科(kē)创板首批退(tuì)市(shì)公司，正式(shì)确认！

　　4月21日晚间(jiān)，*ST紫晶和*ST泽达分别发(fā)布公(gōng)告称，其收到证监会下发的(de)《行(xíng)政(zhèng)处(chù)罚(fá)决定(dìng)书》，将被实施重大(dà)违(wéi)法强制退市，

　　与此同时，上交(jiāo)所也云n是哪里的车牌号对两公司下发(fā)拟终止公司股(gǔ)票上(shàng)市的事先(xiān)告知(zhī)书，两(liǎng)家公司的股票自4月24日开市起停(tíng)牌。

　　4月21日晚间，上海(hǎi)金融法院消息显(xiǎn)示，其收(shōu)到12名投(tóu)资者共(gòng)同起诉泽达易盛、林应等证券虚假(jiǎ)陈述责任纠(jiū)纷的申请，保荐(jiàn)券(quàn)商东兴证券及两名(míng)保代(dài)、天健(jiàn)会计师(shī)事务(wù)所、康(kāng)达律师事务所均在被起诉名(míng)单中。

　　来看(kàn)详(xiáng)情——

　　欺诈(zhà)发行+信披违法违规(guī)

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先(xiān)来看*ST紫晶方面的问(wèn)题(tí)：

　　证监会(huì)行(xíng)政处罚决(jué)定书显示，紫晶(jīng)存储存在欺(qī)诈发行的问题。紫晶存储于2019年4月3日披露招股书申报稿，同年10月获科(kē)创板上市委(wěi)审(shěn)议同意(yì)发行上市，2020年(nián)3月在科(kē)创板上市。

　　经查，紫晶存储《招(zhāo)股说(shuō)明书》通过虚(xū)构销售合同、伪造物流单据和(hé)验收单据入账(zhàng)、安排资(zī)金回款、提前确认收(shōu)入等方式虚(xū)增营业收入、利润。其中，2017年-2019年上(shàng)半年分(fēn)别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储《招股说明书》未按规(guī)定披露的2016年末、2017年末以及2019年上(shàng)半年末对外(wài)担保余(yú)额分别为1,000万元(yuán)、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明书签署日(rì)，未按(àn)规(guī)定披露(lù)对(duì)外担保(bǎo)余额合计13,500.12万元(yuán)。

　　在上(shàng)市(shì)后，紫晶存储(chǔ)继续(xù)通(tōng)过前(qián)述财务造假(jiǎ)方(fāng)式(shì)虚(xū)增营业收(shōu)入、利(lì)润。2019年(nián)虚增利润14529.07万(wàn)元(yuán)，占当期报告记载(zài)的利润总额绝对值(zhí)的94.55％；2020年虚(xū)增利(lì)润16902.36万元(yuán)，占当期报告记载的利润总额绝对(duì)值的150.21％。另外，2019年(nián)-2020年(nián)报(bào)中仍存在未按(àn)规(guī)定披露对外担保的问题。

　　最终(zhōng)，证监会对(duì)紫晶存储责(zé)令改正，给予警告，并处以3668.52万元罚款，对(duì)实(shí)控人(rén)郑穆、罗(luó)铁威分别处以2164.26万元(yuán)、1803.55万元罚款。此外(wài)，郑穆被(bèi)采取终(zhōng)身市(shì)场禁入(rù)措施，罗铁威被处10年市场禁入(rù)措施，其(qí)他相关负(fù)责人(rén)也被处以罚款、5年市场禁(jìn)入等。

　　欺(qī)诈发行被罚超(chāo)8亿

　　实控(kòng)人、财务总监(jiān)终(zhōng)身市场禁入

　　泽达易(yì)盛方(fāng)面，行政(zhèng)处罚决定书显示(shì)，其于2019年6月披露招股书申报稿，2020年6月在科创板上市。

　　经查明，泽达易盛在(zài)公告的证券(quàn)发(fā)行文件(jiàn)中隐(yǐn)瞒重要事(shì)实(shí)、编造重大虚假内容(róng)，2016年-2019年(nián)累计虚(xū)增(zēng)营业收(shōu)入34229.63万元，虚增利润18673.53万(wàn)元，且(qiě)未如实披(pī)露关联交易、股权(quán)代持情况(kuàng)等(děng)。

　　在上市(shì)后，泽(zé)达易盛及(jí)其全资(zī)子公司浙江金淳、杭(háng)州(zhōu)畅鸿签订虚假合同、开展虚(xū)假业务(wù)，2020年(nián)虚增(zēng)利(lì)润8246.92万元(yuán)，占当期报告(gào)记(jì)载的利(lì)润总(zǒng)额(é)的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期报告记载的利润(rùn)总额的(de)56.23％。此外，泽达易盛还存在虚(xū)增在建工程(chéng)等问题。

　　值得关注的是，对于(yú)欺诈发(fā)行部分，证监(jiān)会对泽达易盛处以非法所募集资金金额20％的处(chù)罚，罚款金额高(gāo)达8.1亿元；紫晶存(cún)储则被罚(fá)款非法募(mù)集资金的3％，罚(fá)款金额3068.52万元。

