零(líng)容忍！又有券商投行收罚(fá)单！

　　5月14日晚间，东北证券公告称，因豫金刚石45亿定增旧(jiù)案，证监会拟对东北证券合(hé)计被(bèi)罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万(wàn)

　　两名保代(dài)已离职

　　公告(gào)显示，5月12日，公司收到中国证监(jiān)会《行(xíng)政处罚事先告知书》，公司涉(shè)嫌在(zài)郑州华(huá)晶金刚石股份有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司(sī)2016年非公(gōng)开发行股票及持续督导期(qī)间未勤勉尽责案，已由中(zhōng)国证监会(huì)调查完毕，中国(guó)证监会依法拟对公(gōng)司做出行政(zhèng)处罚。

　　经证监(jiān)会查明，东北证券系豫金刚(gāng)石 2016 年非公开发行股票项目保荐人，中国证监会在豫金(jīn)刚石 2016 年非公开发行(xíng)股票(piào)的(de)审(shěn)查反馈意见中(zhōng)要求保(bǎo)荐(jiàn)机构对本次发(fā)行对象的认(rèn)购资金来源及合(hé)法(fǎ)性、是否具备履行(xíng)认购义务的能力进行核查，公司(sī)未按要求(qiú)对本次非公开发行对象之一北京(jīng)天(tiān)证远洋基金管理中(zhōng)心（有限合伙）（以下简称 “天证远(yuǎn)洋”）的资金来源(yuán)审慎核查。天证远洋实际出资与其承诺不符。公司出 具的《非公开发(fā)行股(gǔ)票的上市保(bǎo)荐书(shū)》《非(fēi)公开发行股票(piào)发行过程与认购对象合 规性的报告(gào)》存在虚假记载。

　　此外，东北证(zhèng)券在持续(xù)督导期(qī)间未对募集资金置换预投(tóu)资金事(shì)项审慎核查，未充分 核查募集资金投入项目(mù)的情况(kuàng)，未充分关(guān)注募投项目流动资金的用途和程序(xù)，未(wèi) 对涉诉(sù)事项保(bǎo)持(chí)合理的职业怀疑。

　　因此(cǐ)，中国证监会拟决定(dìng)：对东北证券责令(lìng)改正，给予警告，没收保荐业务收入188.7万元，并处以566万(wàn)元罚款。对定增项目(mù)的保荐代(dài)表人于国庆(qìng)、葛建伟给予警(jǐng)告，并分别处以20万元(yuán)罚(fá)款；对(duì)持续督导期的保(bǎo)荐(jiàn)代表人郑(zhèng)克国、张旭东给予(yǔ)警告，并(bìng)分别处(chù)以(yǐ)10万元罚款(kuǎn)；对(duì)傅坦给(gěi)予警告，并处以5万(wàn)元罚款。

　　据记者查询，保荐代表人于国(guó)庆、葛(gé)建伟已(yǐ)查无数据，这意味着两人(rén)已(yǐ)经离开了(le)证券行业。

　　而郑克国(guó)已经离开东(dōng)北(běi)证券，在2018年(nián)入职了中天证券。傅坦则在2016年从东北证券离职，去(qù)年入职了中(zhōng)德证券。

　　股(gǔ)东(dōng)减持(chí)计划被暂(zàn)停

　　截至目前(qián)，豫金刚石(shí)已退市，且定增项目已时隔近七年，但(dàn)证监会仍对(duì)东北(běi)证券立案调查并处(chù)以三倍的高(gāo)额罚款，体现监管(guǎn)层在全面注册(cè)制(zhì)背(bèi)景(jǐng)下，继续(xù)保持强监管、压实中介机构责任(rèn)的决心。

　　对于(yú)东北证券而言(yán)，影响(xiǎn中国内战打了几年，中国内战打了几年时间g)不仅仅是罚款这么简单(dān)。年报显示，东北证券在2022年IPO承(chéng)销保荐项目，成功发行的仅有2家(jiā)，较(jiào)2021年减少3家；承销(xiāo)金额合计2.26亿元，同比中国内战打了几年，中国内战打了几年时间减(jiǎn)少92.01％；承销保荐收入合计(jì)0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐(jiàn)收入在65家券商中位(wèi)列(liè)第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券(quàn)股东吉林信托因(yīn)自身(shēn)经营发展需要(yào)等自主决定，拟以(yǐ)集中竞价(jià)交易方式，在2023年(nián)2月1日至4月30日期间按(àn)市场(chǎng)价格减(jiǎn)持(chí)不(bù)超过(guò)2340万股股份。

　　不过，截(jié)至今年5月5日，吉林(lín)信托(tuō)没有任何一股。

　　同(tóng)时去年7月(yuè)就已(yǐ)经公布(bù)的大(dà)股(gǔ)东亚太集团“清仓式”股权(quán)转让一事，至今仍未有着落。

　　据了解(jiě)，按相关规(guī)定，东北(běi)证券在(zài)被中国证监会立(lì)案调查期间，公司大股(gǔ)东不(bù)得减持股份。鉴(jiàn)于上(shàng)述(shù)转让及减持公司股份事项均属于规定不得减持范畴，上述规定(dìng)期(qī)间，亚泰集团和吉林(lín)信托不得减持公(gōng)司股(gǔ)份。

　　不过随着(zhe)东北证券的罚单尘埃落(luò)地，东北证券的股权变或将很快(kuài)实现。

　　根据东北证券最新(xīn)一(yī)季报显(xiǎn)示，2023年前三个月东北(běi)证券实现营(yíng)业(yè)收入18.44亿(yì)元，同比增长(zhǎng)130.73％；归母(mǔ)净利润(rùn)3.73亿元，扭亏为(wèi)盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业(yè)绩(jì)变动的主要原(yuán)因是公司投(tóu)资与销售(shòu)交(jiāo)易业务、投资银(yín)行业务收入增加所(suǒ)致。

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