近期交易商协会的监管处罚力(lì)度明显(xiǎn)加(jiā)大，虽然债券(quàn)市场参与主体愈发丰富(fù)多元，市(shì)场竞争程(chéng)度更趋(qū)激(jī)烈，但监管底线不(bù)能破戒。

　　5月(yuè)11日，交易商协会对(duì)建(jiàn)设(shè)银行启动(dòng)自律调查，这(zhè)是两天内第二(èr)家被要求自律调查的大(dà)行(xíng)。今(jīn)年以来，交易商协会已(yǐ)对多家金融(róng)机构启动自(zì)律(lǜ)调查，监(jiān)管力度在持(chí)续加(jiā)大。

　　多家金融机构(gòu)接连被(bèi)通报

　　5月11日，中国(guó)银行(xíng)间市场交易商协会（下(xià)称“交(jiāo)易商协会”）网站(zhàn)显(xiǎn)示，基于监管部门反馈线(xiàn)索，依据《银行间(jiān)债(zhài)券市(shì)场(chǎng)自律处分规则(zé)》，交易商协会已对中国建(jiàn)设银行股份有限公司债务(wù)融资(zī)工具承(chéng)销业务涉(shè)嫌违规(guī)行为开展自律调(diào)查(chá)。

　　根(gēn)据(jù)建行2022年(nián)年报，去年(nián)建行承销非金融企(qǐ)业债务融资(zī)工具744笔，为411家实体(tǐ)企业承销发行债(zhài)券4645.17亿元(yuán)。2022年(nián)，该行支(zhī)持优质(zhì)头部房(fáng)地产企业债券融资(zī)需求，承销房(fáng)地产(chǎn)企业323.35亿(yì)元债务融(róng)资工具，房地产并购票据22.9亿元(yuán)。

　　交易(yì)商协会(huì)的监管力度在(zài)近期持续加(jiā)大。就在5月9日，交(jiāo)易商(shāng)协会官网发(fā)布信息，针对中(zhōng)国进出(chū)口银行金(jīn)融债券发行涉(shè)嫌违规行为，以及(jí)中(zhōng)国(guó)民生(shēng)银行承(chéng)销业务涉嫌(xián)违规行(xíng)为已(yǐ)开展(zhǎn)自(zì)律(lǜ)调(diào)查。

　　而在5月8日(rì)，大连银行、郑州银行、江西银行、青岛银行和粤财信托共5家机(jī)构涉及(jí)债券业务违规被点名。具(jù)体来说，交易商协(xié)会(huì)通(tōng)过(guò)深(shēn)入(rù)调(diào)查(chá)除螨皂可以天天用吗，除螨皂对痘痘管用吗发现除螨皂可以天天用吗，除螨皂对痘痘管用吗，大连银行(xíng)等多家机构存在债券代持交易等违(wéi)规行(xíng)为。其中(zhōng)，大连银行通(tōng)过做市业(yè)务方式，每日滚动(dòng)开(kāi)展买(mǎi)卖(mài)方(fāng)向相反、清(qīng)算速度不同的现券交易，代(dài)持利率债活跃券，且规模较大；郑(zhèng)州银行、江西(xī)银(yín)行和青(qīng)岛(dǎo)银行，内控执行不(bù)严或流于形式，未有效(xiào)评估交易(yì)合理性，作为中间(jiān)方以现券买卖或做市等方式参与债券代持交易链条，交易笔数和金额较大。

　　今(jīn)年4月(yuè)，工商银行已(yǐ)被启(qǐ)动自律调查。相关公告称，交易商协会(huì)在日常监测工(gōng)作中(zhōng)发现，工商(shāng)银(yín)行主承销的多期债务融(róng)资(zī)工具发(fā)行定(dìng)价严(yán)重偏离市(shì)场合(hé)理(lǐ)水平，干扰(rǎo)了市场秩序(xù)，涉嫌违反银行间债券(quàn)市场自律管理相关规定。

