(chú)此之外，雪杉基金还有一家关联公司为深(shēn)圳市塔门投资管理有限公司，雪杉基金(jīn)持股(gǔ)50.5％。塔门投资为(wèi)私募股(gǔ)权、创业投资基金管理人。

　　雪杉(shān)基金(jīn)官网显示，雪杉基金(jīn)还在香港控股(gǔ)成立(lì)了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理（香港(gǎng)）有限公司，“雪杉(shān)香港”），以期发挥与雪杉境(jìng)内平台的跨境(jìng)协同效(xiào)应，为投资(zī)人寻找海外长期稳定资(zī)产(chǎn)的投资和并购机(jī)会。

　　据介绍，雪杉(shān)的(de)投资策略是通过追踪(zōng)资产价格指数、利率、汇(huì)率、指标(biāo)性股指等(děng)宏观经(jīng)济和(hé)估值指标(biāo)，以分(fēn)析并提取经济(jì)周(zhōu)期中(zhōng)的(de)趋势性行业和事件(jiàn)以(yǐ)最(zuì)大化(huà)投资上行收益，同时引入(rù)非公开(kāi)市(shì)场投(tóu)资(zī)中的个体(tǐ)性估(gū)值(zhí)和内在(zài)价值(zhí)分析体系，以更好锁定投资的下行风险。但在2020年10月，雪杉基(jī)金(jīn)官网的(de)新闻动态便(biàn)停止更新(xīn)。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 一切后果自负是什么意思，不然后果自负是什么意思