零容(róng)忍！又有券(quàn)商(shāng)投(tóu)行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公告(gào)称，因豫金刚(gāng)石(shí)45亿定增旧案，证监会拟(nǐ)对东北证(zhèng)券合(hé)计被罚(fá)没逾(yú)750万元(yuán)。

　　合计罚没(méi)750多万

　　两名保代已离职

　　公告显示，5月12日(rì)，公(gōng)司收到中国证(zhèng)监会《行政处罚(fá)事先告知书》，公司涉(shè)嫌在郑(zhèng)州华晶金刚(gāng)石股份(fèn)有限公司2016年非公开发行股票及(jí)持续督导(dǎo)期间未勤勉尽责案，已由中(zhōng)国证监会调(diào)查(chá)完毕，中国证监会依法拟(nǐ)对公司做(zuò)出行政处罚。

　　经证监会查明，东北(běi)证(zhèng)券(quàn)系豫(yù)金刚石 2016 年(nián)非公开(kāi)发行股票项(xiàng)目保荐人，中(zhōng)国(guó)证监会在豫金刚(gāng)石 2016 年非公开发行股(gǔ)票(piào)的(de)审(shěn)查反馈意见中(zhōng)要求保荐(jiàn)机构对本次(cì)发行对象的认购资金(jīn)来源(yuán)及(jí)合(hé)法(fǎ)性(xìng)、是否具备(bèi)履行认购义务的能力进行(xíng)核查(chá)，公司未(wèi)按要(yào)求对本(běn)次非公开发行对象之(zhī)一北京天(tiān)证远洋基(jī)金(jīn)管(guǎn)理中心（有限(xiàn)合伙）（以(yǐ)下简称 “天证(zhèng)远洋”）的资金来源审慎核(hé)查(chá)。天证远洋实际出资与其(qí)承诺不(bù)符。公(gōng)司(sī)出(chū) 具(jù)的《非公开发行股票的上市保(bǎo)荐书(shū)》《非公开发行股票发行过程(chéng)与认购对象合(hé) 规性的(de)报告》存在(zài)虚假记载。

　　此外，东北(běi)证券在持续督导期间未对募集资金置换预(yù)投资金事项审慎核查，未(wèi)充分 核查(chá)募(mù)集(jí)资(zī)金投入项(xiàng)目的情况(kuàng)，未(wèi)充分(fēn)关注募投项目流(liú)动资(zī)金的用途和程序，未 对涉(shè)诉事(shì)项(xiàng)保持(chí)合理的职业怀疑(yí)。

　　因此，中(zhōng)国(guó)证监会拟决定：对东北(běi)证券(quàn)责(zé)令(lìng)改正，给予警告，没收保荐业务收(shōu)入(rù)188.7万元，并处以566万元罚款。对定增项目的(de)保(bǎo)荐代表人于国庆(qìng)、葛建伟给予(yǔ)警告，并分别处(chù)以(yǐ)20万(wàn)元罚款；对(duì)持续(xù)督导期的保(bǎo)荐代表人郑克国、张(zhāng)旭(xù)东给(gěi)予警告，并分(fēn)别处以10万元罚款；对傅坦给予警告，并处以(yǐ)5万元罚款。

　　据记者查询，保荐代表人于国庆、葛建伟已(yǐ)查无数据，这(zhè)意(yì)味着两人已经离开了证券行业(yè)。

　　而郑克(kè)国已经(jīng)离开东(dōng)北证券(quàn)，在2018年(nián)入(rù)职了(le)中天证券(quàn)。傅坦则(zé)在2016年(nián)从东北证券离职，去年入职了中(zhōng)德证券。

　　股东减持(chí)计划被暂停

　　截至目前(qián)，豫金刚石已退市，且定增项目已时(shí)一什么颗粒填量词二年级，一什么颗粒填量词？隔近七年，但证(zhèng)监会仍对(duì)东(dōng)北证券立案调查并处以三(sān)倍的(de)高额罚款(kuǎn)，体现监管层在全面注册制背景(jǐng)下，继续保持强监管、压(yā)实中介(jiè)机构责任的决心。

　　对(duì)于(yú)东北证(zhèng)券而言，影(yǐng)响不仅仅是罚款这么简单。年报显示，东(dōng)北证券在2022年(nián)IPO承(chéng)销(xiāo)保荐项目，成功发行的仅有2家，较2021年减(jiǎn)少3家；承销(xiāo)金额合计2.26亿元，同比减(jiǎn)少92.01％；承销(xiāo)保荐收(shōu)入(rù)合计(jì)0.16亿(yì)元，同比减(jiǎn)少(shǎo)89.88％，承(chéng)销保荐收入在65家(jiā)券(quàn)商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东(dōng)吉(jí)林信托因自(zì)身经营发展需要等自(zì)主决定，拟以集中竞(jìng)价交易方式，在(zài)2023年(nián)2月(yuè)1日至4月30日期间按市场价(jià)格减持不超过2340万股股份(fèn)。

　　不(bù)过，截至今年5月(yuè)5日，吉林信托没有任(rèn)何一股(gǔ)。

　　同时去年7月就(jiù)已(yǐ)经公布的大股东亚太集团“清仓(cāng)式”股(gǔ)权转让一事，至今仍未有着落。

　　据了(le)解，按相关规定(dìng)，东北证券在(zài)被中国证监(jiān)会立案调查期间，公(gōng)司大股东不得(dé)减持股份。鉴于上述(shù)转(zhuǎn)让及减(jiǎn)持(chí)公司股份事项均属于规定不得减持范畴，上述规定期间，亚(yà)泰集团(tuán)和吉林信托不(bù)得减(jiǎn)持公(gōng)司股份(fèn)。

　　不过随着(zhe)东北(běi)证券的(de)罚单(dān)尘埃落地，东(dōng)北证券的(de)股权(quán)变或将很快实现。

　　根据东北证券最新一季报(bào)显示，2023年前三(sān)个月东(dōng)北证券实现(xiàn)营业收(shōu)入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润(rùn)3.73亿(yì)元(yuán)，扭亏(kuī)为盈，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公(gōng)司表示，业绩(jì)变动的主要原(yuán)因是公(gōng)司投资与销(xiāo)售交(jiāo)易业(yè)务、投资银(yín)行业务收入增加所(suǒ)致。

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