　　4月3日，交易商协会网站披(pī)露，近期在查处四平市城市(shì)发展投资控股有限公司案件时，发(fā)现吉林银行、吉(jí)林亿联银行因违(wéi)规收取发行人大额财务资助，涉(shè)嫌违(wéi)反银行间(jiān)债券市(shì)场自律管理规则，被交易商协会(huì)进行自律调查。一同被(bèi)开展(zhǎn)自律调查的还有光大证券、富国(guó)资产管理（上海）有限公司两家金融机构。

　　交易商协(xié)会监(jiān)管处罚力度(dù)加强(qiáng)

　　根据交易商协(xié)会通报的数据，2022年全年，交易商协(xié)会共对68起(qǐ)涉(shè)嫌违规(guī)案件立(lì)案(àn)调查，开展自律调查和(hé)自律问询(xún)103次，作出各类自律处(chù)分99家（人）次，涉(shè)及35家发行人和信(xìn)用(yòng)增进机构、4家主承销(xiāo)商、3家会(huì)计师(shī)事务(wù)所、1家律(lǜ)师事务所、2家其他类型机构和54名直接责任(rèn)人(rén)。作出的处(chù)分中，警(jǐng)告及以上占比超过五成(chéng)，15家(jiā)机构被(bèi)暂停一定(dìng)期限业务，12位责(zé)任人被(bèi)认定(dìng)不适当人选。

　　梳理通报来看，被(bèi)通报的原因包(bāo)括低价包销多(duō)期债务(wù)融资(zī)工具，影(yǐng)响了市场正常秩序；部分债务融(róng)资工具未按照(zhào)发行文(wén)件约定(dìng)开展余(yú)额包销，个别债务融资工(gōng)具挤占了其他投资人的正常投(tóu)标，违背(bèi)了公平公正原(yuán)则，并(bìng)影响了发行利率，对市场正常秩(zhì)序造成了一定不良影响。

　　通报指(zhǐ)出，银行间债券市场参与机构在(zài)从(cóng)事相关业务过程中，务(wù)必(bì)牢(láo)固树立市(shì)场(chǎng)责任意(yì)识，严(yán)格遵守相(xiāng)关(guān)监管规定和自律(lǜ)规(guī)则要求，合规展业，自觉维护银行间(jiān)债券(quàn)市场运行秩序(xù)。

　　交易商协会表(biǎo)示(shì)，做市(shì)商作为银行(xíng)间市场基(jī)石(shí)机构，承担着(zhe)提高(gāo)市(shì)场(chǎng)流动性、促进价格发现的重要作用，应切实提(tí)升做市交易能力，加强内(nèi)部控(kòng)制和(hé)风(fēng)险管(guǎn)理，确保合规稳(wěn)健展业(yè)，“真(zhēn)做市、做真(zhēn)市”。

　　可以(yǐ)看到，近期交易商协会的(de)监管处罚(fá)力度明(míng)显加大，虽然债券市场参与主体愈发丰富多元，市场竞争程度更趋激烈，但监管底线不能破戒。

　　资(zī)深金除螨皂可以天天用吗，除螨皂对痘痘管用吗融政策监管专家(jiā)周毅(yì)钦对《国际金融(róng)报(bào)》记者表(biǎo)示，可(kě)以看到(dào)，银行间交易商(shāng)协会将继续贯(guàn)彻落实监(jiān)管(guǎn)从严要求，以(yǐ)严格自律(lǜ)惩(chéng)戒向(xiàng)市场传递“零容忍”的(de)清晰信号，引导市场各(gè)类主体归位尽责，维护市场良好秩(zhì)序。债券(quàn)承销(xiāo)机构作为债券市(shì)场的(de)“看门(mén)人”，对于商业银行特别是国有(yǒu)大行来说，也需要肩负起(qǐ)相应的(de)公序责任，切实(shí)维(wéi)护好行业的(de)良(liáng)性竞争生态。

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