　　合(hé)并其他违法事实计算，证监(jiān)会最终对泽达易盛处以8.6亿元罚款，对(duì)实控人、时任董(dǒng)事长(zhǎng)、总经理(lǐ)林应处以3800万元罚(fá)款(kuǎn)，时(shí)任(rèn)董事、副总经(jīng)理、财务总监、董事会秘(mì)书应(yīng)岚被罚1300万元，二人(rén)均被(bèi)采取终身(shēn)市场禁入。

　　颇为诡(guǐ)异(yì)的是，在(zài)4月21日(rì)市场全面大跌的行情下，两(liǎng)家公司均有不同(tóng)幅度的上涨。*ST泽(zé)达股价(jià)大涨6.98％，报收4.14元(yuán)/股(gǔ)；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达(dá)A股股(gǔ)东总户数为6538户(hù)，户(hù)均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股(gǔ)东总(zǒng)户数为12352户(hù)，户(hù)均持(chí)股市(shì)值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽(zé)达已被(bèi)提起(qǐ)诉讼(sòng)

　　中介机构一同被诉

　　行政处罚(fá)“靴(xuē)子(zi)落地”，两家公(gōng)司也进入到停(tíng)牌(pái)及(jí)被终止上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶双双发布公告称，公司触及《上(shàng)海证券交易所科创板(bǎn)股票上市(shì)规则(zé)》第(dì)12.2.2条第（一）项规定的重大违法行为，将被(bèi)实施重大违法(fǎ)强制(zhì)退市。公司股票自2023年(nián)4月24日（星期(qī)一(yī)）开(kāi)市起停牌(pái)。

　　4月(yuè)21日，两家(jiā)公司均收到上(shàng)交所下发的拟终止公司股票(piào)上市(shì)的事(shì)先(xiān)告知书(shū)。在收到终止上市告知书后，两家公司可(kě)以根据规定申请听证，提出陈述和申辩。交(jiāo)易所由上市委员会就是否终止公司股票上市事宜(yí)进行(xíng)审议，并(bìng)根据(jù)上(shàng)市委(wěi)员会的审核意(yì)见(jiàn)作出是(shì)否终止(zhǐ)公(gōng)司股票上市的决定。云n是哪里的车牌号p>

　　根据(jù)相(xiāng)关规定，若股(gǔ)票被终止上市，自(zì)交易所公(gōng)告对股票作出终止上(shàng)市的决(jué)定之日后5 个交易日(rì)届满的下一交易日(rì)起，相关公司股票复牌并进入(rù)退市(shì)整理期，并在股(gǔ)票(piào)简(jiǎn)称前冠以“退市”标识，退市整理期(qī)的(de)交易期(qī)限为15 个交易日。交易所将在退市整理期(qī)届满后5个(gè)交易日内对(duì)股(gǔ)票予以摘牌，股票最终终止上(shàng)市。

　　另(lìng)外，4月21日(rì)晚间，上海金融(róng)法院官(guān)微发(fā)布消息云n是哪里的车牌号显示，其已(yǐ)于当日(rì)收到12名(míng)投资(zī)者共同(tóng)起诉泽达易盛等证券虚假陈述责任(rèn)纠纷的申请。起诉投资者(zhě)同时申(shēn)请适用普通代表人诉讼程(chéng)序审理案件。上(shàng)海金融法院(yuàn)称，其将依法审(shěn)查，及时公布进展情况。

　　值(zhí)得(dé)关注的是，在投资者提(tí)起的诉(sù)讼中，被告(gào)除(chú)了泽达(dá)易盛及实控人(rén)、董监高等，中介(jiè)机(jī)构东兴证券(quàn)及两名保代(dài)（胡晓(xiǎo)莉、陶晨亮）、天健会计师事(shì)务所、康达律师事务所也均在被起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发(fā)布公告(gào)称(chēng)，因(yīn)在(zài)执行泽(zé)达易盛(shèng)首次公开(kāi)发行股票并在(zài)科(kē)创板(bǎn)上市(shì)项目中，涉嫌(xián)保荐、承销及持续(xù)督(dū)导等业务(wù)未(wèi)勤勉尽责，证监会(huì)决定对其公司(sī)立案。

　　4月21日，中证中小投(tóu)资(zī)者服务(wù)中心公告(gào)称，关注到(dào)上海金(jīn)融(róng)法院收到12名投资者共同起诉泽达易盛(shèng)等证券虚假陈述责任(rèn)纠(jiū)纷的(de)申请，起诉(sù)投资者同时(shí)申请适用普通(tōng)代(dài)表人诉讼(sòng)程序审(shěn)理案件(jiàn)。泽达易盛是科创板首批(pī)被(bèi)中国(guó)证(zhèng)监会立案调查公(gōng)司(sī)，根据《行政处(chù)罚决(jué)定书(shū)》，公司构成欺诈发行。

　　投服(fú)中(zhōng)心将密切关注诉讼进(jìn)展，如上(shàng)海金融(róng)法院后续受(shòu)理并裁定(dìng)适用普通代表(biǎo)人诉讼，发布普通代表人(rén)诉讼权利登记公告，拟相(xiāng)关(guān)法(fǎ)律(lǜ)法规公开征集并接(jiē)受50名以(yǐ)上(shàng)（含50名）投资(zī)者特别授(shòu)权，申请参加普通(tōng)代表人诉(sù)讼并申请转(zhuǎn)换特别代表(biǎo)人诉讼。

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